中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司
关于陕西能源投资股份有限公司首次公开发行前已发行的
部分限售股解禁上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）、西部证券股
份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为陕西能源投资股份有限
公司（以下简称“陕西能源”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的保
荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易
所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对公司
首次公开发行前已发行的部分限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查，发表如
下核查意见：
一、首次公开发行网下配售股份概况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西能源投资股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕587 号）同意注册，并经深圳证券交
易所《关于陕西能源投资股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上
〔2023〕277 号）同意，陕西能源首次向社会公开发行 750,000,000 股人民币普
通股（A 股），并于 2023 年 4 月 10 日在深圳证券交易所主板上市。
首次公开发行前公司总股本为 3,000,000,000 股，首次公开发行股票完成后
公司总股本为 3,750,000,000 股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为
3,022,502,301 股，占发行后总股本的比例为 80.60%；无流通限制及限售安排的
股份数量 727,497,699 股，占发行后总股本的比例为 19.40%。
2023 年 10 月 16 日，陕西能源首次公开发行网下配售限售股上市流通，股
份数量为 22,502,301 股，占公司总股本 0.60%。
本次上市流通的限售股为公司首次发行前已发行的部分股份，股份数量为
300,000,000 股，占公司发行后总股本 8.00%，限售期为自公司首次公开发行并上
市之日起 12 个月，该部分限售股将于 2024 年 4 月 10 日锁定期满并上市流通。
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二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次发行前已发行的部分股份，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量
变动的情况。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次上市流通的限售股为首次发行前已发行的部分股份。根据公司《首次公
开发行股票并在主板上市之上市公告书》，持股 5%以上的主要股东陕西榆林能
源集团汇森投资管理有限公司（以下简称“榆能汇森”）关于本次发行前股东所持
股份锁定期的承诺如下：
“一、本公司不存在接受他人委托或委托他人持有发行人股份的情形，包括
但不限于通过委托持股、信托持股等方式直接或间接接受他人委托或委托他人持
有股份。截至本函出具之日，本公司所持有的发行人股份不存在质押、冻结或其
他权利限制情形。
二、自发行人股票上市之日起 12 个月内，本公司不转让或者委托他人管理
本公司截至发行人股票上市之日直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回
购该部分股份。因发行人进行权益分派等导致本公司直接或间接持有的发行人股
份发生变化的，仍遵守上述规定。
三、如违反上述承诺，本公司违规减持发行人股票所得归发行人所有。如致
使发行人或者投资者遭受损失的，本公司将根据有权部门的最终认定或生效判决，
向发行人或者投资者进行赔偿。”
除上述承诺外，本次申请上市流通的首次公开发行前已发行的股份股东无其
他影响本次限售股上市流通的承诺。截至本核查意见出具日，本次申请解除股份
限售的股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流
通的情况。
本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司
对上述股东不存在违规担保的情形。
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四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 4 月 10 日（星期三）
（二）本次解除限售股份数量为 300,000,000 股，占公司总股本 8.00%；
（三）本次解除限售的股东户数为 1 户。
（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
所持限售股份总 占总股本的 本次解除限售数 剩余限售股数
限售股类型
数（股） 比例（%） 量（股） 量（股）
陕西榆林能源集
团汇森投资管理 300,000,000 8.00 300,000,000 -
有限公司
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，
无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理
人员且离职未满半年。
五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动情况
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质 数量（+，-） 比例
数量（股） 比例（%） 数量（股）
（股） （%）
一、有限售条
3,000,000,000 80.00 -300,000,000 2,700,000,000 72.00
件股份
其中：首发后
3,000,000,000 80.00 -300,000,000 2,700,000,000 72.00
限售股
首发前限售股 0.00 0.00 0.00 - -
二、无限售条
750,000,000 20.00 +300,000,000 1,050,000,000 28.00
件股份
三、总股本 3,750,000,000 100.00 - 3,750,000,000 100.00
注：最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的数据为准。
六、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：
截至本核查意见出具日，公司本次申请上市流通的股东已严格履行了相应的
股份锁定承诺；公司本次申请上市流通的限售股数量及上市流通时间符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作
（2023 年 12 月修订）》等相关规定；公司对本次限售股份上市流通的信息披露
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真实、准确、完整。
综上，保荐人对公司本次首次公开发行前已发行的部分限售股解禁上市流通
事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于陕西能
源投资股份有限公司首次公开发行前已发行的部分限售股解禁上市流通的核查
意见》之签章页）
保荐代表人：
黄 超 李泽由
中信证券股份有限公司
2024 年 4 月 3 日
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于陕西能
源投资股份有限公司首次公开发行前已发行的部分限售股解禁上市流通的核查
意见》之签章页）
保荐代表人：
滕 晶 罗丹弘
西部证券股份有限公司
2024 年 4 月 3 日
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