湖南启元律师事务所
关于
山河智能装备股份有限公司
2023年年度股东大会的
法律意见书
二O二四年五月
致：山河智能装备股份有限公司
湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）接受山河智能装备股份有限公司（以
下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席了公司 2023 年年度股东大会（以下简
称“本次股东大会”），对会议进行现场律师见证，并发表本法律意见。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）
等我国现行法律、法规、规范性文件以及《山河智能装备股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的有关规定出具本法律意见书。
本所律师出具本法律意见书基于公司已作出如下承诺：所有提供给本所律师
的文件的正本以及经本所律师查验与正本保持一致的副本均为真实、完整、可靠。
为出具本法律意见，本所律师依法审核了公司提供的下列资料：
1、刊登在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）的与本次股东大会有关
的通知等公告事项；
2、出席会议的股东或其代理人的身份证明文件、持股证明文件、授权委托
书等；
3、本次股东大会股权登记日的股东名册、出席现场会议的股东的到会登记
记录及相关资料；
4、本次股东大会会议文件、表决资料等。
鉴此，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
就本次股东大会发表律师见证意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、经查验，本次股东大会由公司董事会召集，公司董事会于 2024 年 4 月
30 日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）上公告了关于召开本次股东大
会的通知，该等通知公告了会议召开时间、地点、方式、议案内容、登记方法等
事项。
2、本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开，现场会议于 2024
年 5 月 21 日下午 15：00 在湖南长沙市星沙产业基地长龙街道凉塘东路 1335 号
山河智能总部大楼 405 会议室召开。
本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票时间为 2024 年 5
月 21 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00。通过深圳证券交易所互
联网投票系统投票的时间为 2024 年 5 月 21 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
经查验，本次股东大会召开的时间、地点、方式、会议内容与会议通知公告
一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会
规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席会议人员资格及会议召集人资格
（一）本次股东大会由公司董事会召集。
（二）出席本次股东大会的人员包括：
1、股东及股东代理人
出席本次股东大会的股东及股东代理人共 31 名，代表有表决权的股份
434,489,843 股，占公司股份总数的 40.4321%，其中:
（1）出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人 9 名，均为公司董事
会确定的股权登记日（2024 年 5 月 14 日）在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司登记在册的公司股东或其合法授权的委托代理人，所持股份总数为
156,556,025 股，占公司股份总数的 14.5685%；
（2）根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公
司的网络投票统计结果，通过网络投票出席本次股东大会的股东为 22 名，代表
股份总数为 277,933,818 股，占公司有表决权总股份数 25.8635%，通过网络投
票系统参加表决的股东的资格，其身份已由身份验证机构负责验证。
2、其他人员
经查验，除上述股东及股东代理人以外，出席/列席本次股东大会的还有公司
现任在职的董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及本所律师，该等人员
具有法律、法规及《公司章程》规定的出席/列席会议资格。
本所律师认为，本次股东大会召集人资格及出席本次股东大会人员的资格合
法有效。
三、本次股东大会临时提案的情况
经查验，本次股东大会未有增加临时提案的情况。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）现场会议
经查验，本次股东大会现场会议采取现场记名投票方式进行了表决。股东大
会对提案进行表决前，推举了计票人和监票人。出席会议股东及股东代理人就列
入本次股东大会议程的议案逐项进行了审议及表决。表决结束后，计票人计票，
监票人监票，本所律师现场见证。会议主持人现场宣布了现场表决情况和结果。
（二）网络投票
网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投
票结果，公司对本次股东大会网络投票结果进行了统计。
（三）表决结果
在本所律师的见证下，计票人、监票人在合并统计每项议案的现场投票和网
络投票表决结果的基础上，确定了每项议案最终表决结果，具体如下：
1、审议通过了《2023 年度董事会工作报告》
表决结果为：同意 432,159,443 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股
份总数的 99.4636%；反对 2,286,900 股，占出席会议的股东所代表有效表决权
股份总数的 0.5263%；弃权 43,500 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股
