怡 亚 通：独立董事年度述职报告2024-04-12
深圳市怡亚通供应链股份有限公司
2023 年度独立董事（邓建新）述职报告
本人于 2022 年 10 月 17 日深圳市怡亚通供应链股份有限公司（以下简称“公
司”或“怡亚通”）董事会换届选举为公司第七届董事会独立董事，任职期间严
格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证
券法》（以下简称“《证券法》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》《深圳市怡亚通供应链股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）《上市公司独立董事管理办法》等规定，忠实履行职责，谨慎、
认真、勤勉地行使法律法规所赋予独立董事的权利。在董事会会议上，针对公司
经营决策的重大问题、在无任何干扰的情况下发表了独立意见。现将本人 2023
年度履行独立董事职责的情况述职如下：
一、个人基本情况
本人先后就读于中南财经政法大学会计专业，获学士学位，长江商学院工商
管理专业，获硕士学位。历任深圳蛇口中华会计师事务所审计经理；深圳天健信
德会计师事务所审计部负责人、合伙人；中国证监会第七届、第八届股票发行审
核委员会委员；德勤华永会计师事务所有限公司合伙人；北京昆吾九鼎投资管理
有限公司合伙人；深圳市五岳财智投资管理有限公司合伙人。现任深圳市卓元道
成投资管理有限公司董事长，2022 年 10 月 17 日-至今，任怡亚通独立董事。
报告期内，本人作为公司独立董事，符合《上市公司独立董事管理办法》第
六条规定的独立性要求，并按照监管规则进行了独立性自查，不存在影响独立性
的情况。
二、年度履职情况
（一）出席股东大会及董事会情况
2023 年度公司共召开了 16 次董事会会议，13 次股东大会会议，本人出席会
议情况如下：
本年召 本年应 现场出席 以通讯方 委托出席 本年出
开董事 参加董 次数 式参加会 次数 席股东 备注
会次数 事会次 （次） 议次数 （次） 大会次
数 （次） 数
16 16 2 14 0 1
注：本人在任职期间公司所召开的董事会会议均已全部参加。
（二）会议投票情况
作为公司董事会的独立董事，在查验公司董事会相关会议资料的基础上，认
真地履行了职责，对完善公司的法人治理结构，作出了自身的努力。本人认为，
在个人履职年度内召集召开的董事会、股东大会符合法定程序；重大经营决策事
项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效；本人在任职期间对公司 2023
年度各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，但也根据自身的专业知识对
公司审议的相关内容提出了专业性建议。
报告期内，本人依照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，就
提交董事会审议的议案均事先进行了认真审核，并以严谨的态度行使表决权，充
分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东以及社会相关利益
者的合法权益。
（三）发表独立意见情况
2023 年，本人参加了公司第七届董事会所有会议，凡公司要求独立董事出
具独立意见的事项，本人都出具了独立意见。这些意见包括对外担保、关联交易、
募集资金使用、股权激励等事项。具体发表的独立意见如下：
序
会议 事项 发表意见类型
号
1、独立董事关于公司公开发行公
司债券的独立意见；2、独立董事
第七届董事会
关于公司为参股公司提供担保事
第七次会议
1 项的独立意见；3、独立董事关于 同意
（2023-01-
公司为关联公司广西东融怡亚通
03）
供应链有限公司提供关联担保的
独立意见。
第七届董事会
独立董事关于公司及子公司与关
第八次会议
2 联公司 2023 年度日常关联交易 同意
（2023-01-
额度预计的独立意见。
18）
第七届董事会 1、独立董事关于公司及子公司与
3 第九次会议 关联公司深圳市怡丰云智科技股 同意
（2023-02- 份有限公司 2023 年度日常关联
28） 交易额度预计的独立意见；2、独
立董事关于公司为关联公司深圳
市盐田港怡亚通供应链有限公司
提供关联担保的独立意见；3、独
立董事关于公司控股子公司上海
安鼎盛科技发展有限公司开展期
货期权套期保值业务的独立意
见。
1、独立董事关于公司全资子公司
宜宾怡亚通产业创新发展有限公
第七届董事会
司为购房客户按揭贷款提供阶段
第十次会议
4 性担保的独立意见；2、独立董事 同意
（2023-03-
关于 2023 年度公司为关联公司
31）
广西东融怡亚通供应链有限公司
提供担保额度预计的独立意见。
1、独立董事对公司 2022 年度利
润分配预案的独立意见；2、独立
