招商蛇口：信息披露事务管理制度2024-12-31
招商局蛇口工业区控股股份有限公司
信息披露事务管理制度
（2024 年 12 月 30 日经第四届董事会 2024 年第二次临时会议审议通过）
第一章 总则
第一条 为规范招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称“公司”）的
信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以
下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称
“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板
上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业
信息披露》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务
管理》等相关法律、法规、规范性文件和《招商局蛇口工业区控股股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。
第二条 本制度所称“信息披露义务人”是指公司及其董事、监事、高级管理
人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方
等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中
国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
第二章 信息披露的基本原则
第三条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律法规、《上市规则》及深圳
证券交易所的其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准
确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第四条 公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信
息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏；不能保证公司所披露的信息真实、准确、完整或者对公司所披露的信
息存在异议的，应当在公告中作出声明并说明理由，公司应当予以披露。
第五条 相关信息披露义务人应当按照有关规定履行信息披露义务，并积极配
合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的可能对公司股票及
其衍生品种交易价格产生较大影响的事项（以下简称“重大事项”或者“重大信
息”）。公司应当协助相关信息披露义务人履行信息披露义务。
第六条 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或者具有事实
基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载。公司披露预测
性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应合理、谨慎、客观。
第七条 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整，充分披露可能
对公司股票及其衍生品种交易价格有较大影响的信息，揭示可能产生的重大风
险，不得选择性披露部分信息，不得有重大遗漏。
信息披露文件材料应当齐备，格式符合规定要求。
第八条 公司及相关信息披露义务人应当在《上市规则》规定的期限内披露重
大信息，不得有意选择披露时点。
第九条 公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信
息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得提前向任何单位和个人泄
露。
第十条 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当使用事实描述性的语言，
简洁明了、逻辑清晰、语言浅白、易于理解。
第十一条 除依法需要披露的信息之外，公司及相关信息披露义务人可以自
愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息
相冲突，不得误导投资者。
公司与相关信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性
信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性
披露。
公司与相关信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其
衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
第十二条 公司及相关信息披露义务人应当披露的信息包括定期报告、临时
报告等。公司及相关信息披露义务人应当按照法律法规、《上市规则》及深圳证
券交易所其他规定编制公告并披露，并按规定报送相关备查文件。公司及相关信
息披露义务人不得以定期报告形式代替应当履行的临时公告义务。
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前款所述公告和材料应当采用中文文本。同时采用外文文本的，公司及相关
信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文
本为准。
公司及相关信息披露义务人应当保证所披露的信息与提交的公告内容一致。
公司披露的公告内容与提供给深圳证券交易所的材料内容不一致的，应当立即向
深圳证券交易所报告并及时更正。
第十三条 公司及相关信息披露义务人的公告应当在深圳证券交易所网站和
符合中国证监会规定条件的媒体上披露。公司及相关信息披露义务人在其他公共
媒体发布重大信息的时间不得先于指定媒体，在指定媒体上公告之前不得以新闻
发布或答记者问等任何其他方式透露、泄漏未公开重大信息。
第十四条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘密
等，及时披露或者履行相关义务可能危害国家安全、损害公司利益或者导致违反
法律法规的，可以免于按照深圳证券交易所有关规定披露或者履行相关义务。
公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密等，及时披露或者履
行相关义务可能引致不正当竞争、损害公司利益或者导致违反法律法规的，可以
暂缓或者免于按照深圳证券交易所有关规定披露或者履行相关义务。
公司及相关信息披露义务人暂缓披露临时性商业秘密的期限原则上不超过两
个月。
第十五条 公司拟暂缓披露、免于披露其信息的应当符合以下条件，公司可
以向深圳证券交易所提出暂缓披露、免于披露申请，说明暂缓披露、免于披露的
理由和期限：
（一） 拟披露的信息未泄漏；
（二） 有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三） 公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
不符合本制度第十四条和前款要求，或者暂缓披露的期限届满的，公司及相
关信息披露义务人应当及时履行信息披露及相关义务。
暂缓、免于披露的原因已经消除的，公司及相关信息披露义务人应当及时披
露，并说明已履行的审议程序、已采取的保密措施等情况。
第十六条 公司发生的事件没有达到本制度规定的披露标准，或者上述披露
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标准没有具体规定，但深圳证券交易所或公司董事会认为该事件对公司股票及其
衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应及时披露。
