北方化学工业股份有限公司
章 程
二〇二四年九月
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目 录
第一章 总则................................................................................................................................ - 3 -
第二章 经营宗旨和范围 ............................................................................................................ - 4 -
第三章 股份................................................................................................................................ - 5 -
第一节 股份发行 ................................................................................................................ - 5 -
第二节 股份增减和回购 .................................................................................................... - 6 -
第三节 股份转让 ................................................................................................................ - 7 -
第四章 “占用即冻结”机制 .................................................................................................... - 8 -
第五章 股东和股东大会 ............................................................................................................ - 9 -
第一节 股东........................................................................................................................ - 9 -
第二节 股东大会的一般规定 ...........................................................................................- 11 -
第三节 股东大会的召集 .................................................................................................. - 13 -
第四节 股东大会的提案与通知 ...................................................................................... - 14 -
第五节 股东大会的召开 .................................................................................................. - 16 -
第六节 股东大会的表决和决议 ...................................................................................... - 18 -
第六章 董事会.......................................................................................................................... - 22 -
第一节 董事...................................................................................................................... - 22 -
第二节 董事会.................................................................................................................. - 25 -
第七章 党委.............................................................................................................................. - 29 -
第八章 总经理及其他高级管理人员 ...................................................................................... - 31 -
第九章 监事会.......................................................................................................................... - 33 -
第一节 监事...................................................................................................................... - 33 -
第二节 监事会.................................................................................................................. - 34 -
第十章 职工民主管理与劳动人事制度 .................................................................................. - 35 -
第十一章 财务会计制度、利润分配和审计 .......................................................................... - 35 -
第一节 财务会计制度 ...................................................................................................... - 36 -
第二节 内部审计 .............................................................................................................. - 39 -
第三节 会计师事务所的聘任 .......................................................................................... - 39 -
第十二章 通知和公告 .............................................................................................................. - 40 -
第一节 通知...................................................................................................................... - 40 -
第二节 公告...................................................................................................................... - 40 -
第十三章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 .............................................................. - 41 -
第一节 合并、分立、增资和减资 .................................................................................. - 41 -
第二节 解散和清算 .......................................................................................................... - 42 -
第十四章 特别条款.................................................................................................................. - 43 -
第十五章 修改章程.................................................................................................................. - 44 -
第十六章 附则.......................................................................................................................... - 45 -
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北方化学工业股份有限公司章程
第一章 总则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称《证券法》）、《中国共产党章程》(以下简称《党章》)、《关
于中央企业在完善公司治理中加强党的领导意见》等法律、行政法规、规章和规
范性文件，制订本章程。
第二条 北方化学工业股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定成
立的股份有限公司（以下简称“公司”）。
公司经国务院国有资产监督管理委员会国资改革【2005】674 号文件批准，
由四川北方硝化棉有限责任公司整体变更设立。
公司在泸州市市场监督管理局 注册登记，取得营业执照，营业执照号
915100007422540773。
第三条 公司于 2008 年 5 月 12 日经中国证券监督管理委员会（以下简称
中国证监会）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 49500000 股，于 2008 年
6 月 5 日在深圳证券交易所上市。
第四条 公司注册名称：
中文全称： 北方化学工业股份有限公司
英文全称：North Chemical Industries Co., Ltd.
第五条 公司住所：四川省泸州市高坝，邮政编码：646605
第六条 公司注册资本为人民币 549,034,794 元，实收资本 549,034,794
元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 公司总经理为公司的法定代表人。法定代表人行使以下职权：
(一)签署公司股票、公司债券及其他有价证券；
(二) 代表公司签署相关文件；
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(三) 在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合
