力合科创：独立董事2023年度述职报告（张汉斌）2024-03-27
深圳市力合科创股份有限公司
独立董事2023年度述职报告
（张汉斌）
各位股东及股东代表：
大家好！
本人作为深圳市力合科创股份有限公司（以下简称“ 公司”或“力合科
创”）的独立董事，在2023年度工作中，严格按照《公司法》《证券法》《上
市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独立董事
工作制度》《独立董事专门会议工作细则》的规定和要求，独立公正地履行职
责，积极出席股东大会、董事会及各专门委员会会议，对公司经营状况、内部
控制相关制度的建设及执行情况，股东大会、董事会决议执行情况进行调查，
对公司重大投资、对外担保、关联交易等事项与公司管理层充分沟通，主动了
解中小股东关心的问题，充分发挥独立董事的作用，现将2023年度本人履职情
况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
本人张汉斌，中国国籍，1966 年生，硕士研究生，中国注册会计师，高级
会计师，香港华人会计师公会境外会员。曾任深圳市财政局注册会计师调查委
员会委员、深圳市行业协会商会评估委员会评估专家、深圳市注册会计师协会
第四届及第五届理事。现任公司独立董事，深圳铭鼎会计师事务所首席合伙人、
深圳市注册会计师协会监督委员会委员、深圳市创新科技委员会专家、深圳市
发展和改革委员会专家及深圳市专家人才联合会发起人，深南电路股份有限公
司独立董事、深圳兆日科技股份有限公司独立董事。
经公司第四届董事会第十三次会议提名，2019 年 9 月 10 日召开的 2019 年
第二次临时股东大会选举，第四届董事会第十五次会议选举，本人出任第四届
董事会独立董事及第四届董事会审计委员会委员主任委员、第四届董事会薪酬
与考核委员会委员、第四届董事会提名委员会委员。
1
经公司第四届董事会第十七次会议提名，2020 年 2 月 10 日召开的 2020 年
第二次临时股东大会选举，第五届董事会第一次会议选举，本人出任第五届董
事会独立董事及第五届董事会审计委员会委员主任委员、第五届董事会薪酬与
考核委员会委员、第五届董事会提名委员会委员，任期至 2023 年 10 月 16 日。
经公司第五届董事会第三十二次会议提名，2023 年 10 月 16 日召开的 2023
年第四次临时股东大会选举，第六届董事会第一次会议选举，本人出任第六届
董事会独立董事及第六届董事会审计委员会主任委员、第六届董事会薪酬与考
核委员会委员、第六届董事会提名委员会委员，任期至 2025 年 9 月 12 日。
（二）不存在影响独立性的情况
本人不在力合科创担任除独立董事外的其他职务，与力合科创及其主要股
东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系；
独立履行职责，不受力合科创及其主要股东等单位或者个人的影响，不存在影
响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章
程》中关于独立董事独立性的相关要求。
报告期内，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项监管规
定中对于出任力合科创独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交力
合科创董事会。
二、独立董事年度履职概况
2023 年度，本人投入足够的时间履行职责，积极参加了公司召开的六次股
东大会、九次董事会，召集和主持了九次董事会审计委员会、一次独立董事专
门会议，参加了三次董事会提名委员会、一次董事会薪酬与考核委员会，并对
所议事项发表明确意见，未出现连续两次未能亲自出席、也不委托其他独立董
事代为出席的情况。本着勤勉尽责的态度，在召开会议前，本人认真分析市场
环境，主动了解公司生产经营情况，查阅有关资料，与相关人员充分沟通，并
获取做出决策所需要的情况和资料，会议上认真听取每一个议题以及管理层对
公司生产经营情况及重大事项进展情况的全面汇报，积极参与各项议案的讨论
及审议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。
（一）出席股东大会、董事会会议情况
2023 年度，公司以现场表决和网络投票相结合的方式召开了 6 次股东大会，
2
以现场和通讯相结合的方式召开 9 次董事会，公司召开的股东大会、董事会及
董事会各专门委员会的召集召开符合法定程序及工作细则相关规定，会议通过
的决议合法有效，本人对董事会各项议案和其他事项均投出赞成票，没有反对、
弃权的情形，本人出席会议情况如下：
报告期内，股东大会召开会议次数 6次
报告期内，董事会召开会议次数 9次
其中：现场方式和通讯方式召开董事会会议次数 9次
