中国国际金融股份有限公司
关于协鑫能源科技股份有限公司
2023 年度保荐工作报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：协鑫能科
保荐代表人姓名：冯进军 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：卞 韧 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次（每月一次）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未现场列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未现场列席，已审阅会议文件
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6．发表专项意见情况
项 目 工作内容
（1）发表专项意见次数 15 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024 年 4 月 22 日
培训内容主要包括信息披露、证券违法违
（3）培训的主要内容
规处罚等相关内容。
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．购买、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
事 项 存在的问题 采取的措施
11．其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
资产重组：公司、控股股东及其一致
行动人、董监高关于提供信息真实 是 不适用
性、准确性和完整性的声明与承诺
资产重组：公司、控股股东、实际控
制人、董监高关于摊薄即期回报采取 是 不适用
填补措施的承诺
资产重组：公司、董监高关于不存在
是 不适用
内幕交易行为的承诺
资产重组：公司关于与相关方不存在
是 不适用
关联关系的承诺
资产重组：公司、控股股东一致行动
人、董监高关于合法合规情况的声明 是 不适用
与承诺
资产重组：控股股东及其一致行动
人、实际控制人关于避免同业竞争的 是 不适用
声明与承诺
资产重组：控股股东及其一致行动
人、实际控制人关于规范及减少关联 是 不适用
交易的声明与承诺
资产重组：控股股东及其一致行动
人、实际控制人关于保持上市公司独 是 不适用
立性的声明与承诺
资产重组：控股股东、实际控制人关
是 不适用
于标的公司或有事项的声明与承诺
资产重组：控股股东关于置出资产员
是 不适用
工安置事宜的承诺
再融资：控股股东、实际控制人关于
是 不适用
股权质押事宜的承诺
再融资：实际控制人关于对外担保事
是 不适用
项的承诺
再融资：公司关于不承诺本金及收益
是 不适用
率以及不构成明股实债的承诺
再融资：控股股东、实际控制人、董 是 不适用
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
事、高管关于非公开发行股票摊薄即
期回报采取填补措施的承诺
再融资：控股股东、实际控制人关于
是 不适用
债务事项的承诺
再融资：控股股东、实际控制人关于
同业竞争、关联交易、资金占用方面 是 不适用
的承诺
再融资：实际控制人关于对外担保事
是 不适用
宜的承诺
再融资：控股股东及其一致行动人、
董监高关于可转债认购事宜及避免 是 不适用
短线交易的承诺函
再融资：控股股东、实际控制人、董
事、高管关于公开发行可转换公司债
是 不适用
券摊薄即期回报及采取填补措施的
承诺
再融资：控股股东、实际控制人、董
事、高管关于向不特定对象发行可转
是 不适用
换公司债券摊薄即期回报及采取填
补措施的承诺
经公司 2024 年第二次临时股东大
再融资：公司关于2021年度非公开发
否 会审议通过，于 2024 年 1 月 15
行A股股票募集资金事项的承诺函
日豁免履行本承诺。
再融资：公司关于协鑫碳中和基金后
是 不适用
续投资事项的承诺
其他承诺：控股股东、实际控制人及
其一致行动人关于避免同业竞争的 是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 不适用
2．报告期内中国证监会和本所 自 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，中金公司受到中国证
对保荐人或者其保荐的公司采 监会和深交所监管措施的具体情况如下：
取监管措施的事项及整改情况 1、2023 年 11 月 14 日，中金公司收到深圳证券交易所出具的《监
管函》（深圳函[2023]775 号），因中金公司作为某公司债券的
受托管理人未勤勉尽责，深圳证券交易所对中金公司采取书面警
示的自律监管措施。
2、2023 年 11 月 16 日，中金公司收到中国证监会广东监管局出
报告事项 说明
具的《行政监管措施决定书》（[2023]145 号），因中金公司作
为某公司债券的受托管理人未勤勉尽责，中国证监会广东监管局
对中金公司及相关责任人员采取监管谈话的行政监管措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经积极推进了相
关整改。
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于协鑫能源科技股份有限公司 2023
年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
冯进军 卞 韧
中国国际金融股份有限公司
年 月 日