法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
(四) 公司股东大会授予的其他权限。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承
担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 根据《中国共产党章程》（以下简称“党章”）、《中国共产党
国有企业基层组织工作条例（试行）》规定，设立中国共产党的组织，开展党的
活动，公司为党组织的活动提供必要条件，建立党的工作机构，配齐配强党务工
作人员，保障党组织的工作经费。
第十一条 公司坚持依法治企，努力打造治理完善、经营合规、管理规范、
守法诚信的法治企业。
第十二条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司
与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、
董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉
股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起
诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
第十三条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、财务负责人、
董事会秘书、首席科学家、党委书记、党委副书记、纪委书记。
第二章 经营宗旨和范围
第十四条 公司的经营宗旨：立足专业，面向全球，以市场为导向，以客户
为中心，确保国家武器装备订货供应，保守国家秘密，恪守信用，合法经营，最
大限度地为社会、股东、和员工创造价值。
第十五条 经依法登记，公司的经营范围是：生产硝化棉、硫酸；销售危险
化学品（以上经营项目和期限以许可证为准）；军用防护器材的设计开发、生产、
制造、销售、服务（该经营项目和期限以子公司许可证为准，且仅限子公司科研、
生产和经营）（以下项目不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件
经营）进出口；机械制造；机械设备制造及修理；黑色金属冶炼及压延加工；有
色金属冶炼及压延加工；金属制品；商品批发与零售；技术推广服务；活性炭制
品的设计开发、生产、制造、销售、服务；活性焦、运输带、橡胶制品、工业防
毒面具和滤毒罐、消防产品、水净化器材、环保器材、空调及制冷设备、活性炭
设备及净化再生装置的研制、生产、安装、销售；承揽工装模具；办公家具的生
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产和销售；环境工程（除建筑工程）；废弃资源综合利用。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
第三章 股份
第一节 股份发行
第十六条 公司的股份采取股票的形式。股票被终止上市后，公司股票进入
全国中小企业股份转让系统继续交易，公司不得修改本章程中的此项规定。
第十七条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一
股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个
人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十八条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值一元。
第十九条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
集中存管。
第二十条 公司发起人姓名/名称、认购的股份数、出资方式如下：
（一）泸州北方化学工业有限公司以其在四川北方硝化棉有限责任公司的权
益所对应的净资产投入公司，折合股本 103324954 股；
（二）西安北方惠安化学工业有限公司以其在四川北方硝化棉有限责任公司
的权益所对应的净资产投入公司，折合股本 32183183 股；
（三）中国北方化学研究院集团有限公司以其在四川北方硝化棉有限责任公
司的权益所对应的净资产投入公司，折合股本 10120100 股；
（四）泸州老窖股份有限公司以其在四川北方硝化棉有限责任公司的权益所
对应的净资产投入公司，折合股本 1042370 股；
（五）四川省大东新惠投资有限责任公司以其在四川北方硝化棉有限责任公
司的权益所对应的净资产投入公司，折合股本 1012010 股；
（六）商洛市秦俑酒精有限责任公司以其在四川北方硝化棉有限责任公司的
权益所对应的净资产投入公司，折合股本 506005 股；
（七）广州市比摩贸易有限公司以其在四川北方硝化棉有限责任公司的权益
所对应的净资产投入公司，折合股本 202402 股。
上述发起人均以其享有的四川北方硝化棉有限责任公司截止 2004 年 10 月
31 日经审计的净资产出资。2004 年 12 月 28 日，中瑞华恒信会计师事务所出具
中瑞华恒信验字（2004）2049 号《验资报告》对发起人出资情况进行了验证。
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第二十一条 公司总股份为 549,034,794 股，全部为普通股。
2008 年 5 月 30 日,因公司向社会公开发行 4950 万股,所以增加注册资本（实
收资本）4950 万元整。公司总股份由 148,391,024 股，变更为 197,891,024 股，
均为普通股。
2013 年 5 月 31 日，因公司非公开发行股票 7,790 万股，增加注册资本（实
收资本）7,790 万元整。公司总股份由 197,891,024 股，变更为 275,791,024 股，
均为普通股。
2014 年 6 月 6 日，公司实施完成 2013 年度利润分配，以 2013 年 12 月 31
日总股本 275,791,024 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股，
公司总股份由 275,791,024 股，变更为 413,686,536 股，均为普通股。
2017 年 8 月 21 日，因公司发行股份购买资产发行股票 99,138,233 股，增
加注册资本（实收资本）99,138,233 元整。
2017 年 12 月 29 日，因公司非公开发行股票 36,210,025 股，增加注册资本
（实收资本）36,210,025 元整。
公司总股份由 413,686,536 股，变更为 549,034,794 股，均为普通股。
第二十二条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫
资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十三条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经
股东大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十四条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公
司法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
第二十五条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购
其股份。
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（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
第二十六条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者
法律、行政法规和中国证监会认可的其他方式进行。公司因本章程第二十五条第
一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当
通过公开的集中交易方式进行。
第二十七条 公司因本章程第二十五条第一款第（一）项、第（二）项规
定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十五条第
一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以
依照本章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议
决议。
公司依照本章程第二十五条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项
情形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，
应当在 6 个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情
形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的 10%，并
应当在 3 年内转让或者注销。
第三节 股份转让
第二十八条 公司的股份可以依法转让，但转让给外资股东必须先报请行
业军工集团和国家军工主管部门批准。
第二十九条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第三十条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1
年内不得转让。
第三十一条 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本
公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司
同一种类股份总数的 25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不
得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
第三十二条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的
股东，将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖
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出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会
将收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有 5%以上股
份的，以及有中国证监会规定的其他情形的除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有
股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或
者其他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内
执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名
义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带
责任。
第四章 “占用即冻结”机制
第三十三条 公司董事会对大股东所持股份实行“占用即冻结”的机制，
即发现大股东侵占公司资产应立即申请司法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变
现股权偿还侵占资产。
第三十四条 公司董事长作为“占用即冻结”机制的第一责任人，财务负
责人、董事会秘书协助其做好“占用即冻结工作”。对于发现公司董事、高级管
理人员协助、纵容大股东及其附属企业侵占公司资产的，公司董事会应当视情节
轻重对直接责任人给予通报、警告处分，对于负有严重责任的董事应予以罢免。
第三十五条 “占用即冻结”执行程序
（一）财务负责人在发现大股东侵占公司资产当天，应以书面形式报告董
事长； 报告内容包括但不限于占用股东名称、占用资产名称、占用资产位置、
占用时间、涉及金额、拟要求清偿期限等； 若发现存在公司董事、高级管理人