董事关于公司内部控制自我评价
报告的独立意见；3、独立董事关
于 2022 年度募集资金存放及使
用情况的专项报告的独立意见；
4、独立董事关于续聘 2023 年度
审计机构的独立意见；5、独立董
第七届董事会
事对公司 2022 年度计提资产减
第十一次会议
值准备事项的独立意见；6、关于
暨 2022 年度会
5 调整公司 2022 年股票期权激励 同意
议
计划激励对象名单及期权数量的
（2023-04-
独立意见；7、关于公司 2022 年
13）
股票期权激励计划第一个行权期
未达到行权条件并注销相关股票
期权的独立意见；8、独立董事对
公司累计和当期对外担保情况的
专项说明的独立意见；9、独立董
事对公司与控股股东及其他关联
方的资金往来情况的专项说明的
独立意见。
1、独立董事关于公司为关联公司
深圳市盐田港怡亚通供应链有限
第七届董事会 公司提供关联担保的独立意见；
第十二次会议 2、独立董事关于关联公司深圳市
6 同意
（2023-04- 高新投融资担保有限公司为公司
26） 发行公司债券提供担保暨关联交
易的独立意见；3、独立董事关于
公司为参股公司提供担保事项的
独立意见。
第七届董事会 1、独立董事关于公司子公司向关
第十三次会议 联公司申请授信额度的独立意
7 同意
（2023-05- 见；2、独立董事关于公司为参股
25） 公司提供担保事项的独立意见。
第七届董事会
第十四次会议 独立董事关于公司为参股公司提
8 同意
（2023-06- 供担保事项的独立意见。
29）
1、独立董事关于关联公司深圳市
深担增信融资担保有限公司为公
司发行中期票据及 2023 年面向
专业投资者公开发行公司债券提
供担保暨关联交易的独立意见；
第七届董事会
2、独立董事关于关联公司深圳资
第十五次会议
9 产管理有限公司认购公司资产支 同意
（2023-08-
持计划关联交易的独立意见；3、
03）
独立董事关于使用部分闲置募集
资金暂时补充流动资金的独立意
见；4、独立董事关于调整 2022 年
股票期权激励计划股票期权行权
价格的独立意见。
1、关于公司 2023 年半年度控股
股东及其他关联方占用资金情况
的独立意见；2、关于公司对外担
第七届董事会 保情况的独立意见；3、关于对公
第十六次会议 司 2023 年半年度募集资金存放
10 同意
（2023-08- 与使用情况专项报告的独立意
17） 见；4、独立董事对公司 2023 年
半年度计提资产减值准备事项的
独立意见；5、关于公司聘任高级
管理人员的独立意见。
第七届董事会
第十九次会议 关于公司控股子公司与关联公司
11 同意
（2023-09- 发生关联交易事项的独立意见。
27）
第七届董事会 关于公司及其子公司作为共同债
第二十次会议 务人与关联方深圳市高新投商业
12 同意
（2023-10- 保理有限公司合作保理业务的独
25） 立意见 。
第七届董事会 1、关于关联公司深圳市高新投融
第二十一次会 资担保有限公司为公司发行公司
13 同意
议 债券新增担保额度暨关联交易的
（2023-12-8） 独立意见；2、关于公司为十家子
公司向深圳市高新投集团有限公
司申请综合授信额度提供担保的
独立意见。
上述独立董事发表的独立意见详见公司披露于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
（四）出席董事会专门委员会情况
1、本人作为公司董事会审计委员会主任委员，在报告期内依照《公司法》
《证券法》等法律、法规以及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》，听取
公司审计部的工作汇报，及时了解公司各部门及分支机构的运营情况，对公司内
部审计情况进行了检查和监督，对公司经营状况及定期报告情况等提出意见和建
议。具体履职情况如下：
序 发表意见类
会议 议题
号 型
1、《2022年度财务报告》；2、《2022
年度内部控制自我评价报告》；3、《2022
2023 年 第 一 次 年度募集资金存放与使用情况 的 专 项
1 审计委员会 会 报告》；4、《关于续聘公司2023年度审 同意
议 计机构的议案》；5、《2022年度内部审
计工作报告》；6、《2023年度内部审计
工作计划》。
2023 年 第 二 次 1、《关于公司<2023年第一季度报告>的
2 审计委员会 会 议案》；2、《关于公司<2023年第一季 同意
议 度内部审计工作报告>的议案》。
2023 年 第 三 次 1、《关于公司<2023年半年度财务报告>
3 审计委员会 会 的议案》；2、《关于公司<2023年半年 同意
议 度内部审计工作报告>的议案》。
2023 年 第 四 次 1、《关于公司<2023年第三季度报告>的
4 审计委员会 会 议案》；2、《关于公司<2023年第三季 同意
议 度内部审计工作报告>的议案》。