第三章 信息披露的范围和标准
第十七条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报
告。公司应当在法律法规、本制度规定的期限内，按照中国证监会及深圳证券交
易所有关规定编制并披露定期报告。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审
计。
第十八条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，半年度报告
应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年
度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并公开披露。
公司第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告披露时间。
公司预计不能在本条规定的期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按期披露
的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第十九条 公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露。公司定期报告应
当经董事会审议通过，未经董事会审议通过的定期报告不得披露。定期报告未经
董事会审议、董事会审议未通过或者因故无法形成有关董事会决议的，公司应当
披露具体原因和存在的风险以及董事会的专项说明。
第二十条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及
其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第二十一条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董
事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二十二条 公司预计年度经营业绩和财务状况出现下列情形之一的，应
当在会计年度结束之日起一个月内进行预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润实现扭亏为盈；
（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负
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值，且按照《上市规则》第 9.3.2 条规定扣除后的营业收入低于 3 亿元；
（五）期末净资产为负值；
（六）公司股票交易因触及《上市规则》第 9.3.1 条第一款规定的情形被实
施退市风险警示后的首个会计年度；
（七）深圳证券交易所认定的其他情形。
公司预计半年度经营业绩将出现前款第一项至第三项情形之一的，应当在半
年度结束之日起十五日内进行预告。
第二十三条 公司应当合理、谨慎、客观、准确地披露业绩预告，公告内
容应当包括盈亏金额区间、业绩变动范围、经营业绩或者财务状况发生重大变动
的主要原因等。存在不确定因素可能影响业绩预告准确性的，公司应当在业绩预
告公告中披露不确定因素的具体情况及其影响程度。
第二十四条 公司出现下列情形之一的，应当及时披露业绩快报：
（一）在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无法
保密；
（二）在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其
衍生品种交易异常波动；
（三）拟披露第一季度业绩但上年度年度报告尚未披露。
出现前款第三项情形的，公司应当在不晚于第一季度业绩相关公告发布时
披露上一年度的业绩快报。除出现第一款情形外，公司可以在定期报告披露前发
布业绩快报。
第二十五条 应披露的交易主要包括重大交易、日常交易及关联交易。
第二十六条 重大交易包括除上市公司日常经营活动之外发生的下列类型
的事项：
（一）购买资产；
1、 （二）出售资产；
2、 （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
3、 （四）提供财务资助（含委托贷款等）；
4、 （五）提供担保（含对控股子公司担保等）；
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5、 （六）租入或者租出资产；
6、 （七）委托或者受托管理资产和业务；
（八）赠与或者受赠资产；
（九）债权或者债务重组；
（十）转让或者受让研发项目；
（十一）签订许可协议；
（十二）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
（十三）深圳证券交易所认定的其他交易。
第二十七条 公司发生的交易达到下列标准之一的，应当及时披露：
1、 （一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产
的 10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高
者为准；
（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产
的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值
和评估值的，以较高者为准；
2、 （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收
入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额
超过 1000 万元；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近
一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
（五）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资
产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
3、 （六）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净
利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及数据为负值的，取其绝对值计算。
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公司应当对交易标的相关的同一类别交易，按照连续十二个月累计计算的原
则，适用上述披露标准。
第二十八条 日常交易指上市公司发生与日常经营相关的下列类型的事
项：
（一）购买原材料、燃料和动力；
（二）接受劳务；
（三）出售产品、商品；
（四）提供劳务；
（五）工程承包；
（六）与公司日常经营相关的其他交易。
资产置换中涉及前款规定交易的，适用本章第二十七条的规定。
第二十九条 公司签署日常交易相关合同，达到下列标准之一的，应当及
时披露：
（一）涉及本制度第二十八条第一款第一项、第二项事项的，合同金额占公
司最近一期经审计总资产 50%以上，且绝对金额超过 5 亿元；
（二）涉及本制度第二十八条第一款第三项至第五项事项的，合同金额占公
司最近一个会计年度经审计主营业务收入 50%以上，且绝对金额超过 5 亿元；
（三）可能对公司财务状况、经营成果产生重大影响的其他合同。
第三十条 关联交易是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之间
发生的转移资源或者义务的事项。包括：
（一）本制度第二十七条规定的交易事项；
（二）购买原材料、燃料、动力；
（三）销售产品、商品；
（四）提供或者接受劳务；
（五）委托或者受托销售；
（六）存贷款业务；
（七）与关联人共同投资；