员协助、纵容大股东及其附属企业侵占公司资产情况的，财务负责人在书面报告
中还应当写明涉及董事或高级管理人员姓名、协助或纵容大股东及其附属企业侵
占公司资产的情节、涉及董事或高级管理人员拟处分决定等；
（二）董事长根据财务负责人书面报告，敦促董事会秘书以书面或电子邮件
形式通知各位董事并召开临时会议，审议要求大股东清偿的期限、涉及董事或高
级管理人员的处分决定、向相关司法部门申请办理大股东股份冻结等相关事宜；
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对于负有严重责任的董事，董事会在审议相关处分决定后应提交公司股东
大会审议。
（三）董事会秘书根据董事会决议向大股东发送限期清偿通知，执行对相关
董事或高级管理人员的处分决定、向相关司法部门申请办理大股东股份冻结等相
关事宜，并做好相关信息披露工作；
对于负有严重责任的董事，董事会秘书应在公司股东大会审议通过相关事
项后及时告知当事董事，并起草相关处分文件、办理相应手续。
（四）若大股东无法在规定期限内清偿，公司应在规定期限到期后 30 日内
向相关司法部门申请将冻结股份变现以偿还侵占资产，董事会秘书做好相关信息
披露工作。
第五章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十六条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册
是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承
担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第三十七条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股
东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市
后登记在册的股东为享有相关权益的股东。
第三十八条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并
行使相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股
份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会
会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分
配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购
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其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十九条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公
司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身
份后按照股东的要求予以提供。
第四十条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东
有权请求人民法院认定无效。
公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，
不得损害公司和中小投资者的合法权益。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章
程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人
民法院撤销。
第四十一条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或
者本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%
以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务
时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请
求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到
请求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利
益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直
接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依
照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
第四十二条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，
损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第四十三条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人
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独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿
责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司
债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第四十四条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行
质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第四十五条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司
利益。违反规定给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控
股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、
对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，
不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
第二节 股东大会的一般规定
第四十六条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的
报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）按照权限审议批准公司对外捐赠事项和第四十七条规定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总
资产 30%的事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划和员工持股计划；
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（十六）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定
的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为
行使。
第四十七条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）公司及本公司控股子公司对外提供的担保总额,超过公司最近一期经
审计净资产 50%以后提供的任何担保；
（二）公司及本公司控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经
审计总资产 30%以后提供的任何担保；
（三）最近十二个月内担保金额累计计算超过公司最近一期经审计总资产的
30%；
（四）被担保对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过 70%；
（五）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%；
（六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
（七）深圳证券交易所或者公司章程规定的其他情形。
公司股东大会审议前款第（三）项担保事项时，应当经出席会议的股东所持
表决权的 2/3 以上通过。
第四十八条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会
每年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十九条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开
临时股东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3（即 8
人）时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
（三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第五十条 本公司召开股东大会，除董事会另有通知外，将在公司的住所
地召开。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式
为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
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现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。发出股东大会通知后，无正
当理由，股东大会现场会议召开地点不得变更。确需变更的，召集人应当在现场
会议召开日前至少两个工作日公告并说明原因。
第五十一条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意
见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第五十二条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事
要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，
在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第五十三条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面
形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提
案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，
视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和
主持。
第五十四条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请
求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、
行政法规和本章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股
东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
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董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，
并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集
