证券代码：002022             证券简称：科华生物
                                                        公告编号：2024-090
债券代码：128124             债券简称：科华转债


                   上海科华生物工程股份有限公司
         关于 2024 年第三季度可转债转股情况的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


特别提示：
     证券代码：002022                      证券简称：科华生物
     债券代码：128124                      债券简称：科华转债
     转股价格：人民币 20.64 元/股
     转股期限：2021 年 2 月 3 日至 2026 年 7 月 27 日


    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，上海科华生物工程股份有限
公司（以下简称“公司”）现将 2024 年第三季度可转换公司债券（以下简称“可
转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
    一、可转债发行上市基本情况
    1、 可转债发行情况
    经中国证监会“证监许可[2020]970 号文”批准，公司于 2020 年 7 月 28 日
公开发行了 738.00 万张可转债，每张面值 100 元，发行总额 73,800.00 万元。
    2、 可转债上市情况
    经深交所“深证上[2020]731 号”文同意，公司 73,800.00 万元可转债于 2020
年 8 月 20 日起在深交所挂牌交易，债券简称“科华转债”，债券代码“128124”。
    3、 可转债转股期限
    根据《上海科华生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》
（以下简称“《募集说明书》”），本次发行的可转债转股期自可转债发行结束
之日（2020 年 8 月 3 日）满六个月后的第一个交易日（2021 年 2 月 3 日）起至
可转债到期日（2026 年 7 月 27 日）止。
    4、 可转债转股价格调整情况
    根据有关规定和《募集说明书》的约定，可转债的初始转股价格为 21.50 元
/股。
    2020 年 12 月 24 日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成暨调
整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2020-100），因回购注销部分
限制性股票导致公司总股本减少，“科华转债”转股价由 21.50 元/股调整为
21.51 元/股，调整后的转股价格自 2020 年 12 月 24 日生效。
    2021 年 7 月 9 日，公司披露了《关于调整“科华转债”转股价格的公告》
（公告编号：2021-054），因公司第二期股权激励计划行权及实施 2020 年度权
益分派，“科华转债”的转股价格由 21.51 元/股调整为 21.30 元/股，调整后的
转股价格自 2021 年 7 月 16 日起生效。
    2021 年 12 月 30 日，公司披露了《关于限制性股票回购注销调整“科华转
债”转股价格的公告》（公告编号：2021-112），因回购注销部分限制性股票导
致公司总股本减少，“科华转债”转股价由 21.30 元/股调整为 21.31 元/股，调
整后的转股价格自 2021 年 12 月 30 日起生效。
    2022 年 7 月 12 日，公司披露了《关于调整“科华转债”转股价格的公告》
（公告编号：2022-047），因公司第二期股权激励计划行权及实施 2021 年度权
益分派，“科华转债”的转股价格由 21.31 元/股调整为 21.24 元/股，调整后的
转股价格自 2022 年 7 月 19 日起生效。
    2022 年 11 月 30 日，公司披露了《关于限制性股票回购注销不调整“科华
转债”转股价格的公告》（公告编号：2022-110），公司第二期股权激励计划激
励对象行权及公司办理完成了 4 名股权激励对象限制性股票的回购注销事宜，合
计注销 22,500 股。根据公司可转债转股价格调整的相关条款，经计算，“科华
转债”转股价格不变，仍为 21.24 元/股。
    2023 年 4 月 28 日，公司披露了《关于调整“科华转债”转股价格的公告》
（公告编号：2023-048），因公司实施 2022 年度权益分派，“科华转债”的转
股价格由 21.24 元/股调整为 20.64 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 5 月 10
日起生效。
         5、可转债回售情况
         公司于 2024 年 9 月 9 日、9 月 24 日分别披露了《关于“科华转债”回售的
    公告》（公告编号：2024-076）、《关于“科华转债”回售结果的公告》（公告
    编号：2024-085），公司股票自 2024 年 7 月 28 日至 2024 年 9 月 6 日连续三十
    个交易日的收盘价格低于当期转股价 20.64 元/股的 70%（即 14.45 元/股），且
    “科华转债”处于最后两个计息年度。根据《募集说明书》的约定，“科华转债”
    的有条件回售条款生效。本次回售申报期为 2024 年 9 月 11 日至 2024 年 9 月 19
    日 ， “ 科 华 转 债 ” 本 次 回 售 有 效 申 报 数 量 为 5,119,389 张 ， 回 售 金 额 为
    512,885,986.77 元（含息、税）。
         二、公司可转债转股情况及股份变动情况
         2024 年第三季度，“科华转债”因转股减少 4,400 元（44 张），转股数量
    为 211 股；“科华转债”因回售减少 511,938,900 元（5,119,389 张）。截至 2024
    年 9 月 30 日，公司剩余可转债余额为 225,226,300 元（2,252,263 张）。
         公司 2024 年第三季度股份变动情况如下：
                                      本次变动前           本次转股期        本次变动后
          股份性质               股份数量                  间股份变动    股份数量
                                                比例                                      比例
                                 （股）                    数量（股）      （股）
一、限售条件流通股/非流通股           73,125       0.01%            0         73,125       0.01%
    高管锁定股                        73,125       0.01%            0         73,125       0.01%
二、无限售条件流通股            514,244,148     99.99%            211   514,244,359       99.99%
三、总股本                      514,317,273    100.00%            211   514,317,484    100.00%
         三、其他事项
         投资者如需了解“科华转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2020 年 7 月
    24 日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《募集说明书》全文
    或拨打公司投资者联系电话 021-64954576 进行咨询。
         四、备查文件
         1、截至 2024 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
    的公司股本结构表；
         2、截至 2024 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
    的“科华转债”股本结构表。


         特此公告。
上海科华生物工程股份有限公司董事会
          2024 年 10 月 9 日