孚日集团股份有限公司
                  投资者关系管理制度
                             第一章 总 则

    第一条 为规范孚日集团股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者之间

的信息沟通，充分保护投资者公平获取信息的权利，完善公司治理结构，依据《中

华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作

指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引

第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》

的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动

交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对

公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回

报投资者、保护投资者目的的相关活动。

                  第二章 投资者关系管理的目的和原则

    第三条 投资者关系管理的目的：

    （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解

和熟悉；

    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得市场的长期支持；

    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

    （五）增加公司信息披露透明度，完善公司治理。

    第四条 投资者关系管理的基本原则：

    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基

础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内

部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。


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    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资

者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意

见建议，及时回应投资者诉求。

    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底

线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

                  第三章 投资者关系管理的内容和方式

    第五条 投资者关系管理的活动对象：

    （一）投资者；

    （二）证券市场行业分析研究人员；

    （三）财经媒体、行业媒体和其他相关媒体；

    （四）上市公司监督管理机构和部门；

    （五）深交所认定的其他机构或个人。

    第六条 公司投资者关系管理过程中与投资者沟通的内容主要包括：

    （一）公司的发展战略；

    （二）法定信息披露内容；

    （三）公司经营管理信息；

    （四）公司的环境、社会和治理信息；

    （五）公司的文化建设；

    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

    （七）投资者诉求处理信息；

    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

    （九）投资者关心的与公司相关其他信息。

    第七条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过

公司官网、新媒体平台、电话、传真、邮箱、投资者教育基地等方式，利用中国

投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东会、

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投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，建立与投资者

的重大事件沟通机制。

    第八条 公司与投资者沟通方式包括但不限于：

    （一）定期报告与临时公告

    公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和公司章程的

规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明

清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    （二）股东会

    公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股东

参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人

员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。

    公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟

通，广泛征询意见。

    （三）分析师会议和路演

    公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答问题并听

取相关意见建议。

    （四）网站

    公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设投资者关

系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者

关系管理相关信息。

    公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性

网络基础设施开展投资者关系管理活动。

    （五）现场参观、座谈

    公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。

    公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未

公开的重大事件信息。


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    （六）电话、传真和电子邮箱

    公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负责，

保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号

码、地址如有变更应及时公布。

    （七）投资者说明会

    除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的

规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者

说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下

董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。

    公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。投资者说

明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的可以通过网络等渠道进行

直播。

    存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定召开投

资者说明会：

    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未

披露重大事件；

    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

    （五）公司在年度报告披露后按照规定要求召开年度报告业绩说明会；

    （六）其他应当召开投资者说明会的情形。

                 第四章 投资者关系管理部门职责及设置

    第九条 公司董事会负责制定公司投资者关系管理制度，监事会对投资者管

理制度的实施情况进行监督。公司董事会秘书为投资者关系管理负责人，全面负

责公司投资者关系管理，证券部是公司投资者关系管理的职能部门，负责执行投

资者关系管理相关活动计划及日常事务。

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    公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘

书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。

    第十条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。除非得到明确授

权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关

系活动中代表公司发言。

    第十一条 公司投资者关系管理工作职责主要包括：

    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司

董事会以及管理层；

    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

    （五）保障投资者依法行使股东权利；

    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

    第十二条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司各职能部门、

分支机构及公司全体员工有义务协助董事会秘书和投资者关系管理职能部门开

展投资者关系管理工作。公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责

投资者关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、

诉讼等信息，公司各部门及下属公司应积极配合。

    第十三条 公司投资者关系管理工作人员应当具备履行职责所必需的专业知

识，具有良好的职业素养。公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、监事、

高级管理人员及相关人员进行投资者关系管理的系统培训，增强其对相关法律法

规、深圳证券交易所相关规则和公司规章制度的理解。

    第十四条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：

    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；


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    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和

证券市场的运作机制；

    （三）良好的沟通和协调能力。

    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。

                    第五章 投资者关系管理信息披露

    第十五条 公司及相关信息披露义务人在投资者关系活动中如向特定对象提

供了未公开的非重大信息，公司应当及时向所有投资者披露，确保所有投资者可

以获取同样信息。

    第十六条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流

内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。

    投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息

或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司

公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。

    公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者

关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体

发布公告，并采取其他必要措施。

    第十七条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和

工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

    （一）透露或通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公开披露的重大信息；

    （二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示；

    （三）对公司股票及其衍生产品价格作出预期或者承诺；

    （四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；

    （五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违法违规

行为。

                    第六章 投资者关系管理档案制度

    第十八条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案制度，


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投资者关系管理档案至少应包括下列内容：

    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

    （二）投资者关系活动的交流内容；

    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；

    （四）其他内容。

    第十九条 投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，

将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档

并妥善保管，保存期限不得少于 3 年。

                             第七章 附 则

    第二十条 本制度未尽事宜，按照国家法律、法规、规范性文件及《公司章

程》的有关要求和规定执行。

    第二十一条 本制度解释权归公司董事会。

    第二十二条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效并实施。




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                                                          董事会

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