证券代码：002036 证券简称：联创电子 公告编号：2024—017
债券代码：128101 债券简称：联创转债
联创电子科技股份有限公司
2024 年第一季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
证券代码：002036，证券简称：联创电子
债券代码：128101，债券简称：联创转债
转股价格：人民币13.69元/股
转股时间：2020 年 9 月 21 日至 2026 年 3 月 16 日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券
业务实施细则》的有关规定，联创电子科技股份有限公司（以下简称“联创电子”、
“公司”）现将 2024 年第一季度可转换公司债券转股及公司股本变动的情况公
告如下：
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准联创电子科技股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]84 号）核准，公司于 2020 年 3 月 16
日公开发行了 300 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 30,000 万
元，期限六年。
（二）可转债上市情况
经深交所“深证上[2020]276 号”文同意，公司 30,000 万元可转换公司债
券将于 2020 年 4 月 13 日起在深交所挂牌交易，债券简称“联创转债”，债券代
码“128101”。
（三）可转债转股情况及可转债转股价格调整情况
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1、根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《联创电子科技股
份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）
的约定，本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满
六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止（即 2020 年 9 月 21 日至
2026 年 3 月 16 日止）。初始转股价格为 18.82 元/股。
2、公司于 2020 年 5 月 29 日实施了 2019 年年度权益分派方案，以实施 2019
年度利润分配方案股权登记日的总股本减去公司回购专户股数（2,440,000 股）
为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.1 元（含税），同时以资本
公积金向全体股东每 10 股转增 3 股，不送红股。根据《募集说明书》相关规定，
“联创转债”的转股价格于 2020 年 5 月 29 日起由 18.82 元/股调整为 14.48 元/
股。详见 2020 年 5 月 25 日公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中
国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“联创转债”
转股价格调整的公告》（公告编号：2020-065）。
3、公司于 2020 年 8 月 5 日办理完成了 4 名股权激励对象限制性股票的回购
注销事宜，但本次回购注销股份占公司总股本比例较小，经计算，此次限制性股
票回购注销完成后，“联创转债”转股价格不变,仍为 14.48 元/股。详见 2020
年 8 月 6 日公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》和
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于本次限制性股票回购注销不
调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2020-091）。
4、经中国证券监督管理委员会《关于核准联创电子科技股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2020]2081 号）核准，公司以非公开发行股票
的方式向 18 名特定投资者非公开发行人民币普通股 118,867,915 股（A 股），
相关股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成新发行股份登记
手续，本次新增股份于 2020 年 11 月 18 日在深圳证券交易所上市，发行价格为
9.01 元/股。以截至 2020 年 11 月 11 日公司总股本 929,028,087 股为计算基准，
本次发行后公司总股本增加至 1,047,896,002 股。
根据《募集说明书》相关规定，“联创转债”的转股价格将由 14.48 元/股
调整为 13.86 元/股。详见 2020 年 11 月 17 日公司在《证券时报》《证券日报》
《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的
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《关于“联创转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-109）。
5、公司于 2021 年 5 月 7 日完成了 2021 年限制性股票激励计划限制性股票
授予登记工作，新增股份 15,247,500 股，于 2021 年 5 月 13 日在深圳证券交易
所上市，以截至 2021 年 5 月 6 日公司总股本 1,047,899,305 股为计算基准，本
次发行后公司总股本增加至 1,063,146,805 股。
根据《募集说明书》的相关规定，“联创转债”的转股价格由 13.86 元/股
调整为 13.74 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 5 月 13 日起生效。详见 2021
年 5 月 10 日公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》
和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“联创转债”转股价格调
整的公告》（公告编号：2021-040）。
6、公司于 2021 年 6 月 7 日实施了 2020 年年度权益分派方案，每 10 股派送
