2023 年度独立董事述职报告




                  桂林莱茵生物科技股份有限公司

                     2023 年度独立董事述职报告


桂林莱茵生物科技股份有限公司全体股东：
    本人作为桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事
会独立董事，2023 年度本人本着为全体股东负责的态度，在任职期间严格按照
《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《公司章
程》的相关规定，工作中履行诚信和勤勉的义务，充实发挥了独立董事作用，切
实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度独立董事
履职情况向各位股东汇报如下：


    一、公司独立董事的基本情况
    本人李雷，出生于 1981 年，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，博
士研究生学历。现任桂林理工大学商学院党委副书记、院长、MBA 教育中心主
任、教授、硕士生导师，华南理工大学工商管理学院博士生导师，桂林理工大学
环境科学与工程学院博士生导师。本人于 2023 年 12 月起担任公司第六届董事会
独立董事。
    报告期内，本人作为公司独立董事任职期间，符合《上市公司独立董事管理
办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。


    二、2023 年度履职情况
    （一）出席董事会及股东大会情况
    本人自 2023 年 12 月 7 日任职以来，本着勤勉尽责的态度，按时参加公司召
开的董事会和股东大会，认真仔细审阅会议相关材料，积极参与各议题的讨论并
提出合理建议，履行了独立董事勤勉尽责义务，为董事会科学决策发挥积极作用。
报告期内，本人亲自出席了董事会、股东大会各一次，对出席的董事会会议审议
的所有议案投赞成票，且未对公司任何事项提出异议。公司董事会、股东大会的
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召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，
合法有效。
    （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
    1、审计委员会及提名委员会情况
    2023 年度，在本人任职期内，公司未召开审计委员会及提名委员会会议，
本人作为第六届董事会审计委员会委员，未来将严格按照公司《独立董事制度》
《董事会专门委员会实施细则》等相关规定，积极参与审计委员会的日常工作，
积极关注公司经营情况，根据公司实际情况，对公司审计工作进行监督检查，审
核公司财务信息及披露情况，对内部控制制度的健全和执行情况进行监督，维护
公司及股东利益，切实履行审计委员会的责任和义务。同时作为第六届董事会提
名委员会主任委员，本人将时刻关注公司董事、高级管理人员等的选择标准和程
序，与公司董事、监事及高级管理人员进行沟通交流，维护公司及股东权益，切
实履行提名委员会委员的责任和义务。
    2、独立董事专门会议
    根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司
自身实际情况，公司于 2023 年 12 月修订了公司《独立董事制度》《董事会专门
委员会实施细则》。报告期内，并未召开独立董事专门会议。
    （三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
    报告期内，本人与公司内部审计及会计师事务所进行初步沟通，与会计师事
务所就年度报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
    （四）维护投资者合法权益情况
    报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于需董事
会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出
独立、公正的判断，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。
同时，本人作为独立董事，不断学习加深对相关法律法规的认识和理解，并认真
学习证监会、深交所下发的相关文件，以提高对公司和投资者，特别是社会公众
股东合法权益的保护意识。
    （五）独立董事职权情况
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    2023 年度，本人利用到公司参加董事会、股东大会及等机会，充分了解公
司生产经营、募集资金使用、募投项目建设和财务管理、资金往来、内控制度建
设与执行、董事会决议执行、内部审计工作等情况。同时，通过电话和电子邮件
等方式，本人与公司其他董事、高管人员及相关人员保持密切联系，及时获取公
司重大事项的发生、进展情况。除此之外，为持续关注市场环境变化对公司的影
响，本人时刻留意传媒、网络与公司相关的报道，加深对公司行业发展、市场趋
势等公司经营运作的了解，掌握公司的生产经营管理动态，在充分了解情况的基
础上独立、客观、审慎地行使表决权。


    三、2023 年度履职重点关注事项的情况
    2023 年度，本人通过查阅资料、检查底稿、参加现场会议、现场考察、电
话沟通等方式，充分了解公司生产经营情况、财务管理和内部控制的完善及执行
情况、董事会决议执行情况及信息披露情况等。报告期内，重点关注的事项如下：
    （一）股权激励相关事项
    公司于 2023 年 12 月 7 日召开了第六届董事会第二十九次会议、第六届监事
会第二十五次会议及 2023 年 12 月 25 日召开公司 2023 年第三次临时股东大会，
审议通过了《关于回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
鉴于公司 2022 年限制性股票激励计划中有 2 名激励对象离职，已不再具备激励
对象资格，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022 年限制性股票激
励计划（修订稿）》的相关规定，同意公司回购注销上述 2 名已离职激励对象所
持已获授但尚未解除限售的共计 9.56 万股限制性股票。
    上述公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项的审议流程及信息披露情况
符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及规
范性文件的要求。
    未来，本人将严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立
董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，重点关注公司董事、高管
履职情况、关联交易情况、聘任会计师事务所等情况，尽职尽责，忠实履行职务，
充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。
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    四、其他工作情况
    1、无提议召开董事会的情况；
    2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
    以上为本人作为独立董事在 2023 年履行职责情况的汇报。2023 年度，本人
严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理
办法》《上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律法
规的规定，忠实履行独立董事职责，认真参加各次董事会会议和股东大会，就公
司生产经营管理、规范运作等提出了合理的建议，就公司相关决策进行充分讨论，
独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
    2024 年度，本人将继续本着为全体股东负责的态度，认真学习法律、法规
和有关规定，积极了解、关注公司的各项运作及发展情况，基于自身专业优势为
公司建言献策，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
    本人对公司董事会、管理层以及相关人员在本人履行职责过程中给予的积极
有效的配合和支持，在此表示衷心感谢！


    特此报告。


                                          桂林莱茵生物科技股份有限公司


                                              独立董事：
                                                                李    雷
                                                    二〇二四年四月十日