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公司公告

华天科技:独立董事2023年度述职报告(于燮康)2024-04-02  

           天水华天科技股份有限公司

          2023年度独立董事述职报告

                           于燮康



    作为天水华天科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董

事,2023年度,本人按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治

理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规以及《公

司章程》、《独立董事制度》等公司制度的规定,认真履行职责。自

担任公司独立董事以来,本人积极参加公司董事会等相关会议, 认真

审议各项议案, 围绕维护公司整体利益以及全体股东尤其是中小股

东的合法权益勤勉地开展工作。现将本人2023年度履行独立董事职

责的情况汇报如下:



   一、基本情况

    本人于燮康,高级经济师/高级研究员,长期从事半导体集成电

路行业的科研、生产、经营、企业管理及行业管理工作,现任无锡苏

芯半导体封测科技服务中心主任;国家集成电路封测产业链技术创新

战略联盟副理事长、中国半导体行业协会集成电路分会常务副理事长、

江苏省集成电路产业强链专班首席专家等。同时兼任杭州长川科技股

份有限公司独立董事,无锡市太极实业股份有限公司独立董事,无锡

                              1
硅动力微电子股份有限公司(未上市)独立董事。2022 年 5 月至今

任公司独立董事。

    本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立

性要求,不存在影响独立性的情况。



   二、2023年度履职情况

   1、出席董事会及股东大会会议情况

    2023年度,公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序,

本人积极参加董事会、股东大会,认真审阅了会议议案及相关材料,

主动参与各议案的讨论并提出合理建议,为会议做出科学决策发挥积

极作用。本人出席会议的情况如下:

                                              出席股东大会会议情
           出席董事会会议情况
                                                      况

应出席董   亲自出席   委托出席       缺席次   应出席股东   实际出

事会次数     次数       次数           数     大会次数     席次数

   8          8           0            0          2          2

    本人对董事会会议审议的相关议案均投了赞成票,没有投反对票

和弃权票,无委托其他独立董事出席会议情况,未对公司任何事项提

出异议。

    2、出席董事会专门委员会会议情况

    本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委

员、战略发展委员会委员,积极参与各委员会事务,认真履行各委员

                                 2
会责任和义务,对会议审议的事项进行讨论,并提出了专业意见和合

理建议。本人出席专门委员会会议情况如下:

 薪酬与考核委员会           提名委员会          战略发展委员会

应 出 席 实 际 出 席 应出席次 实 际 出 席 应 出 席 实 际 出 席

次数        次数       数          次数       次数     次数

   2               2        1             1      1            1

       (1)作为薪酬与考核委员会主任委员,主持召开薪酬与考核委

员会的会议,审议公司高级管理人员2023年度履职情况、拟定公司

2023年股票期权激励计划(草案)。

       (2)作为提名委员会委员,对公司高级管理人员结构及是否符

合公司经营管理需要进行了评议、对董事候选人任职资格进行审查。

       (3)作为战略发展委员会委员,根据公司实际情况及自身的专

业知识,对公司的发展战略及业务拓展等提出建议,为公司科学决策

起到了积极作用。

       3、出席独立董事专门会议情况

       作为公司独立董事,本人认真履行独立董事职责,应出席独立董

事专门会议1次,实际出席独立董事专门会议1次,对公司关联交易事

项进行认真审查与讨论,并独立、客观、审慎的发表表决意见。

       4、行使独立董事职权的情况

       (1)本人不存在提议召开董事会、提议召开临时股东大会、提

议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

       (2)在公司推进2023年股票期权激励计划事项中,本人受其他

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独立董事的委托作为征集人,就提交公司2023年第一次临时股东大

