上海科华生物工程股份有限公司

                独立董事提名人声明与承诺



    提名人西安致同本益企业管理合伙企业（有限合伙）现就提名

张镇西为上海科华生物工程股份有限公司第十届董事会独立董事候

选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为上海科华生物工程股

份有限公司第十届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人

声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的

工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，

本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范

性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独

立性的要求，具体声明并承诺如下事项：

    一、被提名人已经通过上海科华生物工程股份有限公司第九届

董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提

名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。

       是     □ 否

    如否，请详细说明：_____________________________

    二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六

条等规定不得担任公司董事的情形。

       是     □ 否

      如否，请详细说明：_____________________________

    三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》

和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。

       是     □ 否

                                                             1
        如否，请详细说明：_____________________________

       四、被提名人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
         是      □ 否

        如否，请详细说明：_____________________________

       五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训

证明材料（如有）。

        □ 是     否

        如否，请详细说明：_被提名人承诺参加最近一期独立董事资

  格培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。

       六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员

法》的相关规定。

         是      □ 否

        如否，请详细说明：_____________________________

       七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范

中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司

独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

         是      □ 否

        如否，请详细说明：_____________________________

       八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进

一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规

定。

         是      □ 否

        如否，请详细说明：_____________________________

       九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、

                                                            2
监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

       是      □ 否
      如否，请详细说明：_____________________________

    十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商

业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

       是      □ 否

      如否，请详细说明：_____________________________

    十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金

经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的

相关规定。

       是      □ 否

      如否，请详细说明：_____________________________

    十二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事

（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。

       是      □ 否

      如否，请详细说明：_____________________________

    十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事

和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》

的相关规定。

       是      □ 否

      如否，请详细说明：_____________________________

    十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、

部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事

任职资格的相关规定。

                                                           3
       是     □ 否

      如否，请详细说明：_____________________________
    十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关

法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规

则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独

立董事职责所必需的工作经验。

       是     □ 否

      如否，请详细说明：_____________________________

    十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师

资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或

以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审

计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。

      □ 是   □ 否       不适用

      如否，请详细说明：_____________________________

    十七、被提名人及被提名人直系亲属、主要社会关系均不在该

公司及其附属企业任职。

       是     □ 否

      如否，请详细说明：_____________________________

    十八、被提名人及被提名人直系亲属不是直接或间接持有该公

司已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然

人股东。

       是     □ 否

      如否，请详细说明：_____________________________

    十九、被提名人及被提名人直系亲属不在直接或间接持有该公

                                                          4
司已发行股份 5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股

东单位任职。
          是    □ 否

         如否，请详细说明：_____________________________

    二十、被提名人及被提名人直系亲属不在该公司控股股东、实

际控制人及其附属企业任职。

          是    □ 否

         如否，请详细说明：_____________________________

    二十一、被提名人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或

者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，

包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人

员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负

责人。

          是    □ 否

         如否，请详细说明：_____________________________

    二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者

其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的

单位及其控股股东、实际控制人任职。

          是    □ 否

         如否，请详细说明：_____________________________

    二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十

二项所列任一种情形。

          是    □ 否

         如否，请详细说明：_____________________________

                                                           5
       二十四、被提名人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董

事、监事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人
员。

         是      □ 否

        如否，请详细说明：_____________________________

       二十五、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市

公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

         是      □ 否

        如否，请详细说明：_____________________________

       二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受

到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

         是      □ 否

        如否，请详细说明：_____________________________

       二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监

会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。

         是      □ 否

        如否，请详细说明：_____________________________

       二十八、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或

者三次以上通报批评。

         是      □ 否

        如否，请详细说明：_____________________________

       二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。

         是      □ 否

        如否，请详细说明：_____________________________

                                                            6
    三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲

自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予
以撤换，未满十二个月的人员。

       是     □ 否

      如否，请详细说明：_____________________________

    三十一、包括该公司在内，被提名人担任独立董事的境内外上

市公司数量不超过三家。

       是     □ 否

      如否，请详细说明：_____________________________

    三十二、被提名人在该公司连续担任独立董事未超过六年。

       是     □ 否

      如否，请详细说明：_____________________________



    提名人郑重承诺：

    一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律

责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

    二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证

券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事

会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法

律责任。

    三、被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立性要求及

独立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董事会报告并督

促被提名人立即辞去独立董事职务。

                                                           7
提名人（盖章）：西安致同本益企业管理合伙企业（有限合伙）
                                        2024 年 3 月 4 日




                                                        8