份总数的 0.0100％。
其中，中小投资者表决结果为：同意 8,070,186 股，占出席会议的中小投资
者所代表有效表决权股份总数的 77.5936％；反对 2,286,900 股，占出席会议的
中小投资者所代表有效表决权股份总数的 21.9882%；弃权 43,500 股，占出席会
议的中小投资者所代表有效表决权股份总数的 0.4182％。
2、审议通过了《2023 年度监事会工作报告》
表决结果为：同意 432,159,443 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股
份总数的 99.4636%；反对 2,286,900 股，占出席会议的股东所代表有效表决权
股份总数的 0.5263%；弃权 43,500 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股
份总数的 0.0100％。
其中，中小投资者表决结果为：同意 8,070,186 股，占出席会议的中小投资
者所代表有效表决权股份总数的 77.5936％；反对 2,286,900 股，占出席会议的
中小投资者所代表有效表决权股份总数的 21.9882%；弃权 43,500 股，占出席会
议的中小投资者所代表有效表决权股份总数的 0.4182％。
3、审议通过了《2023 年年度报告全文及摘要》
表决结果为：同意 432,159,443 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股
份总数的 99.4636%；反对 2,286,900 股，占出席会议的股东所代表有效表决权
股份总数的 0.5263%；弃权 43,500 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股
份总数的 0.0100％。
其中，中小投资者表决结果为：同意 8,070,186 股，占出席会议的中小投资
者所代表有效表决权股份总数的 77.5936％；反对 2,286,900 股，占出席会议的
中小投资者所代表有效表决权股份总数的 21.9882%；弃权 43,500 股，占出席会
议的中小投资者所代表有效表决权股份总数的 0.4182％。
4、审议通过了《2023 年度财务决算报告》
表决结果为：同意 432,159,443 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股
份总数的 99.4636%；反对 2,286,900 股，占出席会议的股东所代表有效表决权
股份总数的 0.5263%；弃权 43,500 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股
份总数的 0.0100％。
其中，中小投资者表决结果为：同意 8,070,186 股，占出席会议的中小投资
者所代表有效表决权股份总数的 77.5936％；反对 2,286,900 股，占出席会议的
中小投资者所代表有效表决权股份总数的 21.9882%；弃权 43,500 股，占出席会
议的中小投资者所代表有效表决权股份总数的 0.4182％。
5、审议通过了《2024 年度财务预算报告》
表决结果为：同意 432,198,443 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股
份总数的 99.4726%；反对 2,286,900 股，占出席会议的股东所代表有效表决权
股份总数的 0.5263%；弃权 4,500 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份
总数的 0.0010％。
其中，中小投资者表决结果为：同意 8,109,186 股，占出席会议的中小投资
者所代表有效表决权股份总数的 77.9685％；反对 2,286,900 股，占出席会议的
中小投资者所代表有效表决权股份总数的 21.9882%；弃权 4,500 股，占出席会
议的中小投资者所代表有效表决权股份总数的 0.0433％。
6、审议通过了《关于 2023 年度利润分配的议案》
表决结果为：同意 432,608,743 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股
份总数的 99.5671%；反对 1,881,100 股，占出席会议的股东所代表有效表决权
股份总数的 0.4329%；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数
的 0.0000％。
其中，中小投资者表决结果为：同意 8,519,486 股，占出席会议的中小投资
者所代表有效表决权股份总数的 81.9135%；反对 1,881,100 股，占出席会议的
中小投资者所代表有效表决权股份总数的 18.0865%；弃权 0 股，占出席会议的
中小投资者所代表有效表决权股份总数的 0.0000％。
7、审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》
表决结果为：同意 162,049,981 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股
份总数的 98.6057%；反对 2,291,400 股，占出席会议的股东所代表有效表决权
股份总数的 1.3943%；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数
的 0.0000％。
其中，中小投资者表决结果为：同意 8,109,186 股，占出席会议的中小投资
者所代表有效表决权股份总数的 77.9685%；反对 2,291,400 股，占出席会议的
中小投资者所代表有效表决权股份总数的 22.0315%；弃权 0 股，占出席会议的
中小投资者所代表有效表决权股份总数的 0.0000％。
关联股东广州万力投资控股有限公司、广州恒翼投资发展合伙企业（有限合
伙）回避表决。
8、审议通过了《关于 2024 年度融资计划的议案》
表决结果为：同意 432,003,918 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股
份总数的 99.4279％；反对 2,482,525 股，占出席会议的股东所代表有效表决权
