合力泰：关于公司被债权人申请预重整与重整的专项自查报告2024-02-07
证券代码：002217 证券简称：合力泰 公告编号：2024-021
合力泰科技股份有限公司
关于公司被债权人申请重整及预重整的专项自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
特别提示：
2024 年 2 月 4 日，合力泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到申请
人福建华闽融资租赁有限公司（以下简称“福建华闽”或“申请人”）的《告
知函》，福建华闽以公司不能清偿到期债务并且资产不足以清偿全部债务，
但仍具备重整价值，且具备与主要债权人开展自主谈判的能力为由，已向福
建省福州市中级人民法院（以下简称“福州中院”或“法院”）提交申请对
公司进行重整及预重整的材料。详见公司于 2024 年 2 月 5 日披露的《关于
公司被债权人申请重整及预重整的提示性公告》（公告编号：2024-019）。
截至本公告披露日，公司尚未收到福州中院启动预重整或受理重整申请的文
件，申请人的申请能否被法院受理，公司后续是否进入预重整或重整程序均
存在重大不确定性。
根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以
下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 14 号——破产重整等事项》相关规定，公司对控股股东、
实际控制人及其他关联方资金占用、对外担保、承诺履行情况等事项
进行了全面自查。现将具体情况说明如下：
一、公司控股股东、实际控制人及其他关联方非经营性占用公司
1
资金情况
截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人及其他关联方不
存在非经营性占用公司资金的情形。
二、公司违规对外担保情况
截至本公告披露日，公司不存在违规对外担保的情形。
三、公司、公司控股股东、实际控制人及其他关联方等相关主体
尚未履行的承诺事项
截至本报告披露日，公司、控股股东、实际控制人及其他关联方
等相关主体的承诺事项都在正常履行中。后续，公司将严格督促各方
持续履行其做出的承诺事项，切实维护公司及全体股东的利益，具体
如下：
承诺 承诺 承诺 承诺 履行
承诺事由 承诺内容
方 类型 时间 期限 情况
对于上市公司的正常生产、经营活动，承诺人保证不利用股东地位损
害上市公司及上市公司其他股东的利益，不会从事对目标公司构成同
业竞争的 LCD、FPC 和摄像头业务或活动；
承诺人目前并没有直接或间接地从事与上市公司相同或相似的业务；
承诺人作为上市公司 5%以上股东期间，保证承诺人及其控制的其他
企业不再以任何形式拥有、管理、控制、投资、从事其他任何与目标
公司当前主营业务相同或相近的业务或项目，亦不以任何形式（包括
但不限于联营、合资、合作、合伙、承包、租赁经营、委托管理、代
理、参股或借贷等形式，以委托人、受托人身份或其他身份）参与或
间接从事拥有、管理、控制、投资其他任何与目标公司当前主营业务
比亚
关于 相同或相近的业务或项目；承诺人及/或附属公司将来若因开展业务、
迪股
避免 募股资金运用、收购兼并、合并、分立、对外投资、增资等活动对目 2015
份有 正常
资产重组时 同业 标公司当前主营业务产生新的同业竞争，保证采取以下措施避免同业 年 04 长期
限公 履行
所作承诺 竞争 竞争：（1）通过出售将相竞争的业务集中到目标公司；（2）促使竞 月 03 有效
司、 中
的承 争方将其持有业务转让给无关联的第三方；（3）在不损害目标公司 日
王传
诺 利益的前提下，放弃与目标公司存在同业竞争的业务；（4）任何其
福
他有效的能够避免同业竞争的措施；凡承诺人及/或附属公司有任何商
业机会可从事、参与或入股任何可能会与目标公司当前主要生产经营
构成竞争的业务，承诺人及/或附属公司会将上述商业机会让予目标公
司。无论是由承诺人及/或附属公司研究开发的、或与其他企业合作开
发的与目标公司当前生产、经营有关的新技术、新产品，目标公司有
优先受让、生产的权利。承诺人及/或附属公司如拟出售其与目标公司
当前主要生产、经营相关的任何其他资产、业务或权益，目标公司均
有优先购买的权利；承诺人保证在出售或转让有关资产、业务时给予
目标公司的条件不逊于向任何独立第三人提供的条件。
承诺人将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，承诺人作为上
2
市公司股东期间，若违反上述承诺的，将立即停止构成竞争之业务，
并采取必要措施予以纠正补救，同时对因承诺人未履行本承诺函所作
的承诺而给上市公司造成的一切损失和后果承担赔偿责任；承诺人保
证有权签署本承诺函，且本承诺函一经正式签署，即对承诺人构成有
效的、合法的、具有约束力的责任。
在本次重大资产重组完成后，除按照重组相关协议约定的以外，承诺
人及其关联方将尽量减少并规范与上市公司及其控股企业之间的关
联交易。对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易，应根据有关
法律、法规、规范性文件及上市公司章程的规定履行关联交易决策程
序，在股东大会对前述关联交易进行表决时，承诺人履行回避表决的
义务，配合上市公司依法履行信息披露义务和办理有关报批程序，以
提高关联交易的决策透明度和信息披露质量，促进定价公允性；
对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易，承诺人及其关联方将
遵循市场公开、公平、公正的原则，并按如下定价原则与上市公司进
比亚
关于 行交易：（1）有可比市场价格或收费标准的，优先参考该等公允、
迪股
规范 合理市场价格或收费标准确定交易价格；（2）没有前述标准时，应 2015
份有 正常
关联 参考与独立于关联方的第三方发生的非关联交易价格确定；（3）既 年 04 长期
限公 履行
交易 无可比的市场价格又无独立的非关联交易价格可供参考的，应依据提 月 03 有效
司、 中
的承 供服务的实际成本费用加合理利润确定收费标准。 日
王传