（八）其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。
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第三十一条 关联交易达到下列标准之一的，应当及时披露：
（一）公司与关联法人发生的成交金额超过300万元，且占公司最近一期经
审计净资产绝对值超过0.5％的关联交易；
（二）公司与关联自然人发生的成交金额超过30万元的关联交易；
（三）公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过
后及时披露，并提交股东大会审议；
公司发生的关联交易涉及提供财务资助、提供担保和委托理财等事项时，应
当以发生额作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算。
公司在连续十二个月内发生的，与同一关联人（含与该关联人同受一主体控
制或相互存在股权控制关系的其他关联人）进行的交易，或与不同关联人进行的
与同一交易标的相关的交易，应当按照累计计算的原则适用上述披露标准。
第三十二条 应披露的其他重大事项：
（一） 股票交易异常波动和传闻澄清
公司股票交易根据有关规定被认定为异常波动的，公司应当于次一交易日开
市前披露股票交易异常波动公告。
媒体报道、市场传闻可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产
生较大影响的，公司应当及时核实相关情况，并依规披露情况说明公告或者澄清
公告。
（二） 可转换公司债券涉及的重大事项
发生下列可能对可转换公司债券交易或者转让价格产生较大影响的重大事项
之一时，公司应当及时披露：
1、《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款规定的重大事项；
2、因配股、增发、送股、派息、分立、减资及其他原因引起发行人股份变
动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书或者重组报告书约定的转股价格修
正条款修正转股价格；
3、向不特定对象发行的可转换公司债券未转换的面值总额少于3000万元；
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4、公司信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息；
5、可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼、合并、分立等情
况；
6、资信评级机构对可转换公司债券的信用或者公司的信用进行评级并已出
具信用评级结果；
7、深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
（三） 合并、分立和分拆
公司实施合并、分立、分拆上市的，应当遵守法律法规、深圳证券交易所有
关规定，履行相应审议程序和信息披露义务。
（四） 重大诉讼或仲裁
1、 公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产
绝对值10%以上，且绝对金额超过1,000万元的，应当及时披露。
2、 未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，公司董事会
基于案件特殊性认为可能对公司证券交易价格产生较大影响，或者深圳证券交易
所认为有必要的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效
的诉讼的，公司也应当及时披露。
公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则适用
上述披露标准，已按照规定履行相关披露义务的，不再纳入累计计算范围。
3、 涉及上市公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼。
4、 证券纠纷代表人诉讼。
（五） 破产事项
公司发生重整、和解、清算等破产事项的，应当按照法律法规、深圳证券交
易所有关规定履行相应审议程序和信息披露义务。
（六） 会计政策、会计估计变更和资产减值
公司根据法律、行政法规或者国家统一的会计制度的要求变更会计政策的，
会计政策变更公告日期不得晚于会计政策变更生效当期的定期报告披露日期。
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公司自主变更会计政策的，除应当在董事会审议通过后及时按照规定披露
外，还应当公告董事会、审计委员会和监事会对会计政策变更是否符合有关规定
的意见；需股东大会审议的，还应当披露会计师事务所出具的专项意见。
公司变更重要会计估计的，应当在变更生效当期的定期报告披露前将变更事
项提交董事会审议，并在董事会审议通过后比照自主变更会计政策履行披露义
务。
公司计提资产减值准备或者核销资产，对公司当期损益的影响占上市公司最
近一个会计年度经审计净利润绝对值的比例达到10%以上且绝对金额超过100万元
的，应当及时披露。
（七） 公司出现下列使公司面临重大风险情形之一的，应当及时披露相关情
况及对公司的影响：
1、发生重大亏损或者遭受重大损失；
2、发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
3、可能依法承担的重大违约责任或者大额赔偿责任；
4、公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
5、重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产程
序；
6、公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总
资产的30%；
7、主要或者全部业务陷入停顿；
8、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
9、公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到刑
事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或
者受到其他有权机关重大行政处罚；
10、公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违
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纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
11、公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理外的其他公司
董事、监事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者
预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履
行职责；
12、深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
（八） 公司出现下列情形之一的，应当及时披露：
1、变更公司章程、公司名称、股票简称、注册资本、注册地址、办公地址和
联系电话等。公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在符合条件
媒体披露；
2、经营方针和经营范围发生重大变化；
3、依据中国证监会关于行业分类的有关规定，公司行业分类发生变更；
4、董事会审议通过发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内外
融资方案；
5、公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到相应
的审核意见；
6、生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括行业政策、产