通讯方式召开董事会会议次数 0次
应出
现场方式 通讯方式 委托出 是否连续
席董 缺席董事 出席股
董事姓 出席董事 参加董事 席董事 两次未亲
具体职务 事会 会会议次 东大会
名 会会议次 会会议次 会会议 自出席董
会议 数 次数
数 数 次数 事会会议
次数
张汉斌 独立董事 9次 9次 0次 0次 0次 否 6次
（二）召集、参加董事会各专门委员会以及履职情况
1、在董事会各专门委员会的任职情况
任 职 情 况
独立董事
姓名 第五届董事会 第五届董事会 第五届董事会 第五届董事会薪 第五届董事会信
战略委员会 审计委员会 提名委员会 酬与考核委员会 息披露委员会
张汉斌 - 主任委员 委员 委员 -
2、召集、参加公司董事会各专门委员会情况
本年度，本人召集和主持了九次董事会审计委员会、参加了三次董事会提
名委员会、一次董事会薪酬与考核委员会，严格按照各委员会工作细则规定，
认真参与董事会各专门委员会各项会议，做到事前审阅、亲自出席、参与讨论、
合理权衡、审慎表决。
3、在公司董事会审计委员会的履职情况
本人作为董事会审计委员会的主任委员，在2023年度严格按照相关法律法
规及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》的相关规定，认真履行职责，
充分发挥了审核与监督作用，听取了内部审计部门的工作汇报，审议定期报告、
续聘会计师事务所等事项。
2023年度，本人召集和主持了九次董事会审计委员会会议，具体情况如下：
（1）2023 年 1 月 13 日以现场方式召开了公司第五届董事会审计委员会第
二十二次会议，会议主要内容包括：
3
①公司总经理及财务总监向审计委员会委员汇报公司 2022 年度的生产经营
情况、重大事项的进展情况；
②审计委员会审阅公司编制的财务会计报表，形成书面意见；
③会计师向审计委员会汇报年度审计预审情况；
④年审注册会计师与审计委员会、公司管理层沟通审计工作小组人员构成
及审计时间计划；
⑤审计委员会与年审注册会计师沟通年度审计的风险判断、风险及舞弊的
测试和评价方法，以及本年度审计重点；
⑥公司内控工作小组汇报 2022 年内控建设工作总结和 2023 年内控建设工
作计划；
⑦审计室向审计委员会报告公司 2022 年度审计室工作总结和 2023 年度审
计室工作计划。
（2）2023 年 3 月 3 日以通讯方式召开公司第五届董事会审计委员会第二
十三次会议，会议主要内容包括：
①审阅公司 2022 年度财务会计报表。
（3）2023 年 3 月 10 日下午以现场与通讯相结合的方式召开公司第五届董
事会审计委员会第二十四次会议，会议主要内容包括：
①审议《公司 2022 年度财务报告》；
②审阅《公司 2023 年度财务预算》；
③审议《关于 2022 年度会计师事务所从事公司审计工作的总结报告》；
④审议《公司 2022 年度内部控制自我评价报告》；
⑤审议《公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
⑥审议《关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》；
⑦审议《关于公司使用自有资金购买银行结构性存款产品的议案》。
（4）2023 年 4 月 19 日下午以现场与通讯相结合的方式召开公司第五届董
事会审计委员会第二十五次会议，会议主要内容包括：
①公司高管向审计委员会汇报 2023 年第一季度经营工作情况；
②审计室主任汇报 2023 年第一季度审计工作情况；
③内控工作小组汇报 2023 年第一季度内控工作进展情况；
4
④会议审议以下议案：
审议《公司 2023 年第一季度报告》。
（5）2023 年 5 月 17 日下午以现场与通讯相结合的方式召开公司第五届董
事会审计委员会第二十六次会议，会议主要内容包括：
①审议《关于全资子公司与专业投资机构共同投资设立私募股权投资基金
暨关联交易的议案》。
（6）2023 年 6 月 16 日下午以现场与通讯相结合的方式召开公司第五届董
事会审计委员会第二十七次会议，会议主要内容包括：
①审议《关于全资子公司深圳市力合创业投资有限公司与专业投资机构共
同投资设立私募股权投资基金暨关联交易的议案》；
②审议《关于全资子公司力合科创集团有限公司参与深圳市力合微电子股
份有限公司可转债优先配售暨关联交易的议案》。
（7）2023 年 8 月 11 日下午以现场与通讯相结合的方式召开公司第五届董
事会审计委员会第二十八次会议，会议主要内容包括：
①公司高管向审计委员会汇报 2023 年半年度经营工作情况；
②审计室主任汇报 2023 年半年度审计工作情况；
③内控工作小组汇报 2023 年半年度内控工作进展情况；
④会议审议以下议案：
a、审议《公司 2023 年半年度报告》；