2023 年 第 五 次 《关于变更公司2023年度审 计 机 构 的
5 同意
审计委员会 会 议案》。
议
2、本人作为公司董事会薪酬委员会委员，在报告期内依照《公司法》《证券
法》等法律、法规以及《公司章程》《董事会薪酬委员会工作细则》的规定组织
开展工作，审议了如下事项：
序 发表意见类
会议 议题
号 型
1、《关于2022年度公司董事及高级管
理人员薪酬确认的议案》；2、《关于
<2023年公司高级管理人员薪酬及考
核方案>的议案》；3、《关于调整公
2023年第一次薪
1 司2022年股票期权激励计 划 激 励 对 同意
酬委员会会议
象名单及期权数量的议案》；4、《关
于公司2022年股票期权激 励 计 划 第
一个行权期未达到行权条 件 并 注 销
相关股票期权的议案》。
3、本人还担任公司第七届董事会战略委员会委员，2023 年，在本人任期期
间内公司未召开战略委员会会议。
（五）出席独立董事专门会议情况
报告期内未召开独立董事专门会议，依据《上市公司独立董事管理办法》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等的相
关规定，结合公司独立董事专门会议工作制度，本人将在 2024 年开展独立董事
专门会议相关工作。
（六）行使独立董事职权情况
报告期内，本人勤勉履行独立董事职责，依法行使独立董事职权，对公司关
联交易、利润分配、内部控制评价、控股股东及其他关联方占用公司资金及公司
对外担保情况、聘任审计机构等可能影响公司股东尤其是中小投资者利益的重大
事项，审慎客观的发表了独立意见，在此期间，本人未提议召开董事会、未提请
董事会召开临时股东大会、未公开向股东征集股东权利、未独立聘请中介机构对
公司具体事项进行审计、咨询或者核查。
（七）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，特别是
年报审计期间，与会计师事务所对审计计划、重点审计事项等进行沟通，关注审
计过程，督促审计进度，确保审计工作的及时、准确、客观、公正。
（八）对公司进行现场调查的情况
2023年，除参加公司董事会会议外，本人对公司经营状况、管理和内部控制
等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用等进
行了现场的调查和了解，对董事、高管履职情况，信息披露情况等进行了监督和
核查，积极有效地履行了独立董事的职责，认真地维护了公司和广大社会公众股
股东的利益。
报告期内，通过电话、现场等方式与公司其他董事、监事、高级管理人员及
相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注
媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态。
（九）保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
1、信息披露：督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、
法规和《上市公司信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求
公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完
整。
2、保护投资者合法权益：关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持
与公司管理层的及时沟通。
3、公司治理及经营管理：利用参加董事会的机会以及其他时间，通过查阅
有关资料，并与相关人员进行问询、讨论，对公司的生产经营、财务管理、关联
交易及其他重大事项等情况进行了解，多次听取了公司管理层对于经营状况和规
范运作方面的汇报，对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、
审慎地行使了表决权。
本人在履行独立董事职责，行使独立董事职权时，得到了公司股东、董事会、
监事会和管理层及相关人员的积极配合和大力支持，公司为独立董事履行职责、
行使职权提供了必需的工作条件和必要的协助。
三、年度履职重点关注事项
（一）应当披露的关联交易
公司日常关联交易严格遵循“公开、公平、公正”的市场交易原则，2023 年
度发生的日常关联交易符合公司实际生产经营情况和发展需要，定价公平合理，
发生的关联交易均履行了必要的决策程序，决策程序合法合规，不存在损害公司
和全体股东特别是中小股东利益的情形，也不存在因关联交易而在业务上对关联
方形成依赖的情形。
（二）定期报告相关事项
报告期内，公司严格依照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等文件要求，按时编
