常铝股份：甬兴证券有限公司关于江苏常铝铝业集团股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见2024-04-12
甬兴证券有限公司
关于江苏常铝铝业集团股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
甬兴证券有限公司（以下简称“甬兴证券”或“保荐机构”）作为江苏常铝
铝业集团股份有限公司（以下简称“常铝股份”、“本公司”或“公司”）非公
开发行股票的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等
有关法律法规和规范性文件的要求，对常铝股份 2023 年度募集资金存放与使用
情况进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏常铝铝业集团股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]822 号）文核准，江苏常铝铝业集团
股份有限公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）237,199,191 股，每股
发行价格为 3.48 元，募集资金总额为 825,453,184.68 元，扣除各项发行费用（不
含增值税）人民币 10,149,347.86 元后，本次募集资金净额为人民币 815,303,836.82
元。上述募集资金经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了《江苏常
铝铝业集团股份有限公司验资报告》（信会师报字[2022]第 ZA16257 号）。
（二）2023 年度募集资金使用及结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金已全部使用完毕，均用于补充流动
资金及偿还短期借款，募集资金专户均已注销。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
1
1、为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益， 2008 年 1 月，公司根据
深圳证券交易所 2008 年修订的《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的规
定，经第二届董事会第五次会议审议通过《江苏常铝铝业股份有限公司募集资金
管理制度》，并于 2008 年 4 月经公司 2007 年度股东大会审议通过。2011 年 6
月，公司根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，经
第三届董事会第六次会议审议通过《江苏常铝铝业股份有限公司募集资金管理制
度》，并于 2011 年 7 月经公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过。2014 年 9
月，公司对《江苏常铝铝业股份有限公司募集资金管理制度》再次进行修订，经
第四届董事会第十四次会议审议通过，并于 2014 年 10 月经公司 2014 年第二次
临时股东大会审议通过。2015 年 4 月，经公司第四届董事会第二十四次会议审
议通过并经 2015 年第一次临时股东大会审议通过，再次对《江苏常铝铝业股份
有限公司募集资金管制度》进行修订。2022 年 10 月，经公司第七届董事会第四
次（临时）会议审议通过并经 2022 年第一次临时股东大会审议通过，对《江苏
常铝铝业集团股份有限公司募集资金管理制度》进行再次修订。
2、针对本公司的中国工商银行股份有限公司常熟五星支行账户（账号
1102025329200596843），公司于 2022 年 12 月与甬兴证券有限公司、中国工商
银行股份有限公司常熟支行签订募集资金三方监管协议，该协议与深圳证券交易
所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。该账户于 2023 年 3 月
22 日予以注销。
3、针对本公司的中国建设银行股份有限公司莱芜分行营业部账户（账号
37050162700100001139），公司于 2022 年 12 月与甬兴证券有限公司、中国建设
银行股份有限公司莱芜分行营业部签订募集资金三方监管协议，该协议与深圳证
券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。该账户于 2023 年
3 月 21 日予以注销。
4、针对本公司的中国农业银行股份有限公司莱芜分行营业部账户（账号
15661001040052878），公司于 2022 年 12 月与甬兴证券有限公司、中国农业银
行股份有限公司莱芜分行签订募集资金三方监管协议，该协议与深圳证券交易所
《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。该账户于 2023 年 3 月 21
2
日予以注销。
（二）募集资金专户储存情况
公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》规定开设了募集资金的存储专
户。
因募集资金已全部使用完毕，公司分别于 2023 年 3 月 21 日、3 月 22 日将
公司开立在中国工商银行股份有限公司常熟五星支行、中国建设银行股份有限公
司莱芜分行营业部及中国农业银行股份有限公司莱芜分行营业部的募集资金专
户全部进行注销。
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
公司 2023 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2023 年度不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2023 年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资
金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在违规使用募集资金的重大
情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于江苏常铝铝业集团股
份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》信会师报
字[2024]第 ZA10778 号，常铝股份 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告
在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕
3
15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的
相关规定编制，如实反映了常铝股份 2023 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构的核查意见
保荐机构经核查后认为：公司 2023 年度募集资金存放与使用情况符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法
规、规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在损害公
司和股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
4
（此页无正文，为《甬兴证券有限公司关于江苏常铝铝业集团股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人： _____________ _____________
陈建芳 蒋敏
甬兴证券有限公司
年 月 日
5
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：江苏常铝铝业集团股份有限公司 2023 年度
单位： 元
本年度投入募
募集资金总额 815,303,836.82 815,303,836.82
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 - 815,303,836.82
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末投资 项目可行性
是否已变更 截至期末累计 项目达到预 本年度 是否达
承诺投资项目和 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 进度（%） 是否发生重
项目（含部 投入金额 定可使用状 实现的 到预计
超募资金投向 投资总额 额（1） 金额 （3）＝（2）/ 大变化
分变更） （2） 态日期 效益 效益
（1）
承诺投资项目
补充流动资金及
否 815,303,836.82 815,303,836.82 815,303,836.82 815,303,836.82 100% 不适用 不适用 不适用 不适用
偿还短期借款
承诺投资项目小
815,303,836.82 815,303,836.82 815,303,836.82 815,303,836.82
计
超募资金投向
超募资金投向小
计
合计 815,303,836.82 815,303,836.82 815,303,836.82 815,303,836.82
未达到计划进度
或预计收益的情 不适用
况和原因
项目可行性发生
重大变化的情况 不适用
说明
超募资金的金额、
用途及使用进展 不适用
情况
募集资金投资项
目实施地点变更 不适用
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 不适用
情况
募集资金投资项
目先期投入及置 无
换情况
用闲置募集资金
暂时补充流动资 无
金情况
用闲置募集资金
进行现金管理情 本公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。
况
项目实施出现募
集资金结余的金 不适用
额及原因
尚未使用的募集
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司不存在尚未使用的募集资金。
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问 无
题或其他情况
