国泰君安证券股份有限公司
                 关于深圳市亿道信息股份有限公司
                 2023 年持续督导定期现场检查报告


    保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司              被保荐公司简称：亿道信息
保荐代表人姓名：张勇                                  联系电话：0755-23976396
保荐代表人姓名：周聪                                  联系电话：0755-23976396
现场检查人员姓名：张勇、邹仕华、祁佳
现场检查对应期间：2023 年 2 月 14 日—2023 年 12 月 31 日
现场检查时间：2024 年 3 月 14 日-2024 年 3 月 15 日
一、现场检查事项                                      现场检查意见
（一）公司治理                                            是         否    不适用
现场检查手段：对公司高管进行访谈；查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；
查看公司公开信息披露文件；查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、
会议记录、决议等资料；访谈公司管理层，了解公司基本制度的执行情况及董事、监事
和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东、实际控制人持有公
司股份的变化情况及控股股东、实际控制人遵守相关法律法规情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及
                                                          √
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
                                                          √
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序
                                                          √
和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履
                                                                                √
行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独
                                                          √
立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √
存在的主要问题：无
（二）内部控制
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，检查相关会议文件、内控评价报告及
其他内控制度等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
                                                     √
计部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设
                                                     √
立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
                                                     √
（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内
                                                     √
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
                                                     √
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中       √
发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
                                                     √
使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适       √
用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
                                                     √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一
                                                     √
次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项
                                                     √
是否建立了完备、合规的内控制度
存在的主要问题：无
（三）信息披露
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查信息披露文件、核对文件内容与
公司的实际情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                 √
2.公司已披露的内容是否完整                           √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要
                                                     √
进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合
                                                     √
公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站
                                                     √
刊载
存在的主要问题：无
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，与公司董事、高管及财务人员等相关
人员进行沟通；核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人
                                                      √
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接
                                                      √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                      √
披露义务
4.关联交易价格是否公允                                √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                      √
露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被
                                                      √
担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行
                                                                           √
了相应的审批程序和披露义务
存在的主要问题：无
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金使用相关决议文件、付款凭证、银行对账单等；与公司相
关人员进行沟通；了解募投项目实施情况等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议        √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                    √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理
                                                      √
财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地     √【注】
点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
                                                                           √
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺
期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
                                                   √【注】
投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            √
存在的主要问题：无
注：2024 年 1 月 19 日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十六次会议，
会议审议通过了《关于调整募投项目部分设备及软件、募投项目延期的议案》。同意公
司在募投项目实施主体、实施方式、投资金额不发生变更的情况下，调整募投项目部分
设备及软件，并将募投项目进行延期。公司基于业务发展战略、业务开展情况和消费电
子行业发展趋势，对募投项目的设备及软件购置进行了优化调整，同时实施过程中受到
市场环境、整体工程进度等因素的影响，投资进度较预计有所延迟，无法在计划的时间
内完成建设。为确保公司募投项目稳步实施，降低募集资金使用风险，公司充分评估项
目建设周期，经审慎研究决定将项目的建设期延长，调整前“坪山研发及产业化基地建
设项目”预计达到可使用状态日期为 2024 年 1 月 31 日，调整后预计达到可使用状态日
期为 2025 年 6 月 30 日。

（六）业绩情况
现场检查手段：对公司董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司财务报表、公告等文
件，查阅同行业业绩情况等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                   √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                          √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显
                                                     √
异常
存在的主要问题：无
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司公告内容；了解承诺情况和履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                         √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
存在的主要问题：无
（八）其他重要事项
现场检查手段：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司公告及相关决议资
料。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                              √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
                                                     √
变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否
                                                                        √
已按相关要求予以整改
存在的主要问题：无
二、现场检查发现的问题及说明
    经本保荐机构现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现公司在公司治理、
内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规的情形。

   （以下无正文）