品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；
7、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影
响；
8、公司实际控制人或者持有公司5%以上股份的股东持股情况或者控制公司的
情况发生或者拟发生较大变化；
9、法院裁决禁止公司控股股东转让其所持公司股份；
10、公司的董事、三分之一以上监事、总经理或者财务负责人发生变动；
11、任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托
管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
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12、获得额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大
影响；
13、深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
第三十三条 公司及相关信息披露义务人应当在涉及的重大事项触及下列
任一时点及时履行信息披露义务：
（一）董事会或者监事会作出决议时；
（二）签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时；
（三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉重大事项发生
时；
（四）发生重大事项的其他情形。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项
的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事项难以保密；
（二）该重大事项已经泄露或者出现媒体报道、市场传闻；
（三）公司股票及其衍生品种交易异常波动。
第三十四条 公司及相关信息披露义务人筹划重大事项，持续时间较长
的，可以按规定分阶段披露进展情况，提示相关风险。已披露的事项发生变化，
可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司及相关信息披露义
务人应当及时披露进展公告。
第三十五条 公司控股子公司发生本制度规定的可能对公司证券及其衍生
品种交易价格产生较大影响的事项，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事
件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十六条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为
导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应当依法履行报
告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十七条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交易
所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的
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影响因素，并及时公开披露。
第四章 信息披露职责
第三十八条 公司董事会负责管理公司信息披露事务。董事长对公司信息
披露事务管理承担首要责任。
第三十九条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公
司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的
资料。
第四十条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进
行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行
调查并提出处理建议。
第四十一条 公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者
财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第四十二条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应
予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实
情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员
相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文
件。董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会
秘书在财务信息披露方面的相关工作。
财务管理部由董事会秘书领导，负责组织公司信息披露具体事宜。
第四十三条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公
司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务:
（一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（三）拟对上市公司进行重大资产或者业务重组；
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（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求上市公
司向其提供内幕信息。
第五章 信息的传递、审核、披露流程
第四十四条 在会计年度、半年度、季度报告期结束后，财务管理部应当
根据证券监管机构关于编制定期报告的相关最新规定及时编制并完成定期报告草
案，提请董事会审议。
第四十五条 在董事会召开前董事会秘书负责送达公司董事审阅；董事长
负责公司召集和主持董事会会议审议和批准定期报告。
第四十六条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意
见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法
律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反
映公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议
的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法
保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表书面确认意见，并予以公开披露。公
司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免
除。
董事、监事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。
第四十七条 董事会秘书负责将经董事会批准的定期报告提交深圳证券交
易所，经深圳证券交易所核准后对外发布。
第四十八条 公司董事、监事、高级管理人员、及公司各部门负责人、各
子公司负责人、公司派驻各子公司的董事、监事和高级管理人员在了解或知悉本
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制度所述须以临时报告披露的事项后，应在第一时间知会公司董事会秘书。
董事会秘书在接到证券监管机构的质询或查询后，且该等质询或查询所涉及
的事项构成应披露事项时，董事会秘书应立即就该等事项与所涉及的公司有关部
门联系。
第四十九条 公司财务管理部设专门的披露信息拟稿人，负责对外披露信