现金股利 0.157507 元。根据《募集说明书》相关规定，“联创转债”的转股价
格于 2021 年 6 月 7 日起由 13.74 元/股调整为 13.72 元/股。详见 2021 年 6 月 1
日公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“联创转债”转股价格调整的公告》
（公告编号：2021-048）。
7、公司已于 2021 年 8 月 2 日办理完成了公司回购账户股份注销事宜，共注
销 255,000 股，截至 2021 年 8 月 2 日公司总股本由 1,063,158,702 股变更为
1,062,903,702 股。本次注销股份占注销前总股本的 0.02%。 本次回购账户股份
注销完成后，根据可转债转股价格调整的相关规定，“联创转债”转股价格不变。
详见 2021 年 8 月 4 日公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国
证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购专用证券账
户股份注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021-075）。
8、公司已于 2021 年 8 月 24 日办理完成了 7 名股权激励对象限制性股票的
回购注销事宜，截至 2021 年 8 月 24 日公司总股本由 1,062,904,878 股变更为
1,062,810,238 股，共回购注销 94,640 股，本次注销股份占注销前总股本的
0.01%，回购价格为 4.09 元/股，本次用于回购的资金总额为 387,259.53 元。根
据可转债转股价格调整的相关规定，结合公司相关股权激励计划回购情况，“联
创转债”转股价格不变。详见 2021 年 8 月 26 日公司在《证券时报》《证券日报》
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《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的
《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：
2021-084）。
9、公司于 2022 年 7 月 11 日实施了 2021 年度权益分派方案，每 10 股派送
现金股利 0.109999 元。根据《募集说明书》以及中国证券监督管理委员会关于
公开发行可转换公司债券的有关规定，上述 2021 年 8 月 2 日注销回购专用证券
账户股份 255,000 股和 2021 年 8 月 24 日回购注销 2019 年股权激励计划部分限
制性股票 94,640 股股份均占公司总股本比例较小，经计算转股价格均未进行调
整，与本次权益分派派送现金股利累计计算，“联创转债”的转股价格将由
13.72 元/股调整为 13.71 元/股。详见 2022 年 7 月 5 日公司在《证券时报》《证
券日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上披露的《关于联创转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-092）。
10、公司 2022 年第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股
票 11,175,500 股，于 2022 年 11 月 11 日在深圳证券交易所上市，以截至 2022
年 11 月 8 日公司总股本 1,062,859,945 股为计算基准，本次发行后公司总股本
增加至 1,074,035,445 股。根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可
转换债券发行的有关规定，“联创转债”的转股价格将由 13.71 元/股调整为
13.66 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 11 月 11 日（本次新增股份上市日）
起生效。详见公司于 2022 年 11 月 10 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露的《关于“联创转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-134）。
11、公司已于 2022 年 11 月 25 日办理完成了 2021 年限制性股票激励计划激
励对象回购注销事宜，共回购注销 692,000 股，本次注销股份约占注销前总股本
的 0.0644% ， 以 截 至 2022 年 11 月 23 日 总 股 本 为 基 数 ， 公 司 总 股 本 由
1,074,038,361 股变更为 1,073,346,361 股。根据《募集说明书》以及中国证券
监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关规定，两次回购注销累计计
算，“联创转债”的转股价格将由 13.66 元/股调整为 13.67 元/股，调整后的转
股价格自 2022 年 11 月 28 日起生效。详见公司于 2022 年 11 月 28 日在巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于“联创转债”转股价格调整的公告》（公
告编号：2022-136）。
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12、公司已完成了 2022 年第二期股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予
的限制性股票授予登记工作，新增股份 25.00 万股，并于 2023 年 3 月 24 日在深
圳证券交易所上市，以截至 2023 年 3 月 21 日总股本为基数，公司总股本由
1,073,347,165 股变更为 1,073,597,165 股。根据《募集说明书》发行条款以及
中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，计算“联创转债”转股价格不变仍
为 13.67 元/股。详见公司于 2023 年 3 月 23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《关于 2022 年第二期股票期权与限制性股票激励计划向暂缓授予的激励