和主持。
第五十五条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，
同时向证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。召集股东应当在
不晚于发出股东大会通知时，承诺自提议召开股东大会之日至股东大会召开日期
间不减持其所持公司股份并披露。
监事会或召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向证券交
易所提交有关证明材料。
第五十六条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘
书将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十七条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本
公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十八条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体
决议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十九条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有
公司 3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提
出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补
充通知，公告临时提案的内容。
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北方化学工业股份有限公司章程
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大
会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十八条规定的提案，股东大会不
得进行表决并作出决议。
第六十条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前（不包括会议召开当日）
以公告方式通知各股东，临时股东大会将于会议召开 15 日前（不包括会议召开
当日）以公告方式通知各股东。
第六十一条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码；
（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。
拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时
披露独立董事的意见及理由。
股东大会采用网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开
当日上午 9:15，其结束时间为现场股东大会结束当日下午 3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦
确认，不得变更。
第六十二条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将
充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。
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北方化学工业股份有限公司章程
第六十三条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取
消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人
应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第六十四条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会
的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取
措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第六十五条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股
东大会，并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第六十六条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表
明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本
人有效身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；
委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人
依法出具的书面授权委托书。
第六十七条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明
下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指
示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十八条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可
以按自己的意思表决。
第六十九条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的
授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和
投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
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北方化学工业股份有限公司章程
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人
作为代表出席公司的股东大会。
第七十条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明
参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表
决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第七十一条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的
股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所
持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所
持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第七十二条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当
出席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第七十三条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务
时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经
现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主
持人，继续开会。
第七十四条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表
决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决
议的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，
授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股
东大会批准。
第七十五条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工
作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十六条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建
议作出解释和说明。
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第七十七条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理
人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数以会议登记为准。
第七十八条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载
以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管
理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十九条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议
的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签
名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方
式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于 10 年。
第八十条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不
可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢
复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司
所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第八十一条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的过半数通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的 2/3 以上通过。
第八十二条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）决定公司经营方针和投资计划；
（二）董事会和监事会的工作报告；
（三）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
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北方化学工业股份有限公司章程
（四）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（五）公司年度预算方案、决算方案；
（六）公司年度报告；
（七）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其
他事项。
第八十三条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经
审计总资产 30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对
公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第八十四条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额