制并披露了《2022 年年度报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》
《2023 年第三季度报告》《2022 年度内部控制自我评价报告》，及时准确完整地
披露了对应报告期内的财务数据和重要事项，向广大投资者公开、透明地披露了
公司实际经营情况。报告经公司董事会和监事会审议通过，公司全体董事、监事、
高级管理人员对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披
露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。
（三）聘用会计师事务所
公司于 2023 年 4 月 13 日召开第七届董事会第十一次会议暨 2022 年度会议
审议通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》，本人在会前收到了该等事项
的相关材料，并听取了公司有关人员关于该等事项的报告，经审阅相关材料同意
续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2023 年度审计机构。
（四）聘任高级管理人员
公司于 2023 年 8 月 16 日召开七届董事会第十六次会议审议通过了《关于提
名吕品先生担任公司副总经理兼董事会秘书的议案》，本人审阅了吕品先生的个
人履历等相关资料，其不存在《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章
程》等规定的不得担任公司高级管理人员的情形；其未受过中国证监会及其他有
关部门的处罚和证券交易所惩戒，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法
违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人；其已取得董事会秘书资格证书，
具备担任公司副总经理兼董事会秘书所需的任职条件、专业知识以及工作经验。
该次高级管理人员的提名程序符合《公司法》《公司章程》等有关规定，不存在
损害公司及全体股东利益的情形。
（五）董事、高级管理人员薪酬
公司于 2023 年 4 月 3 日召开 2023 年第一次薪酬委员会审议通过了《关于
2022 年度公司董事及高级管理人员薪酬确认的议案》《关于<2023 年公司高级管
理人员薪酬及考核方案>的议案》，本人对公司 2022 年度董事、高级管理人员的
薪酬情况进行了认真地核查，公司按照董事及高级管理人员薪酬和有关激励考核
制度执行，方案合理，程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。
（六）股权激励
公司于 2023 年 4 月 13 日召开第七届董事会第十一次会议暨 2022 年度会议
审议通过了《关于调整公司 2022 年股票期权激励计划激励对象名单及期权数量
的议案》《关于公司 2022 年股票期权激励计划第一个行权期未达到行权条件并注
销相关股票期权的议案》，并于 2023 年 8 月 3 日召开第七届董事会第十五次会议
审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》，本
人认为公司对 2022 年股票期权激励计划的相关调整，符合《上市公司股权激励
管理办法》及公司《2022 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，且相关调
整已取得股东大会授权，履行了必要的审议程序，关联董事进行了回避表决，符
合公司及全体股东的利益。
四、总体评价和建议
2023 年度，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律
法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，审议公司各项议案，主动参
与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。在此基
础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司整体
利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
2024 年度，本人将继续秉承独立、客观、审慎的原则，诚信、忠实、勤勉履
行独立董事的职责，认真学习法律法规，不断提高履职能力，严格按照法律法规
对独立董事的要求，依法行使职权，充分发挥独立董事作用，加强同公司董事会、
监事会和管理层之间的沟通，共同推动提升公司治理和规范运作水平，切实维护
公司和股东的合法权益。
五、联系方式
电子邮箱地址：dengjx@zy-capital.com
述职人：邓建新
2024 年 4 月 10 日
