证券代码：002022            证券简称：科华生物
                                                         公告编号：2024-082
债券代码：128124            债券简称：科华转债


                   上海科华生物工程股份有限公司
         关于“科华转债”回售的第五次提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
    1、回售价格：100.185 元人民币/张（含息、税）
    2、回售条件触发日：2024 年 9 月 6 日
    3、回售申报期：2024 年 9 月 11 日至 2024 年 9 月 19 日
    4、发行人资金到账日：2024 年 9 月 24 日
    5、回售款划拨日：2024 年 9 月 25 日
    6、投资者回售款到账日：2024 年 9 月 26 日
    7、回售期内停止转股
    8、本次回售不具有强制性
    9、在回售款划拨日之前，如已申报回售的可转换公司债券发生司法冻结或
扣划等情形，债券持有人本次回售申报业务失效。


    上海科华生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）的股票自 2024 年 7 月
28 日至 2024 年 9 月 6 日连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价 20.64 元
/股的 70%（即 14.45 元/股），且“科华转债”处于最后两个计息年度。根据《上
海科华生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称
“《募集说明书》”）的约定，“科华转债”的有条件回售条款生效。
    公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 15 号——可转换公司债券》等法律法规的有关规定以及《募集说明
书》的约定，现将“科华转债”回售有关事项公告如下：
    一、回售情况概述
    1、回售条款
    根据《募集说明书》，有条件回售条款的约定如下：在本次发行的可转债的
最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续 30 个交易日的收盘价格低于当期
转股价格的 70%时，可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按面值加当
期应计利息的价格回售给公司。若在上述交易日内发生过转股价格因发生送红股、
转增股本、增发新股、配股或派发现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债
转股增加的股本）而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收
盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现
转股价格向下修正的情况，则上述“连续 30 个交易日”须从转股价格调整之后
的第一个交易日起重新计算。
    最后两个计息年度可转债持有人在每年回售条件首次满足后可按上 述约定
条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转债持有人未在公司届时公告
的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不能再行使回售权，可转债持有
人不能多次行使部分回售权。
    2、回售价格
    根据《募集说明书》约定的上述有条件回售条款，本次回售价格为“科华转
债”面值加上当期应计利息，当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
    IA：指当期应计利息；
    B：指本次可转债持有人持有的将回售的本次可转债票面总金额；
    i：指本次可转债当年票面利率；
    t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度回售申报期首日止的实
际日历天数（算头不算尾）。
    其中，i=1.50%（“科华转债”第 5 个计息年度，即 2024 年 7 月 28 日至 2025
年 7 月 27 日的票面利率），t=45 天（2024 年 7 月 28 日至 2024 年 9 月 11 日，算
头不算尾，其中 2024 年 9 月 11 日为回售申报期首日）。
    计算可得：IA=100×1.50%×45/365=0.185 元/张（含税）。
    由上可得“科华转债”本次回售价格为 100.185 元/张（含息、税）。
    根据相关税收法律法规的有关规定，对于持有“科华转债”的个人投资者和
证券投资基金债券持有人，利息所得税由各兑付派发机构按 20%的税率代扣代缴，
公司不代扣代缴所得税，回售实际所得为 100.148 元/张；对于持有“科华转债”
的合格境外投资者（QFII 和 RQFII），免征所得税，回售实际所得为 100.185 元
/张；对于持有“科华转债”的其他债券持有者应自行缴纳所得税，公司不代扣
代缴所得税，回售实际所得为 100.185 元/张，自行缴纳债券利息所得税。
     3、回售的权利
     “科华转债”持有人可回售部分或者全部未转股的“科华转债”。 科华转债”
持有人有权选择是否进行回售，本次回售不具有强制性。
     二、回售程序和付款方式
     1、回售事项的公示期
     按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》
等相关规定，上市公司应当在满足回售条件的次一交易日开市前披露回售公告，
此后在回售期结束前每个交易日披露 1 次回售提示性公告。公告应当载明回售条
件、申报期间、回售价格、回售程序、付款方法、付款时间、回售条件触发日等
内容。回售条件触发日与回售申报期首日的间隔期限应当不超过 15 个交易日。
公 司 将 在 《 证 券 时 报 》、《 中 国 证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上刊登上述有关回售的公告。
     2、回售事项的申报期
     行使回售权的债券持有人应在 2024 年 9 月 11 日至 2024 年 9 月 19 日的回
售申报期内通过深圳证券交易所交易系统进行回售申报，回售申报当日可以撤单。
回售申报一经确认，不能撤消。如果申报当日未能申报成功，可于次日继续申报
（限申报期内）。债券持有人在回售申报期内未进行回售申报，视为对本次回售
权的无条件放弃。在回售款划拨日之前，如已申报回售的可转换公司债券发生司
法冻结或扣划等情形，债券持有人本次回售申报业务失效。
     3、付款方式
     公司将按前述规定的回售价格回购“科华转债”，公司委托中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司通过其资金清算系统进行清算交割。按照中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司的有关业务规则，发行人资金到账日为 2024 年
9 月 24 日，回售款划拨日为 2024 年 9 月 25 日，投资者回售款到账日为 2024 年
9 月 26 日。
     回售期满后，公司将公告本次回售结果和本次回售对公司的影响。
     三、回售期间的交易和转股
     “科华转债”在回售期内将继续交易，但停止转股，在同一交易日内，若“科
华转债”持有人发出交易、转托管、转股、回售等两项或以上报盘申请的，按以
下顺序处理申请：交易、回售、转股、转托管。



    特此公告。




                                   上海科华生物工程股份有限公司董事会
                                              2024 年 9 月 18 日