b、审议《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
c、审议《关于变更会计师事务所及聘请 2023 年度审计机构的议案》。
（8）2023 年 10 月 18 日下午以现场方式即时召开公司第六届董事会审计
委员会第一次会议，会议主要内容包括：
①公司高管向审计委员会汇报 2023 年第三季度经营工作情况；
②审计室主任汇报 2023 年第三季度审计工作情况；
③内控工作小组汇报 2023 年第三季度内控工作情况；
④会议审议以下议案
a、审议《公司 2023 年第三季度报告》；
b、审议《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》；
5
c、审议《关于提名公司审计室主任候选人的议案》。
（9）2023 年 11 月 17 日下午以现场方式召开公司第六届董事会审计委员
会第二次会议，会议主要内容包括：
①审议《关于全资子公司为其控股子公司向关联方申请授信额度提供担保
暨关联交易的议案》；
②审议《关于提名公司财务总监候选人的议案》。
4、在公司董事会提名委员会的履职情况
本人作为董事会提名委员会的委员，在2023年度严格按照相关法律法规及
《公司章程》《董事会提名委员会工作细则》的相关规定，认真履行职责，充
分发挥了审核与监督作用，对公司董事、高级管理人员的人选进行审查并提出
建议。2023年度，公司董事会提名委员会共召开了三次会议，本人参加董事会
提名委员会会议具体情况如下：
（1）2023年9月18日下午以现场与通讯相结合的方式召开公司第五届董事
会提名委员会第二次会议，会议主要内容包括：
①审议《关于推荐公司第六届董事会董事候选人的议案》。
（2）2023 年 10 月 18 日下午以现场方式即时召开公司第六届董事会提名
委员会第一次会议，会议主要内容包括：
①关于推荐公司高级管理人员候选人的议案；
②关于推荐公司审计室主任候选人的议案；
③关于推荐公司证券事务代表候选人的议案。
（3）2023 年 11 月 22 日下午以现场方式召开公司第六届董事会提名委员
会第二次会议，会议主要内容包括：
①关于推荐公司财务总监候选人的议案。
5、在公司董事会薪酬与考核委员会的履职情况
本人作为董事会薪酬与考核委员会的委员，在2023年度严格按照相关法律
法规及《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的相关规定，认真
履行职责，充分发挥了审核与监督作用，审议了董事及高级管理人员2022年度
薪酬。
6
2023年度，公司董事会薪酬与考核委员会共召开了一次会议，本人参加董
事会薪酬与考核委员会会议具体情况如下：
（1）2023年4月19日下午以现场与通讯相结合的方式召开公司第五届董事
会薪酬与考核委员会第六次会议，会议主要内容包括：
①审议《关于公司董事及高级管理人员2022年度薪酬的议案》。
（三）独立董事专门会议工作情况
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等的相关规定，2023年
10月23日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议并通过了公司《独立董事
专门会议工作细则》，建立独立董事专门会议制度，根据《独立董事专门会议
工作细则》，2023年度，公司召开了一次独立董事专门会议，会议具体情况如
下：
2023 年 11 月 17 日，公司以现场方式召开第六届董事会独立董事专门会议
第一次会议，审议并通过了《关于全资子公司为其控股子公司向关联方申请授
信额度提供担保暨关联交易的议案》。
（四）独立董事特别职权的行使情况
2023年度，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司
独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，
以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进
行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作。2023年度，本人行使特别职权
的情形，具体如下：
1、未提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
2、不存在向董事会提议召开临时股东大会的情况；
3、未提议召开董事会会议的情况；
4、不存在公开向股东征集股东权利的情况。
5、2023年度，本人对关联交易、财务资助、对外担保、利润分配、聘请审
计机构等事项发表了独立意见，具体如下：
序号 会议届次 会议时间 事项 意见类型
第五届董 2023 年 2 独立董事关于第五 关于控股子公司以应收账款质押方式