诺 承诺人作为上市公司的股东期间，不利用股东地位谋求与上市公司达
福
成交易的优先权利；不利用股东地位谋求上市公司及其下属企业在业
务合作等方面给予关联方优于市场第三方的利益；
承诺人作为上市公司的股东期间，不会利用股东地位损害上市公司及
上市公司其他股东（特别是中小股东）的合法权益；
承诺人保证上述承诺在本次交易完成后且承诺人作为关联方期间持
续有效且不可撤销。如关联方有任何违反上述承诺的事项发生，承诺
人承担因此给上市公司造成的一切损失（含直接损失和间接损失）；
承诺人保证有权签署本承诺函，且本承诺函一经正式签署，即对承诺
人构成有效的、合法的、具有约束力的责任。
1、保证上市公司资产独立完整
承诺人资产与目标公司资产将严格分开，完全独立经营。承诺人不发
生占用目标公司资金、资产等不规范情形。
2、保证上市公司人员独立
保证上市公司建立并拥有独立完整的劳动、人事及工资管理体系，总
经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均专职在
上市公司任职并领取薪酬；向上市公司推荐董事、监事、经理等高级
比亚 管理人员人选均通过合法程序进行，不干预上市公司董事会和股东大
保证
迪股 会行使职权作出人事任免决定。
上市 2015
份有 3、保证上市公司财务独立 正常
公司 年 04 长期
限公 保证上市公司拥有独立的财务会计部门，建立独立的财务核算体系和 履行
独立 月 03 有效
司、 财务管理制度，独立在银行开户，依法独立纳税，保证上市公司能够 中
性的 日
王传 独立做出财务决策，不干预上市公司的资金使用。
承诺
福 4、保证上市公司机构独立
保证上市公司依法建立和完善法人治理结构，保证上市公司拥有独
立、完整的组织机构。股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经
理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。
5、保证上市公司业务独立
保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，上
市公司具有面向市场自主经营的能力。承诺人不会对上市公司的正常
经营活动进行干预。
3
1、在作为合力泰的控股股东期间，本公司及包括本公司控制的其他
公司、企业或者其他经济组织等关联方将避免以任何形式从事任何与
合力泰及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织相同或相似且构
关于
成竞争关系的业务，亦不从事任何可能损害合力泰及其控制的其他公
避免 2019
司、企业或者其他经济组织利益的活动。
同业 年 10 长期 履行
如本公司及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织遇到合力泰及
福建 竞争 月 18 有效 中
其控制的其他公司、企业或者其他经济组织主营业务范围内的业务机
省电 的承 日
会，本公司及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织承诺将该等
子信 诺函
合作机会让予合力泰及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织。
息
本公司若违反上述承诺，将承担因此而给合力泰及其控制的其他公
（集
司、企业或者其他经济组织造成的损失。
团）
有限 1、在本公司作为合力泰直接/间接控股股东期间，将继续规范管理与
责任 关于
上市公司之间的关联交易。对于无法避免或有合理原因及正常经营所
公司 规范
需而发生的关联交易，本公司及本公司下属全资、控股子公司将遵循 2018
和减 正常
市场公开、公平、公正的原则，以公允、合理的市场价格进行，并根 年 10 长期
少关 履行
据有关法律、法规和规范性文件和上市公司章程规定履行关联交易的 月 18 有效
联交 中
决策程序，依法履行信息披露义务。 日
易的
2、在本公司作为合力泰直接/间接控股股东期间，不会利用自身对合
承诺
力泰的控股关系从事有损合力泰及其中小股东利益的关联交易行为。
四、风险提示及其他应当予以关注的事项
1. 经公司财务部门初步测算，预计 2023 年末归属于母公司所有
者权益为-651,000 万元至-351,000 万元，具体财务数据公司将在 2023
年年度报告中予以详细披露。如果公司 2023 年度经审计的期末净资
产为负值，根据《股票上市规则》第 9.3.1 条的规定，公司股票将在
公司的 2023 年度报告披露后被深圳证券交易所实施退市风险警示。
详情请见公司于 2024 年 1 月 30 日在指定信息披露媒体公开披露的
《2023 年度业绩预告》（公告编号：2024-015）。
2. 截至本公告披露日，公司尚未收到福州中院启动预重整或受
理重整申请的文件。即使法院决定受理预重整申请，也不代表公司正
式进入重整程序，公司预重整能否成功存在不确定性。
3. 若法院裁定受理重整申请，根据《股票上市规则》第 9.4.1 条
的相关规定，公司股票将被实施退市风险警示。
4. 如果法院正式受理对公司的重整申请且公司顺利实施重整并
执行完毕重整计划，将有利于改善公司资产负债结构，推动公司健康、
可持续发展。但即使法院正式受理对公司的重整申请，公司仍存在因
4
重整失败而被宣告破产的风险。
如果公司被宣告破产，公司将被实施破产清算，根据《股票上市
规则》第 9.4.13 条的规定，公司股票将面临被终止上市的风险。
5. 公司将在现有基础上积极做好日常运营工作，保障生产经营稳
定。公司将密切关注相关事项的进展情况并严格按照相关规定履行信
息披露义务。
公司指定信息披露媒体为《证券时报》《证券日报》《中国证券
报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司相关
信息均以上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，
注意投资风险。
特此公告。
合力泰科技股份有限公司董事会
2024 年 2 月 6 日
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