行使表决权，每一股份享有一票表决权，但本章程规定采用累计投票制表决的除
外。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单
独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表
决权的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规
定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且
不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或依照法律、行政法
规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。征集
股东投票权应向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有
偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股
比例限制。
第八十五条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投
票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公
告应当充分披露非关联股东的表决情况。
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北方化学工业股份有限公司章程
审议关联交易事项，关联股东的回避和表决程序如下：
（一）股东大会审议的事项与股东有关联关系，该股东应当在股东大会召开
之日前向公司董事会披露其关联关系；
（二）股东大会在审议有关关联交易事项时，大会主持人宣布有关联关系的
股东，并解释和说明关联股东与关联交易事项的关联关系；
（三）大会主持人宣布关联股东回避，由非关联股东对关联交易事项进行审
议、表决；
（四）关联事项形成决议，必须由出席会议的非关联股东有表决权的股份数
的半数以上通过；如该交易事项属特别决议范围，应由出席会议的非关联股东有
表决权的股份数的三分之二以上通过；
（五）关联股东未就关联事项按上述程序进行关联关系披露或回避的，有关
该关联事项的决议无效。
第八十六条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批
准，公司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者
重要业务的管理交予该人负责的合同。
第八十七条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
董事、监事的提名方式和程序如下：公司首届董事会董事、监事会监事候选
人名单提案由发起人提出。下届董事会董事和监事会监事的候选人名单由上届董
事会、监事会分别提出。单独或者合并持有公司 3%以上股份的股东也可提出下
届董事、监事候选人，经董事会、监事会分别审议通过后，由董事会、监事会分
别向股东大会提出审议并批准。独立董事的提名方式和程序应按照法律、行政法
规及部门规章的有关规定执行。董事会、监事会中的职工代表由公司职工通过职
工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
股东大会就选举两名及以上董事或监事进行表决时，根据本章程的规定或者
股东大会的决议，可以实行累积投票制。单一股东及其一致行动人拥有权益的股
份比例在 30%及以上，则公司应当采用累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应
选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应
当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。具体如下：
（一）通过累积投票制选举董事、监事时可以实行差额选举，董事、监事候
选人的人数可以多于拟选出的董事、监事人数。
（二）参加股东大会的股东所持每一有表决权股份拥有与拟选出董事或监事
人数相同表决权，股东可以将所持全部投票权集中投给一名候选人，也可以分散
投给多名候选人。按照董事、监事候选人得票多少的顺序，从前往后根据拟选出
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的董事、监事人数，由得票较多者当选。
（三）董事选举：将待选董事候选人分为非独立董事与独立董事分别投票，
股东在选举非独立董事投票时，可投票数等于该股东所持有股份数额乘以待选非
独立董事人数，股东可以将其总可投票集中投给一个或几个候选人，按得票多少
依次决定非独立董事当选；股东在选举独立董事投票时，可投票数等于该股东所
持有股份数额乘以待选独立董事人数，股东可以将其总可投票集中投给一个或几
个独立董事候选人，按得票多少依次决定独立董事当选。
（四）监事选举：股东在选举监事投票时，可投票数等于该股东所持有股份
数额乘以待选监事人数，股东可以将其总可投票集中投给一个或几个候选人，按
得票多少依次决定监事当选。
第八十八条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对
同一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或
不予表决。
第八十九条 股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更
应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第九十条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一
表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第九十一条 股东大会采取记名方式投票表决。
第九十二条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计
票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监
票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事共同负责计票、
监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。
第九十三条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持
人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络或其他表决方式中所涉及的公
司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密
义务。
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北方化学工业股份有限公司章程
第九十四条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见
之一：同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联
互通机制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。对同一提交表决的提案同时发
表两种或两种以上表决意见的表决票，表决结果应计为“弃权”。
第九十五条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对
所投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理
人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议
主持人应当立即组织点票。
第九十六条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东
和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表
决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十七条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，
应当在股东大会决议公告中作特别提示。
第九十八条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事
就任时间为选举该董事、监事的股东大会决议通过之日。
第九十九条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，
公司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第六章 董事会
第一节 董事
第一百条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5
年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业
的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
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（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。
第一百〇一条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大
会解除其职务。董事任期三年，任期届满可连选连任。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满
未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门
规章和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级
管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的
1/2。
第一百〇二条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠
实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存
储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借
贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者
进行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于
公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当
承担赔偿责任。
第一百〇三条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤
勉义务：
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北方化学工业股份有限公司章程
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为
符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执
照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、
准确、完整；
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行
使职权；
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第一百〇四条 职工董事除与公司其他董事享有同等权利、承担同等义务外，
还应当履行关注和反映职工正当诉求、代表和维护职工合法权益的义务。
第一百〇五条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会