1 同意
事会第二 月 27 日 届董事会第二十七 向银行申请授信额度的独立意见
7
十七次会 次会议相关事项的 关于控股子公司向银行申请授信额度
议 独立意见 变更担保方式的独立意见
独立董事关于第五 关于公司 2022 年度利润分配预案的事
届董事会第二十八 前认可意见
同意
次会议相关事项的 关于公司 2023 年度日常关联交易预计
事前认可意见 事项的事前认可意见
关于公司累计和当期对外担保及关联
方占用资金的专项说明和独立意见
关于公司 2022 年度利润分配预案的独
立意见
关于公司 2022 年度内部控制自我评价
第五届董 报告的独立意见
事会第二 2023 年 3
2
十八次会 月 22 日 关于公司 2022 年度募集资金存放与使
议 独立董事关于第五 用情况专项报告的独立意见
届董事会第二十八
关于对公司 2022 年度日常关联交易实 同意
次会议相关事项的
独立意见 际发生情况与预计存在较大差异的说
明
关于公司 2023 年度日常关联交易预计
的独立意见
关于公司使用自有资金购买银行结构
性存款产品的独立意见
关于控股子公司 2023 年度为入园企业
银行按揭贷款提供阶段性担保的独立
意见
第五届董 独立董事关于第五 关于公司董事及高级管理人员 2022 年
事会第二 2023 年 4 届董事会第二十九 度薪酬的独立意见
3 同意
十九次会 月 24 日 次会议相关事项的 关于控股子公司以自有资产抵押向银
议 独立意见 行申请授信额度的独立意见
关于全资子公司力合科创集团有限公
司参与深圳市力合微电子股份有限公
独立董事关于第五 司可转债优先配售暨关联交易的事前
届董事会第三十次 认可意见
同意
会议相关事项的事 关于全资子公司深圳市力合创业投资
前认可意见 有限公司与专业投资机构共同投资设
立私募股权投资基金暨关联交易的事
前认可意见
第五届董 关于全资子公司珠海力合光电产业发
2023 年 6
4 事会第三 展有限公司以自有资产抵押向银行申
月 21 日
十次会议 请授信额度的独立意见
关于全资子公司力合科创集团有限公
独立董事关于第五
司参与深圳市力合微电子股份有限公
届董事会第三十次
司可转债优先配售暨关联交易的独立 同意
会议相关事项的独
意见
立意见
关于全资子公司深圳市力合创业投资
有限公司与专业投资机构共同投资设
立私募股权投资基金暨关联交易的独
立意见
第五届董 独立董事关于拟变更会计师事务所及
2023 年 8
5 事会第三 事前认可意见 聘请 2023 年度审计机构的事前认可意 同意
月 23 日
十一次会 见
8
议 关于控股股东及其他关联方占用公司
资金、公司对外担保情况的专项说明
和独立意见
关于 2023 年半年度募集资金存放与使
用情况的专项报告的独立意见
关于修订《深圳市力合科创股份有限
公司章程》的独立意见
独立董事关于第五 关于控股子公司珠海清华科技园创业
届董事会第三十一 投资有限公司变更银行贷款担保方式
次会议相关事项的 的独立意见
独立意见
关于拟变更会计师事务所及聘请 2023
年度审计机构的独立意见
关于全资子公司力合科创集团有限公
司向其控股子公司提供财务资助的独
立意见
关于全资子公司力合科创集团有限公
司为其控股子公司向银行申请授信额
度提供担保的独立意见
第五届董 独立董事关于第五
事会第三 2023 年 9 届董事会第三十二 关于提名公司第六届董事会董事候选
6 同意
十二次会 月 25 日 次会议相关事项的 人的独立意见
议 独立意见
独立董事关于第六 关于公司募投项目结项并将节余募集
第六届董 2023 年 资金永久补充流动资金的独立意见
届董事会第二次会
7 事会第二 10 月 23 同意
议相关事项的独立 关于聘任公司高级管理人员的独立意
次会议 日
意见 见
独立董事关于第六 关于聘任公司财务总监的独立意见
第六届董 2023 年
届董事会第三次会
8 事会第三 11 月 29 关于全资子公司为其控股子公司向关 同意
议相关事项的独立
次会议 日 联方申请授信额度提供担保暨关联交
意见
易的独立意见
（五）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、
业务状况进行沟通的情况
作为公司审计委员会主任委员，本人在报告期内与公司审计室、财务管理
部及年审会计师事务所就审计工作的连贯性和一致性、重点领域的风险揭示和
防范化解、审计发现问题的整改与责任认定、内审人员和队伍建设、内外审协
同等等重大事项以会议方式、即时通讯等方式进行了多次沟通。特别关注定期
报告董事会审议事项的决策程序，对需要提交董事会审议的事项作出审慎周全
的判断和决策；持续加强与会计师的沟通，就关键审计事项和审计应对、审计
工具和方法论等重点关注事项进行讨论；对财务会计报告、定期报告中的财务
