中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司

      关于陕西能源投资股份有限公司2023年持续督导工作

                现场检查结果及提请公司注意事项



陕西能源投资股份有限公司：
    中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司（以下合称“本保荐人”）
作为对贵公司进行持续督导的保荐人，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 13 号——保荐业务》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。

    基于 2023 年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项：

    1、建议公司继续按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构和内部控制，及时履行信息
披露义务，确保信息披露真实、准确、完整；

    2、建议公司继续按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等法律法规的要求，持续、合理安排募集资金使用，有序
推进募投项目的建设及实施，并按照相关规定及时履行信息披露等义务；

    3、建议公司及公司控股股东持续履行承诺事项，切实维护上市公司和中小
股东的利益。




    附件：《中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于陕西能源投资
股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于陕西能
源投资股份有限公司 2023 年持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项》
之盖章页）




                                 保荐人：中信证券股份有限公司（盖章）


                                                    2024 年 5 月 14 日




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于陕西能
源投资股份有限公司 2023 年持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项》
之盖章页）




                                 保荐人：西部证券股份有限公司（盖章）


                                                    2024 年 5 月 14 日




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