会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百〇六条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提
交书面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。
除下列情形外，董事的辞职自辞职报告送达董事会时生效：
（一）董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数；
（二）独立董事辞职导致独立董事人数少于董事会成员的 1/3 或者独立董
事中没有会计专业人士。
出现前款情形的，辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的空缺后方能
生效；在辞职报告生效前，拟辞职董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和
本章程规定继续履行职责，但存在本章程第一百条规定情形的除外。
第一百〇七条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，
其对公司和股东承担的忠实义务，在董事辞职生效或任期结束后两年内并不当然
解除，其对国家秘密和公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至
该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发
生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
第一百〇八条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个
人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地
认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和
身份。
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北方化学工业股份有限公司章程
第一百〇九条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章
程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百一十条 独立董事应按照法律、行政法规、中国证监会和证券交易所
的有关规定执行。
第二节 董事会
第一百一十一条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百一十二条 董事会由 9 名董事组成，其中 3 名独立董事，设董事长
一人；董事会包括职工代表董事，由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者
其他形式民主选举产生。
第一百一十三条 董事会是公司的经营决策主体，定战略、作决策、防风
险作用，董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）制定公司战略和发展规划；
（四）决定公司的经营计划和投资方案；
（五）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）制订公司的利润分配方案、利润分配政策调整方案和弥补亏损方案；
（七）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（八）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公
司形式的方案；
（九）决定公司因本章程第二十五条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）
项规定的情形收购本公司股份的事项。
（十）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购资产、出售资产、
资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；
（十一）决定公司内部管理机构的设置；
（十二）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，并决定其报酬事项和奖惩
事项；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理
人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十三）制订公司的基本管理制度；
（十四）制订本章程的修改方案；
（十五）管理公司信息披露事项；
（十六）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十七）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十八）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
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北方化学工业股份有限公司章程
公司董事会设立审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会
等相关专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职
责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，审计委
员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半
数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。提名委员会、薪酬与考核委
员会中独立董事应当过半数并担任召集人。董事会负责制定专门委员会工作规
程，规范专门委员会的运作。
战略委员会负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。
审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部
控制。提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高
级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。薪酬与考核委员会负责制定董事、
高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政
策与方案。
超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。
第一百一十四条 董事会决定公司重大问题时，应当事先听取公司党委的
意见。
第一百一十五条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非
标准审计意见向股东大会作出说明。
第一百一十六条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大
会决议，提高工作效率，保证科学决策。董事会议事规则作为本章程的附件，由
董事会拟定，股东大会批准。
第一百一十七条 董事会应当确定对外投资、收购资产、出售资产、资产
抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等权限，建立严格的审查
和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大
会批准。董事会有权决定符合以下标准的交易事项：
（一）购买资产、出售资产、对外投资（含委托理财、对子公司投资）、租
入或者租出资产、资产抵押、对外捐赠等事项的决策权限：
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北方化学工业股份有限公司章程
1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，但交易
涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上的，还应提交股东大会
审议；该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
2、交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的 10%
以上，且绝对金额超过 1,000 万元；但交易标的（如股权）涉及的资产净额占公
司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元的，还应提交
股东大会审议；该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，以较高者为
准；
3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一
个会计年度经审计营业收入的 10％以上，且绝对金额超过 1,000 万元；但交易
标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经
审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元的，还应提交股东大会审
议；
4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万元；但交易标的（如
股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润
的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元的，还应提交股东大会审议；
5、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的
10％以上，且绝对金额超过 1,000 万元；但交易的成交金额（含承担债务和费用）
占公司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元的，还应
提交股东大会审议；
6、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，且
绝对金额超过 100 万元；但交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利
润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元的，还应提交股东大会审议；
7、交易为“购买或出售资产”时，应以资产总额和成交金额中的较高者为
准，按交易事项的类型在连续 12 个月内累计计算，经累计计算金额超过公司最
近一期经审计总资产 30%的事项，还应提交股东大会审议，并经出席会议的股东
所持表决权的三分之二以上通过。已经按照本款规定履行相关义务的，不再纳入
相关的累计计算范围。
8、董事会有权决定在一个会计年度内，对外捐赠资产价值累计 500 万元以
下的对外捐赠事项，累计超过 500 万元的，由股东大会审议决定。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（二）关联交易的决策权限
1、公司与关联自然人发生的成交金额超过 30 万元的交易，应当由独立董事
认可后，提交董事会审议。
2、公司与关联法人（或者其他组织）发生的交易金额超过 300 万元，且占
公司最近一期经审计净资产绝对值超过 0.5%的交易。
3、公司与关联人发生的交易金额超过 3,000 万元，且占公司最近一期经审
计净资产绝对值超过 5%的，还应当提交股东大会审议。
（三）公司对外担保、提供财务资助事项应当经董事会审议通过，且必须经
全体董事的 2/3 以上人数通过方可作出决议。
如属于本章程第四十七条所列情形之一的，应当报股东大会审议批准；除本
章程第四十七条所列情形之外的对外担保，由公司董事会审议批准。
（四）前款第（一）至（三）项规定属于董事会决策权限范围内的事项，如