对象授予限制性股票登记完成暨不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：
2023-014）。
13、公司已办理完成了 2021 年限制性股票激励计划和 2022 年第二期股票期
权与限制性股票激励计划激励对象回购注销事宜，共回购注销 474.725 万股，本
次注销股份约占注销前总股本的 0.4422%，以截至 2023 年 6 月 27 日总股本为基
数，公司总股本由 1,073,598,846 股变更为 1,068,851,596 股。根据《募集说明
书》以及中国证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关规定，上
述延缓授予的限制性股票和回购注销累计计算，“联创转债”的转股价格将由
13.67 元/股调整为 13.70 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 6 月 30 日起生效。
详见公司于 2023 年 6 月 30 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于“联创转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-055）。
14、公司已实施 2022 年度权益分派方案（股权登记日：2023 年 7 月 10 日；
除权除息日：2023 年 7 月 11 日），每 10 股派送现金股利 0.090589 元。因回购
专用账户持有本公司股份 2,240,000 股，不享有参与利润分配的权利，本次权益
分派实施后，根据股票市值不变原则，实施权益分派前后公司总股本保持不变，
现金分红总额分摊到每一股的比例将减小，因此，本次权益分派实施后除权除息
价格计算时，每 10 股现金股利应以 0.090399 元/股计算。根据《募集说明书》
以及中国证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关规定，本次权
益分派派送现金股利累计计算，“联创转债”的转股价格将由 13.70 元/股调整
为 13.69 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 7 月 11 日起生效。详见公司于 2023
年 7 月 5 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于“联创转债”转
股价格调整的公告》（公告编号：2023-060）。
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15、公司已完成了 2022 年第二期股票期权与限制性股票激励计划预留授予
的限制性股票授予登记工作，授予价格为 9.21 元/股，新增股份 10.00 万股，已
于 2023 年 11 月 15 日在深圳证券交易所上市，以截至 2023 年 11 月 13 日总股本
为基数，公司总股本由 1,068,860,425 股变更为 1,068,960,425 股。根据《联创
电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国
证监会关于可转换债券发行的有关规定，“联创转债”转股价格不变仍为 13.69
元/股。详见 2023 年 11 月 13 日在巨潮资讯网披露的《关于 2022 年第二期股票
期权与限制性股票激励计划向预留授予的激励对象授予限制性股票登记完成暨
不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-099）。
16、公司于 2023 年 12 月 22 日办理完成了 2021 年激励计划和 2022 年激励
计划回购注销限制性股票事宜，共回购注销 40.22 万股，本次注销股份约占注销
前公司总股本的 0.0376%，以截至 2023 年 12 月 21 日总股本为基数，公司总股
本由 1,068,961,301 股变更为 1,068,559,101 股。根据《联创电子科技股份有限
公司公开发行可转换公司债券募集说明书》以及中国证券监督管理委员会关于公
开发行可转换公司债券的有关规定，“联创转债”转股价格不变仍为 13.69 元/
股。详见 2023 年 12 月 26 日在巨潮资讯网披露的《关于限制性股票回购注销完
成暨不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-116）。
二、“联创转债”转股及股本变动情况
2024 年第一季度，“联创转债”因转股减少 102,000 元（1,020 张债券），
转股数量为 7,450 股。截至 2024 年 3 月 29 日，“联创转债”剩余可转债金额为
298,741,200 元，剩余债券 2,987,412 张。公司 2024 年第一季度股本变动情况
如下：
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
数量（股） 比例（%） 数量（股） 数量（股） 比例（%）
一、限售条件
14,976,819 1.40 180,000 15,156,819 1.42
流通股
高管锁定股 1,675,319 0.16 180,000 1,855,319 0.17
股权激励 限
13,301,500 1.24 0 13,301,500 1.24
售股
二、无限售条
1,053,582,282 98.60 -172,550 1,053,409,732 98.58
件流通股
6
三、总股本 1,068,559,101 100.00 7,450 1,068,566,551 100.00
注：1、根据《公司法》《证券法》等相关法律法规规定，在担任公司董事、高级管理
人员期间，每年转让的股份不超过其持有公司股份总数的 25%,导致高管锁定股发生变化。
2、本表中的“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券部联系电话0791-88161608进
行咨询。
四、备查文件
1、截至2024年3月29日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
“联创电子”股本结构表；
2、截至2024年3月29日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
“联创转债”股本结构表。
特此公告。
联创电子科技股份有限公司董事会
二〇二四年四月二日
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