天水华天科技股份有限公司
 监事会关于 2023 年股票期权激励计划预留授予的
                  激励对象名单的核查意见

    天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公司法》、
《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和《公司章程》等有关规定，对公
司2023年股票期权激励计划预留授予的激励对象名单进行了核查，发表核查意见
如下：
    1、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
    2、激励对象符合《公司法》《证券法》等规定的任职资格，符合《上市公
司股权激励管理办法》规定的激励对象条件。
    3、激励对象包括公司及其全资子公司、控股子公司的核心技术人员、核心业
务人员以及对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工，不包括公司监事、
独立董事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父
母、子女，符合公司《2023年股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象范围，
符合本激励计划的实施目的。
    4、激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励对
象的下列情形：
    （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    综上，监事会认为本激励计划预留授予的激励对象均符合相关法律、法规及
规范性文件所规定的条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效，同意本激
励计划预留授予的激励对象名单。


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监事：罗华兵、张玉明、张利平




                                   天水华天科技股份有限公司监事会
                                       二〇二四年十二月十三日




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