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北方化学工业股份有限公司章程
法律、行政法规、中国证监会有关文件以及《深圳证券交易所股票上市规则》另
有规定的，按照有关规定执行。
本章程规定上述交易需提交股东大会审议的，董事会审议后还应提交股东大
会审议。公司发生上述交易未达到应提交股东大会或董事会审议标准的，则由公
司总经理审批。
第一百一十八条 董事会设董事长 1 人，董事长由董事会以全体董事的过
半数选举产生。
第一百一十九条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）董事会授予的其他职权。
第一百二十条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共
同推举一名董事履行职务。
第一百二十一条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议
召开 10 日以前书面通知全体董事和监事。
第一百二十二条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会，
可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主持
董事会会议。
第一百二十三条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为：专人送达、
传真或邮寄送达；通知时限为：会议召开 5 日前。情况紧急，需要尽快召开董事
会临时会议的，按本章程第一百一十六条执行。
第一百二十四条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
第一百二十五条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作
出决议，必须经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，实行一人一票。
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北方化学工业股份有限公司章程
第一百二十六条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,
不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由
过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董
事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东
大会审议。
第一百二十七条 董事会决议表决方式为：董事对所议事项在表决票上以
书面表决或以邮件、传真等通讯方式进行记名投票表决。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用书面、邮件、传
真、电话会议、视频会议或者网络方式进行并作出决议，并由参会董事签字。
第一百二十八条 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，
可以书面委托其他董事代为出席，独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。
委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签
名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。一名董事不
得在一次董事会会议上接受超过两名董事的委托代为出席。在审议关联交易事项
时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。董事未出席董事会会议，亦未
委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十九条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席
会议的董事应当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于 10 年。
第一百三十条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权
的票数）。
第七章 党委
第一百三十一条 根据《中国共产党章程》规定，经上级党组织批准，设
立中国共产党北方化学工业股份有限公司委员会。同时，根据有关规定，设立党
的纪律检查委员会。
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北方化学工业股份有限公司章程
第一百三十二条 公司党委由党员代表大会选举产生，每届任期一般为 5
年。任期届满应当按期进行换届选举。党的纪律检查委员会每届任期和党委相同。
第一百三十三条 公司党委一般由 5 至 9 人组成，最多不超过 11 名，其中
书记 1 人、副书记 1 至 2 人。坚持和完善“双向进入、交叉任职”领导体制，
符合条件的党委班子成员可以通过法定程序进入董事会、监事会、经理层，董事
会、监事会、经理层成员中符合条件的党员可以依照有关规定和程序进入党委。
第一百三十四条 公司党委发挥领导作用，把方向、管大局、促落实，依
照规定讨论和决定公司重大事项。主要职责是：
（一）加强公司党的政治建设，坚持和落实中国特色社会主义根本制度、基
本制度、重要制度，教育引导全体党员始终在政治立场、政治方向、政治原则、
政治道路上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致；
（二）深入学习和贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，学习宣传党的
理论，贯彻执行党的路线方针政策，监督、保证党中央重大决策部署和上级党组
织决议在本公司贯彻落实；
（三）研究讨论公司重大经营管理事项，支持董事会、经理层依法行使职权；
（四）加强对公司选人用人的领导和把关，抓好公司领导班子建设和干部队
伍、人才队伍建设；
（五）履行公司党风廉政建设主体责任，领导、支持内设纪检组织履行监督
执纪问责职责，严明政治纪律和政治规矩，推动全面从严治党向基层延伸；
（六）加强基层党组织建设和党员队伍建设，团结带领职工群众积极投身公
司改革发展；
（七）领导公司思想政治工作、精神文明建设、统一战线工作，领导公司工
会、共青团、妇女组织等群团组织。
第一百三十五条 公司重大经营管理事项须经党委前置研究讨论后，再由
董事会或经理层等按照职权和规定程序作出决定。前置研究讨论的事项主要包括：
（一）贯彻党中央决策部署和落实国家发展战略的重大举措；
（二）经营方针、发展战略、发展规划、经营计划和投资计划的制定；
（三）重大的投融资、资产重组、资产处置、产权转让、资本运作、担保、
工程建设事项，年度财务预决算、利润分配、弥补亏损方案，增减注册资本方案，
预算内大额度资金调动和使用、超预算的资金调动和使用、大额捐赠和赞助以及
其他大额度资金运作事项；
（四）重要改革方案，企业及重要子企业设立、合并、分立、改制、解散、
破产或者变更公司形式的方案，内部管理机构设置和调整方案；
（五）公司章程的制订和修改方案的提出，基本管理制度的制定；
（六）工资收入分配、企业民主管理、职工分流安置等涉及职工权益以及安
全生产、生态环保、维护稳定、社会责任等方面的重要事项；
（七）董事会授权决策方案；
（八）其他需要党委前置研究讨论的重要事项。
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北方化学工业股份有限公司章程
第八章 总经理及其他高级管理人员
第一百三十六条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。
公司设副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、首席科学家、党委书记、
党委副书记、纪委书记为公司高级管理人员。
第一百三十七条 本章程第一百条关于不得担任董事的情形、同时适用于
高级管理人员。在任高级管理人员出现第一百条情形的，公司董事会应当自知道
有关情况发生之日起，立即停止有关高级管理人员履行职责，召开董事会予以解
聘。
本章程第一百零二条关于董事的忠实义务和第一百零三条（四）～（六）关
于勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。
第一百三十八条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职
务的人员，不得担任公司的高级管理人员。
公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。
第一百三十九条 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。
第一百四十条 公司实行经理层成员任期制和契约化管理。董事会与经理层
各成员分别签订聘任协议和考核责任书（业绩合同），按照约定开展年度和任期
考核，并根据考核结果兑现薪酬、实施聘任或解聘。董事会原则上授权董事长与
经理层成员签订契约，特殊情况可授权总经理与其他经理层成员签订契约。经理
层成员每个任期一般为 3 年。任期期满后，应重新履行聘任程序并签订岗位聘任
协议。
第一百四十一条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报
告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人
员；
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北方化学工业股份有限公司章程
（八）决定公司职工的工资、福利、奖惩方案，决定公司职工的聘用和解聘；
（九）决定公司技术改造、更新改造、科研开发、大修项目；
（十）拟订公司的资产抵押、质押、保证等对外担保方案，拟订公司的对外
投资、收购出售资产、资产抵押、委托理财、关联交易、对外捐赠方案，根据董
事会授权决定一定金额以下的对外投资、收购出售资产、资产抵押、委托理财、
关联交易、对外捐赠等事项；
（十一）提议召开董事会临时会议；
(十二)法律、行政法规、本章程或董事会授予的其他职权。
第一百四十二条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
总经理应当通过总经理办公会等会议形式行使董事会授权。
第一百四十三条 总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会
的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百四十四条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职
的具体程序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第一百四十五条 公司设副总经理岗位，副总经理的任免由总经理提名，
董事会通过。副总经理协助总经理工作，按分工负责分管工作，对总经理负责，
受总经理委托，负责完成受托的具体事项或专项任务。
第一百四十六条 公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的
筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
董事会秘书对公司和董事会负责，主要职责包括：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息
披露事务管理制度，督促上市公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定；
（二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、
股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）组织筹备董事会会议和股东大会会议，参加股东大会、董事会、监事
会及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，及时向深
圳证券交易所报告并公告；
（五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及