信息认真审核后，经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议。
在公司2022年度财务报表审计期间，作为独立董事与年审会计师进行了当
面沟通，了解预审情况，听取审计安排，确定审计重点关注事项，保证了公司
9
年度报告真实、准确、完整、及时、公平的披露。
（六）与中小股东沟通交流及现场工作情况
2023年度，本人积极履行了独立董事的职责，通过参加网上业绩说明会、
股东大会等方式与中小股东进行沟通交流。充分利用参加董事会、股东大会、
董事会专门委员会等的机会及其他工作时间，通过到公司及投资孵化企业进行
实地考察、会谈、微信、视频、电话、邮件等多种方式，与公司其他董事、高
级管理人员及其他相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化
对公司的影响，全面了解公司的日常经营状态、规范运作情况和可能产生的经
营风险，积极运用专业知识促进公司董事会的科学决策，关注董事会决议的执
行情况，内部控制制度的建设、执行情况及重大事项的进展情况，促进公司管
理水平提升。
（七）公司配合独立董事工作的情况
本人与公司董事会其他董事及监事会、管理层之间形成了有效的良性沟通
机制，公司董事会、监事会、管理层等相关人员，在本人履行职责的过程中给
予了积极有效的配合和支持，使本人能够及时了解重要经营信息，知情权得到
充分的保障，在履职过程中未受到任何干扰或阻碍。
1、为本人履行职责提供必要的工作条件和人员支持，董事会秘书及董事会
办公室协助本人履行职责。董事长及董事会秘书确保本人与其他董事、高级管
理人员及其他相关人员之间的信息畅通，确保本人履行职责时能够获得足够的
资源和必要的专业意见。
2、及时向本人发出董事会会议通知和资料，并提供有效沟通渠道。保障本
人享有与其他董事及独立董事同等的知情权，定期通报情况、提供资料，组织
或者配合开展调研考察培训等工作。在董事会及专门委员会审议重大复杂事项
前，充分听取本人意见，并及时向本人反馈意见采纳情况。
3、公司为董事、监事及高级管理人员购买了责任险，降低独立董事正常履
行职责可能引致的风险。
4、给予本人适当的津贴。津贴的标准由董事会制订方案，股东大会审议通
过，并在年度报告中进行披露。除上述津贴外，本人不从力合科创及其主要股
东或者有利害关系的单位和人员取得其他利益。
10
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2023 年度，本人履职过程中重点关注了公司应当披露的关联交易、财务会
计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告、聘请审计机构、提名董
事、聘任高级管理人员及财务负责人以及董事、高级管理人员的薪酬等事项决
策程序、执行以及披露情况，对相关事项是否合法合规作出了独立明确的判断，
对公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间对潜在重大利益冲
突事项进行了有效监督，具体情况如下：
（一）应当披露的关联交易
2023 年度，公司审议并通过了四次应披露的关联交易事项，本人发表了明
确同意的事前认可意见、独立意见或召开独立董事专门会议进行审议，具体情
况如下：
1、2023 年 3 月 22 日，公司召开第五届董事会第二十八次会议，审议《关
于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》，本人认真核查了公司 2023 年拟
与关联方发生的日常性关联交易的合理性，必要性以及定价的公允性，基于独
立判断，本人发表了明确同意的事前认可意见和独立意见。
2、2023 年 6 月 21 日，公司召开第五届董事会第三十次会议，审议《关于
全资子公司力合科创集团有限公司参与深圳市力合微电子股份有限公司可转债
优先配售暨关联交易的议案》《关于全资子公司深圳市力合创业投资有限公司
与专业投资机构共同投资设立私募股权投资基金暨关联交易的议案》，本人对
相关议案进行了认真审查，并与公司董事、管理层进行了沟通与探讨，认为公
司全资子公司力合科创集团有限公司本次参与深圳市力合微电子股份有限公司
可转债优先配售是遵循市场化原则进行，公平合理，定价公允，符合有关法律、
法规的要求及中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定。全资子
公司深圳市力合创业投资有限公司参与设立私募股权投资基金符合公司战略发
展，有利于提升投资孵化服务能力，有助于推进科技成果转化，助力科技企业
发展，符合有关法律、法规的要求及中国证券监督管理委员会和深圳证券交易
所的相关规定。本人对上述议案发表了明确同意的事前认可意见和独立意见。
3、2023 年 11 月 17 日，公司三位独立董事召开了第六届董事会独立董事
