深圳拓邦股份有限公司

                       2023 年度监事会工作报告

    2023 年度深圳拓邦股份有限公司（简称“公司”）监事会全体成员按照《公
司法》《证券法》《公司章程》以及相关的法律法规要求，勤勉、诚实地履行职能，
依法独立行使职权，以保障公司规范运作，维护公司和股东利益。监事会对公司
长远发展计划、生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履
行职责情况进行了监督，促进了公司规范运作、健康发展。现将监事会在本年度
的主要工作报告如下：
    一、监事会会议情况

    报告期内，公司监事会共召开 7 次会议，会议情况如下：

    1、2023 年 3 月 29 日，第七届监事会第二十七会议在公司会议室召开，审
议通过了《关于<2022 年年度报告及摘要>的议案》《关于<2022 年度监事会工作
报告>的议案》《关于<2022 年度财务决算报告>的议案》《关于<2022 年度利润分
配预案>的议案》《关于制定<深圳拓邦股份有限公司未来三年股东分红回报规划
（2023-2025 年）>的议案》《关于<2022 年度内部控制评价报告>的议案》《关于
公司监事 2022 年薪酬的议案》《关于<2022 年度募集资金存放与使用情况的专项
报告>的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条
件成就的议案》 关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议
案》《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》《关于 2022
年度计提资产减值准备的议案》。
    2、2023 年 4 月 25 日，第七届监事会第二十八次会议在公司会议室召开，
审议通过了《关于<2023 年第一季度报告>的议案》《关于调整 2021 年限制性股
票激励计划回购价格的议案》。
    3、2023 年 8 月 15 日，第七届监事会第二十九次会议在公司会议室召开，
审议通过了《关于<2023 年半年度报告>及摘要的议案>的议案》《关于<2023 年
半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》。
    4、2023年9月7日，第七届监事会第三十次会议在公司会议室召开，审议通
过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》《关于公司监事会换届选举的议案》
《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》《关于回购注销2021
年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
    5、2023年9月26日，第八届监事会第一次会议在公司会议室召开，审议通过
了《关于选举第八届监事会主席的议案》。
    6、2023年10月25日，第八届董事会第二次会议在公司会议室召开，审议通
过了《关于<2023年第三季度报告>的议案》。
    7、2023年12月1日，第八届监事会第三次（临时）会议在公司会议室召开，
审议通过了《关于终止实施2021年限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票的
议案》《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
    二、监事会对有关事项的意见

    1、公司依法运作情况

    根据《公司法》《公司章程》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、
法规的有关规定，监事会对 2023 年召开的股东大会召集召开程序的合法性、审
议事项的合法性、董事会对股东大会决议事项的执行情况、内控制度的建立情况、
高级管理人员各项职权的履行情况进行了监督。监事会认为：董事会能够认真履
行《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》所赋予的各项职
权，全面落实股东大会的各项决议，公司已经建立了较为完善的内部控制制度，
公司高级管理人员认真履行各自的职权，认真贯彻董事会决议，公司董事、经理
忠于职守，勤勉尽责，没有违反国家法律法规、《公司章程》，不存在损害公司利
益和中小投资者利益的行为。

    2、检查公司财务状况

    监事会认真细致地检查和审核了公司的财务状况及财务监管体系，认为公司
的财务体系较为完善，制度健全；公司 2023 年度财务报告能够真实的反映公司
的财务状况，天职国际会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告是客观公
正的。

    3、公司募集资金使用情况
    报告期内公司严格按照《募集资金管理办法》的规定，对募集资金进行管理
和使用，实际投入项目和承诺投入项目一致。公司编制的《深圳拓邦股份有限公
司 2023 年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告》中关于公司 2023 年度募
集资金管理和使用情况的披露与实际情况相符。不存在变相改变募集资金用途和
损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，充分维护了公司和全体
股东的利益。

    4、监事会对董事会关于公司 2023 年度内部控制评价报告、公司内部控制制
度的建设和运行情况进行了审核，认为公司《2023 年度内部控制评价报告》符
合《企业内部控制基本规范》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号
——年度内部控制评价报告的一般规定》等有关规定，评价报告真实、客观的反
映了公司内部控制制度建立、健全和实施情况，内部控制是有效的。

    5、报告期内，公司未发生重大资产收购或出售重大资产行为。

    6、报告期内，公司未发生重大关联交易行为。

    7、本年度会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告。

    2023 年，监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》和国家有关法规政
策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。



                                            深圳拓邦股份有限公司监事会
                                                       2024 年 3 月 27 日