会审议的2023年股票期权激励计划等事项,向全体股东征集委托投

票权,征集时间为2023年12月19日至2023年12月20日。

    5、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

    报告期内,本人与公司内部审计机构进行积极沟通,与会计师事

务所就公司相关问题进行有效交流,维护了审计结果的客观、公正。

   6、保护投资者权益方面所做的工作

   (1)关注公司的信息披露工作,对信息披露的真实性、准确性、

完整性和及时性进行监督,切实维护广大投资者的合法权益。

   (2)关注媒体对公司的报道,协助公司推进投资者关系建设,

促进公司与广大投资者的良性互动。

   (3)自觉学习证券监管部门下发的有关文件,以及相关法律法

规和规章制度,促进公司规范运作,提高对公司和投资者利益的保护

能力。

   7、在公司现场工作的情况

    2023年度,本人利用参加董事会的机会及其他时间,了解公司

的生产经营管理情况,对公司内部控制的完善及执行情况、董事会决

议执行情况、信息披露制度执行情况、财务管理、募集资金使用等相

关情况进行监督。利用自己掌握的知识,给公司发展提供建议,帮助

公司解决遇到的问题,积极有效地履行独立董事的职责。

    8、公司配合独立董事工作的情况

    公司向本人提供了必要的工作条件,董事会秘书及有关人员积极

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协助配合工作,未发生拒绝、阻碍或隐瞒干预本人独立行使职权的情

况。



       三、2023 年度履职重点关注事项的情况

       报告期内,本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》和

《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定,

忠实履行独立董事职责,切实维护公司及广大投资者的合法权益。

2023年度履职重点关注事项如下:

       1、应当披露的关联交易

       (1)公司分别于2023年3月26日、2023年4月27日召开了第七

届董事会第六次会议、2022年年度股东大会,审议通过了《关于2023

年日常关联交易预计的议案》。根据公司日常经营需要,预计2023

年公司及控股子公司与关联方杭州士兰微电子股份有限公司、杭州友

旺电子有限公司、天水华天电子集团股份有限公司及其子公司进行采

购、销售等各类日常关联交易不超过32,250万元。

       (2)公司于2023年8月28日召开了第七届董事会第九次会议,

审议通过了《关于增加2023年日常关联交易预计的议案》。根据公

司日常生产经营需要,公司及控股子公司增加对华进半导体封装先导

技术研发中心有限公司、天水华天电子集团股份有限公司及其子公司

的日常关联交易预计不超过3,520万元。

       (3)公司分别于2023年12月12日、2023年12月25日召开了第

七届董事会第十二次会议、2023年第一次临时股东大会,审议通过

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了《关于设立控股子公司暨关联交易的议案》。公司全资子公司华天

科技(江苏)有限公司与关联人肖智轶及其他投资主体共同发起设立

江苏盘古半导体科技股份有限公司。

    上述关联交易事项的交易定价公允、公平、合理,不会影响公司

的独立性,不存在损害公司及其股东、特别是中小股东利益的行为。

    除上述关联交易事项外,公司未在报告期内发生其他应当披露的

关联交易。

    2、定期报告相关事项

    报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司

信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求,按时编制

并披露了《2022年年度报告》、《2023年第一季度报告》、《2023

年半年度报告》、《2023年第三季度报告》,准确披露了相应报告

期内的财务数据和重要事项,向投资者充分揭示了公司经营情况。上

述报告均经公司董事会和监事会审议通过,公司董事、监事、高级管

理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。

    3、续聘会计师事务所

    公司分别于2023年3月26日、2023年4月27日召开了第七届董

事会第六次会议、2022年年度股东大会,审议通过《关于聘请会计

师事务所的议案》。公司续聘大信会计师事务所(特殊普通合伙)为

公司2023年度财务报表及内部控制审计机构,大信会计师事务所(特

殊普通合伙)具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富

经验和职业素养,在担任公司审计机构从事审计工作过程中,坚持独

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立审计原则,保证了公司审计工作的顺利进行。公司聘请会计师事务

所的审议及信息披露程序符合法律法规及规范性文件的要求。

    4、股权激励相关事项

    公司分别于2023年11月28日、2023年12月25日召开第七届董

事会第十一次会议、2023年第一次临时股东大会,审议通过了《关

于<2023年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》等议案。

公司2023年股票期权激励计划的审议及信息披露程序符合法律法规

及规范性文件的要求。



    四、总体评价和建议

    2023年,本人忠实地履行职责,利用自身的专业知识,独立、

客观、审慎地行使表决权,为公司的健康发展建言献策。2024年,

本人将继续本着忠实勤勉、独立公正的原则,认真履行职责,利用自

身掌握的专业知识和经验为公司发展提供意见和建议,为提高董事会

决策科学性、保护广大投资者的合法权益、促进公司稳健经营,发挥

独立董事应有的作用。




                                        独立董事:于燮康

                                            2024.3.31




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