股份总数的 0.5714%；弃权 3,400 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份
总数的 0.0008％。
其中，中小投资者表决结果为：同意 7,914,661 股，占出席会议的中小投资
者所代表有效表决权股份总数的 76.0982％；反对 2,482,525 股，占出席会议的
中小投资者所代表有效表决权股份总数的 23.8691％；弃权 3,400 股，占出席会
议的中小投资者所代表有效表决权股份总数的 0.0327％。
9、审议通过了《关于为按揭、融资租赁、供应链金融、商业保理及买方信贷
业务提供担保额度的议案》
表决结果为：同意 426,912,587 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股
份总数的 98.2561％；反对 7,577,256 股，占出席会议的股东所代表有效表决权
股份总数的 1.7439％；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数
的 0.0000％。
其中，中小投资者表决结果为：同意 2,823,330 股，占出席会议的中小投资
者所代表有效表决权股份总数的 27.1459％；反对 7,577,256 股，占出席会议的
中小投资者所代表有效表决权股份总数的 72.8541％；弃权 0 股，占出席会议的
中小投资者所代表有效表决权股份总数的 0.0000％。
10、审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》
表决结果为：同意 426,912,487 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股
份总数的 98.2560％；反对 7,577,356 股，占出席会议的股东所代表有效表决权
股份总数的 1.7440％；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数
的 0.0000％。
其中，中小投资者表决结果为：同意 2,823,230 股，占出席会议的中小投资
者所代表有效表决权股份总数的 27.1449％；反对 7,577,356 股，占出席会议的
中小投资者所代表有效表决权股份总数的 72.8551%；弃弃权 0 股，占出席会议
的中小投资者所代表有效表决权股份总数的 0.0000％。
11、审议通过了《关于开展金融衍生品业务的议案》
表决结果为：同意 432,198,443 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股
份总数的 99.4726％；反对 2,288,000 股，占出席会议的股东所代表有效表决权
股份总数的 0.5266％；弃权 3,400 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份
总数的 0.0008％。
其中，中小投资者表决结果为：同意 8,109,186 股，占出席会议的中小投资
者所代表有效表决权股份总数的 77.9685％；反对 2,288,000 股，占出席会议的
中小投资者所代表有效表决权股份总数的 21.9988％；弃权 3,400 股，占出席会
议的中小投资者所代表有效表决权股份总数的 0.0327％。
12、审议通过了《关于购买董监高责任险的议案》
表决结果为：同意 429,982,243 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股
份总数的 99.5554％；反对 1,881,100 股，占出席会议的股东所代表有效表决权
股份总数的 0.4355％；弃权 39,000 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股
份总数的 0.0090％。
其中，中小投资者表决结果为：同意 8,480,486 股，占出席会议的中小投资
者所代表有效表决权股份总数的 81.5385％；反对 1,881,100 股，占出席会议的
中小投资者所代表有效表决权股份总数的 18.0865％；弃权 39,000 股，占出席会
议的中小投资者所代表有效表决权股份总数的 0.3750％。
关联股东夏志宏、张大庆、朱建新、龙居才、王剑、张爱民回避表决。
13、审议通过了《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》
表决结果为：同意 432,139,443 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股
份总数的 99.4590％；反对 2,291,400 股，占出席会议的股东所代表有效表决权
股份总数的 0.5274％；弃权 59,000 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股
份总数的 0.0136％。
其中，中小投资者表决结果为：同意 8,050,186 股，占出席会议的中小投资
者所代表有效表决权股份总数的 77.4013％；反对 2,291,400 股，占出席会议的
中小投资者所代表有效表决权股份总数的 22.0315％；弃权 59,000 股，占出席会
议的中小投资者所代表有效表决权股份总数的 0.5673％。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司
法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；本
次股东大会出席会议人员资格及会议召集人资格合法有效；本次股东大会的表决
程序及表决结果合法有效。
本法律意见书仅用于为公司本次股东大会见证之目的。本所律师同意将本法
律意见书作为公司本次股东大会的必备公告文件随同其他文件一并公告，并依法
承担相关法律责任。
本法律意见书一式两份，公司和本所各留存一份。
（本页以下无正文，下页为签章页）
（本页无正文，为《湖南启元律师事务所关于山河智能装备股份有限公司
2023 年年度股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
湖南启元律师事务所
负责人： 经办律师：
朱志怡 周泰山
经办律师：
李 赞
签署日期： 年 月 日
