证券代码：000983      证券简称：山西焦煤       公告编号：2024-002

             山西焦煤能源集团股份有限公司
    关于控股股东非公开发行可交换公司债券进入
                    换股期的提示性公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到控股

股东山西焦煤集团有限责任公司（以下简称“焦煤集团”）的通知，

山西焦煤集团有限责任公司 2023 年面向专业投资者非公开发行科技

创新可交换公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）将于 2024

年 1 月 29 日进入换股期，标的股票为焦煤集团持有的公司部分 A 股

股票。现将有关事宜公告如下：

    一、控股股东可交换公司债券进入换股期的基本情况

    公司控股股东焦煤集团于 2023 年 7 月 27 日完成本期债券的发行，

债券简称“23 焦煤 EB”，债券代码“117208”，发行规模为 25 亿元，

债券期限为 3 年，票面利率为 0.01%，具体详见公司于 2023 年 7 月

28 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《山西焦煤能源

集团股份有限公司关于控股股东非公开发行可交换公司债券发行完

成的公告》（公告编号：2023-042）。

    根据《山西焦煤集团有限责任公司 2023 年面向专业投资者非公

开发行科技创新可交换公司债券（第一期）募集说明书》的约定，本
期债券换股期限自可交换公司债券发行结束之日满 6 月后的第一个

交易日起至可交换公司债券到期日前一交易日止，即 2024 年 1 月 29

日至 2026 年 7 月 24 日止（若为非交易日，则顺延至下一交易日）。

本期债券的初始换股价格为 10.62 元/股，在本期债券存续期内，当

标的股票因派送股票股利、转增股本、配股、派送现金股利等情况使

标的股票发生变化时，本期债券的换股价格将作相应调整。

    二、对上市公司的影响

    截至本公告披露日，焦煤集团共持有公司股份 3,265,337,921 股，

占公司总股本的 57.52%，其中，通过 23 焦煤 EB 质押专户持有公司

股票 425,000,000 股，占公司总股本的 7.49%。进入换股期后，焦煤

集团所持有的公司股份可能因债券持有人选择换股而减少。经测算，

假设全部债券持有人持有的本期债券全部用于交换股票，换股后焦煤

集团仍为公司第一大股东，本期债券换股不会影响焦煤集团的控股股

东地位，公司实际控制人不会发生变化。

    换股期内，债券持有人是否选择换股以及实际换股数量均存在不

确定性，敬请广大投资者注意投资风险。公司将密切关注焦煤集团本

期债券换股情况，并根据相关规定及时履行信息披露义务。

    特此公告。



                           山西焦煤能源集团股份有限公司董事会

                                         2024 年 1 月 23 日