兴业证券股份有限公司
                   关于无锡化工装备股份有限公司
                     2023 年度定期现场检查报告
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：锡装股份
保荐代表人姓名：温国山                 联系电话：021-38565732
保荐代表人姓名：王海桑                 联系电话：021-38565732
现场检查人员姓名：温国山、叶林烽
现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日
现场检查时间：2023 年 12 月 18 日、2024 年 1 月 8 日-9 日
一、现场检查事项                                            现场检查意见
                                                                  不适
（一）公司治理                                               是    否
                                                                  用
现场检查手段：检查公司治理方面制度修订情况及决策文件，查阅公司章程及其
他制度文件；与公司董事、监事、高级管理人员沟通，查阅公司“三会”会议记
录及信息披露文件等资料。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                         √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                             √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认               √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                             √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                           √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                           √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立             √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争               √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部控制制度，查阅公司内部审计部门和审计委员会的
相关文件，与公司管理层、内审部门、审计委员会、注册会计师等部门和人员进
行沟通。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                      √
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                  √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适           √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                      √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                      √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问    √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                      √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                      √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                      √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                      √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露制度、信息披露档案资料及公告文件；查阅公
司信息披露的相关支持文件如会议决议、合同文本等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √
2.公司已披露的内容是否完整                            √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                      √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载    √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、规范与关联方资金往来的管理制度
等相关制度；检查与关联方大额资金往来的记录和应收、应付科目的明细，与公
司会计人员、注册会计师沟通，检查是否存在控股股东、实际控制人及其关联方
控制和占有公司资源的情况；实地考察公司的业务、人员、财务、机构独立运行
情况；查阅关联交易明细，包括交易事项、交易金额等；检查关联交易决策程序
及公告文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                      √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                      √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                      √
义务
4.关联交易价格是否公允                               √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                  √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                  √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                  √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：取得募集资金使用相关三会文件及公告文件等；取得募集资金专
户三方监管协议、募集资金专用账户银行对账单等资料，查询募集资金专用账户
资金使用情况；取得募集资金现金管理产品合同；查阅募投项目台账，取得募集
资金专户明细表；查阅付款凭证、募集资金投资项目有关采购、建造、劳务合同
及大额发票等；对公司董事会秘书、财务总监等访谈，询问募集资金使用和项目
建设情况；实地考察募集资金投资项目情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                     √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                     √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                  √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                     √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
（六）业绩情况
现场检查手段：与公司管理层沟通，了解公司经营基本情况和重大变动及披露情
况；查阅公司定期报告、财务报表、主要科目明细账等材料。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                    √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出
的承诺；核查公司公告、股东名册等资料；询问董事、监事、高级管理人员关于
公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                          √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司分红相关制度、三会文件、公司对外投资管理办法及内
部履行的审批文件等，查阅公司重大投资、重大合同文件，了解行业经营环境变
化及公司经营情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露              √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                           √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因          √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                        √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险            √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                                      √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经现场检查，保荐机构未发现锡装股份存在需要进行整改的重大问题。
中国证券监督管理委员会于 2023 年 8 月 4 日正式发布了《上市公司独立董事管
理办法》（以下简称《独董办法》），该办法于 2023 年 9 月 4 日起正式施行，
并明确自施行之日起设置一年过渡期。目前，锡装股份尚未根据《独董办法》修
订或制定公司章程、独立董事工作制度及其他相关制度。保荐机构已提示公司在
过渡期内尽快完成《独董办法》在公司的落地，确保董事会及专门委员会的设置、
独立董事专门会议机制、独立董事的独立性、任职条件、任职期限及兼职家数等
事项符合《独董办法》最新规定的要求。
2023 年 1-9 月，锡装股份营业收入为 7.84 亿元，同比下降 2.09%，归属于上市公
司股东的扣除非经常性损益的净利润为 1.03 亿元，同比下降 40.73%。公司扣除
非经常性损益的净利润下降幅度较大，主要系本期交付的产品中高通量换热器的
占比有所下降，因此毛利率有所下降。保荐机构已提示公司在着力提升营业收入
的同时稳固毛利率水平，并履行好信息披露义务。
（以下无正文）
    （本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于无锡化工装备股份有限公司
2023 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）




                     保荐代表人（签字）：
                                               温国山



                     保荐代表人（签字）：
                                               王海桑




                                                 兴业证券股份有限公司


                                                     年     月     日