证券代码：001389           证券简称：广合科技          公告编号：2024-043


                         广州广合科技股份有限公司
       监事会关于2024年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单
                         的公示情况说明及审核意见


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    广州广合科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第九次会议
和第二届监事会第七次会议于 2024 年 9 月 24 日审议通过了《关于<公司 2024
年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公
司于 2024 年 9 月 26 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《公
司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草
案）》”）等相关公告。

    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《自律监
管指南》”）及《公司章程》等相关规定，公司对 2024 年股票期权与限制性股
票激励计划（以下简称“本激励计划”）拟激励对象的姓名和职务进行了公示。
公司监事会结合公示情况对激励对象进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：

    一、公示情况说明

    公司于 2024 年 9 月 26 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露
了公司《2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单》，并于 2024 年 9
月 27 日通过公司 OA 系统，将拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部予以公示，
公示时间为 2024 年 9 月 27 日至 2024 年 10 月 7 日。在公示期限内，员工如对公
示的本次激励计划拟授予激励对象或对其信息存在异议，可向监事会反映。

    截至公示期满，公司监事会未收到任何对拟授予激励对象提出的异议。

    二、监事会对激励对象的核查方式

    公司监事会核查了本次激励计划拟授予激励对象的名单、身份证件、激励对
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象与公司（含子公司）签订的劳动合同或聘用合同、激励对象在公司（含子公司）
担任的职务等情况。

    三、监事会核查意见

    公司监事会根据《管理办法》《自律监管指南》的有关规定及公司对本激励
计划激励对象名单及职务的公示情况，并结合监事会的核查结果，公司监事会发
表核查意见如下：

    1.列入公司本激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《公司章
程》规定的任职资格。

    2.激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或引起重大误解之处。

    3.本激励计划激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象
的情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    4.列入本激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励
对象条件，符合激励计划规定的激励对象条件。本激励计划的激励对象不包括公
司监事、独立董事；单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其
配偶、父母、子女未参与本激励计划。

    综上，公司监事会认为：列入本次股权激励计划激励对象名单的人员均符合
相关法律、法规及规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本次股权激励计划
激励对象的主体资格合法、有效。

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特此公告。



                   广州广合科技股份有限公司
                                      监事会
                           2024 年 10 月 9 日




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