专门会议第一次会议，审议并通过了《关于全资子公司为其控股子公司向关联
11
方申请授信额度提供担保暨关联交易的议案》，出具了明确同意的审核意见。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
2023 年度，公司严格执行相关法律法规及《公司章程》规定，真实、准确、
完整、及时的审议并披露了 2022 年度报告、2023 年第一季度报告、2023 年半
年度报告、2023 年第三季度报告以及 2022 年度内部控制自我评价报告。相关
议案经本人及审计委员会全体成员一致同意后，提交公司董事会审议。
（三）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
2023 年 8 月 23 日，公司召开第五届董事会第三十一次会议，审议《关于
拟变更会计师事务所及聘请 2023 年度审计机构的议案》，本人作为审计委员
会的主任委员，对有关材料进行了事前审核，并基于独立判断发表了明确同意
的事前认可意见和独立意见。2023 年 9 月 11 日，公司召开了 2023 年第三次临
时股东大会，同意聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年
度审计机构。
（四）聘任或者解聘上市公司财务负责人
根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，公司召开第六届董事会
审计委员会第二次会议、第六届董事会提名委员会第二次会议，审议《关于提
名公司财务总监候选人的议案》，本人发表了明确同意意见。
2023 年 11 月 29 日，公司召开第六届董事会第三次会议，审议《关于聘任
公司财务总监的议案》，本人发表了明确同意意见。同意聘任任伟先生为公司
财务总监。
（五）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
2023 年度，公司进行了董事会、监事会的换届选举工作，提名及选举流程
符合相关法律法规和《公司章程》要求。本人对拟任董事、高级管理人员任职
资格进行了审查，对相关人员的提名及聘任发表明确同意意见。
（六）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持
股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分
拆所属子公司安排持股计划
2023 年 4 月 19 日，公司召开第五届董事会薪酬与考核委员会第六次会议，
审议《关于公司董事及高级管理人员 2022 年度薪酬的议案》，经审查，相关人
12
员 2022 年度薪酬符合公司《董事及高级管理人员薪酬考核方案》的规定，本人
发表了明确同意意见。
（七）未涉及事项
2023 年度，公司不存在如下事项：公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；因会计准则变更
以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正；制定或者变更股
权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，也不存
在董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划。
四、总体评价和建议
2023 年度，本人本着诚信与勤勉的态度，按照相关法律、法规和公司相关
制度的要求，认真履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，切实维护全体
股东特别是中小股东的合法权益。
为了更好的履行职责，充分发挥独立董事作用，本人除按规定完成上市公
司独立董事后续教育课时外，还经常自学证监会、深交所发布的最新法规及监
管材料，以及财政部颁布的会计准则及相关规定，提升履职能力。
2024 年度，本人将继续按照相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》
等对独立董事的规定和要求，一如既往的勤勉尽责，利用自己的专业知识和经
验为公司的内部控制、规范运作等方面提供更多建设性的建议，为董事会的决
策提供参考意见，加强与其他董事、监事以及管理层的沟通，积极有效地履行
独立董事的职责，维护中小股东的利益。
最后，本人对公司在 2023 年给予独立董事工作上的大力支持和积极配合表
示衷心的感谢。
五、本人联系方式：
电子邮箱：dlds-zhb@leaguer.com.cn
独立董事：张汉斌
2024 年 3 月 25 日
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