息的文字起草工作。披露信息拟稿人依据拟披露信息的内容及要求拟定所需资料
清单，提交相关部门，以明确各部门的工作内容及时间要求。
第五十条 各部门根据披露信息拟稿人的要求收集有关信息并形成书面资
料，经提供信息资料的部门负责人确认后，在要求的时间内提交财务管理部。
第五十一条 披露信息拟稿人根据各部门提供的相关文件、资料按照中国
证监会及深圳证券交易所规定的格式拟定议案、通知、决议、公告及相关附件的
初稿，并提交复核人复核，复核人应协助披露信息拟稿人开展稿件拟定的相关工
作。
第五十二条 董事会秘书为复核人，负责信息披露稿件的复核。
第五十三条 不需董事会或股东大会审议的事项，由董事长审核或授权董
事会秘书审核。须经董事会审议批准的拟披露事项的议案，由董事会秘书在会议
召开前的规定时间内送达公司董事审阅。须经公司股东大会批准的拟披露事项的
议案及/或有关材料在股东大会召开前规定时间内在指定网站披露。
第五十四条 所披露的信息经表决通过后，除财务管理部负责文字的复
核、校正工作外，还应履行以下审批程序：
（一）监事会决议经监事会主席签字后公开披露。
（二）定期报告、董事会决议经董事长签字后公开披露。
（三）独立董事意见经独立董事签字后公开披露。
（四）其他公告经总经理或董事会秘书确认后公开披露。
第五十五条 财务管理部在与深圳证券交易所公司管理部沟通并获知公告
文稿需作相关调整时，应按照要求进行修改，如修改内容影响文义的，应重新执
行有关复核、审批的工作程序。
第六章 未公开信息的保密措施，内幕信息知情人的范围和保密责任
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第五十六条 涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格及其衍生
品种交易价格有影响的尚未公开的重大信息，为内幕信息。
第五十七条 公司内幕信息知情人包括：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第五十八条 公司及相关信息披露义务人和其他知情人在信息披露前，应
当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券
交易价格。
内幕信息知情人在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露内幕信息、买卖
或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
第五十九条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写公司内
幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传
递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时
间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
第六十条 公司董事会应当按照深圳证券交易所相关规则要求及时登记和报
送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长
为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事
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宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书
面确认意见。
第六十一条 当董事会得知有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄
露，或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披
露。
第七章 其他
第六十二条 公司根据有关规定建立并执行财务管理和会计核算的内部控
制，公司董事会及管理层应当负责检查监督内部控制的建立和执行情况，保证相
关控制规范的有效实施。公司内部审计部门应当对公司内部控制制度的建立和实
施等情况进行检查监督。各所属公司应严格执行财务管理和会计核算的内部控制
及监督管理等相关规定，确保上报的信息及时、准确、完整。
第六十三条 公司财务负责人应当及时向董事会报告有关公司财务方面出
现的重大事件、已披露事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第六十四条 公司制定了《投资者关系管理制度》，与投资者、证券分析
师、媒体等严格遵守公平信息披露原则，保证投资者关系管理工作的顺利开展。
第六十五条 公司董事长及其他董事会成员、总经理、董事会秘书、证券
事务代表及公司指定的其他高级管理人员等在接待投资者、证券分析师或接受媒
体采访前，应当从信息披露的角度适当征询董事会秘书的意见。
第六十六条 上述信息披露义务人在接待投资者、证券分析师时，若对于
该问题的回答内容个别的或综合的等同于提供了未曾发布的股价敏感资料，上述
任何人均必须拒绝回答。
上述信息披露义务人在接待媒体咨询或采访时，对涉及股价敏感资料的内容
应特别谨慎。公司对各类媒体提供信息资料的内容不得超出公司已公开披露信息
的范围。
第六十七条 董事、监事、高级管理人员履行职责的记录、信息披露相关
文件和资料的存档由公司财务管理部负责，相关文件资料的保存和查阅要严格按
照公司文件管理的有关规定执行。
第六十八条 上述信息披露文件、资料的档案至少保存十年。
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第六十九条 子公司主要负责人承担子公司应披露信息报告的责任。
第七十条 公司子公司发生本制度规定的重大事件时，子公司主要负责人应
将涉及子公司经营、对外投资、股权变化、重大合同、担保、资产出售以及涉及
公司定期报告、临时报告信息等情况以书面的形式及时、真实和完整的向公司董
事会报告。子公司可指派专人负责上述业务的具体办理。
第七十一条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实
性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉
尽责义务的除外。公司董事长、总经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披
露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。公司董事长、总
经理、财务负责人应当对公司财务会计报告的真实性、准确性、完整性、及时
性、公平性承担主要责任。
第七十二条 公司董事、监事违反本办法规定的，公司将视情节轻重给予
批评、警告，直至提请股东大会或职工代表大会予以撤换。公司内部人员违反本
办法规定，但未给公司造成严重影响或损失的，公司将视情节轻重给予批评、警
告、降职的处分。公司内部人员违反本办法规定，导致信息披露违规，给公司造
成严重影响或损失的，公司将视情节轻重对当事人给予降职、撤职、开除的处
分。信息披露过程中涉嫌违法的，国家及证券监管部门另有规定的从其规定。
第七十三条 对违反信息披露规定人员的责任追究、处分情况应当及时报
告证券监管部门。
第七十四条 公司聘请的中介机构工作人员、关联人和其他利益相关者等
若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第八章 附则
第七十五条 本制度未做规定或与有关法律、法规、规范性文件、《管理
办法》、《上市规则》和《公司章程》有冲突时，按有关法律、法规、规范性文
件、《管理办法》、《上市规则》和《公司章程》执行。
第七十六条 本制度所称“以上”含本数，“超过”、“低于”不含本数
第七十七条 本制度由董事会负责解释和修订。
第七十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起施行，修订时亦同。
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