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北方化学工业股份有限公司章程
时回复深圳证券交易所问询；
（六）组织董事、监事和高级管理人员进行相关法律法规、深圳证券交易所
股票上市规则及深圳证券交易所其他规定要求的培训，协助前述人员了解各自在
信息披露中的职责；
（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、深圳证券交易所股票
上市规则及深圳证券交易所其他规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在
知悉公司、董事、监事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，
应当予以提醒并立即如实向深圳证券交易所报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；
（九）法律法规、深圳证券交易所要求履行的其他职责。
第一百四十七条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部
门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百四十八条 公司高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体
股东的最大利益。公司高级管理人员因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给公
司和社会公众股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。
第九章 监事会
第一节 监事
第一百四十九条 本章程第一百条关于不得担任董事的情形、同时适用于
监事。监事在任职期间出现第一百条情形的，公司监事会应当自知道有关情况发
生之日起，立即停止有关监事履行职责，并建议股东大会予以撤换。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百五十条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义
务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百五十一条 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百五十二条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致
监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、
行政法规和本章程的规定，履行监事职务。
第一百五十三条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对
定期报告签署书面确认意见。
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北方化学工业股份有限公司章程
第一百五十四条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质
询或者建议。
第一百五十五条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成
损失的，应当承担赔偿责任。
第一百五十六条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或
本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百五十七条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席
一人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会
议；监事会主席不能履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例
不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者
其他形式民主选举产生。
第一百五十八条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
第一百五十九条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开
临时监事会会议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
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北方化学工业股份有限公司章程
第一百六十条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决
程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则规定监事会的召开和表决程序。监事会议事规则应列入公司
章程或作为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
第一百六十一条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议
的监事应当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会
议记录作为公司档案至少保存 10 年。
第一百六十二条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第十章 职工民主管理与劳动人事制度
第一百六十三条 公司依照法律规定，健全以职工代表大会为基本形式的
民主管理制度，推进厂务公开、业务公开，落实职工群众知情权、参与权、表达
权、监督权。重大决策要听取职工意见，涉及职工切身利益的重大问题必须经过
职工代表大会或者职工大会审议。坚持和完善职工董事制度、职工监事制度，保
障职工代表有序参与公司治理的权益。
第一百六十四条 公司职工依照《中华人民共和国工会法》组织工会，开
展工会活动，维护职工合法权益。公司应当为工会提供必要的活动条件。
第一百六十五条 公司应当遵守国家有关劳动保护和安全生产的法律、行
政法规，执行国家有关政策，保障劳动者的合法权益。
依照国家有关劳动人事的法律、行政法规和政策，根据生产经营需要，公司
实行公开、平等、竞争、择优的市场化招聘，建立具有市场竞争优势的核心关键
人才薪酬制度，灵活开展多种方式的中长期激励；实行以劳动合同管理为关键、
以岗位管理为基础的市场化用工，建立员工公开招聘、管理人员竞争上岗、末等
调整和不胜任退出等制度。
第十一章 财务会计制度、利润分配和审计
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北方化学工业股份有限公司章程
第一节 财务会计制度
第一百六十六条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定
公司的财务会计制度。
第一百六十七条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会
和证券交易所报送并披露年度报告，在每一会计年度上半年结束之日起 2 个月内
向中国证监会派出机构和证券交易所报送并披露中期报告。
上述年度报告、中期报告按照有关法律、行政法规、中国证监会及证券交易
所的规定进行编制。
第一百六十八条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的
资产，不以任何个人名义开立账户存储。
第一百六十九条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公
司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再
提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公
积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润
中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配
利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百七十条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者
转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本
的 25%。
第一百七十一条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会
须在股东大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
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北方化学工业股份有限公司章程
第一百七十二条 公司将在不影响正常经营和持续发展的前提下，实施持
续、稳定、积极的利润分配政策。公司的利润分配政策为：
（一）利润分配方式
公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方
式分配利润。相对于股票股利等分配方式，优先采用现金分红的利润分配方式。
具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。采用股票股利进行利润
分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
公司按照合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低、可用于转增的资本公
积金额孰低的原则来确定具体的分配比例。
（二）期间间隔
公司原则上每年度进行一次现金分红，并结合盈利状况及资金需求状况决定
是否进行中期现金分红。
（三）实施现金分红、股票股利的条件
公司实施现金分红应同时满足下列条件：
1、公司该年度实现的可分配利润为正值；
2、不得超过公司的累计可分配利润；
3、审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
4、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。
重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购
资产或购买设备的累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的 30%且超过
5000 万元人民币。
采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等
真实合理因素。股票股利分配可以单独实施，也可以结合现金分红同时实施。
（四）现金分红比例
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北方化学工业股份有限公司章程
公司每年度以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润（即公司弥
补亏损、提取公积金后所余的税后利润）的 10%，且任意三个连续会计年度内，
公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30%。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水
平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的
程序，提出差异化的现金分红政策：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，按照前项规定处理。
现金分红在本次利润分配中所占比例为现金股利除以现金股利与股票股利
之和。
（五）决策程序和机制
1、公司的年度利润分配预案由公司管理层、董事会结合发行人章程的规定、
盈利情况、资金需求和股东回报规划提出、拟定，经董事会审议通过后提交股东
大会审议批准，独立董事应对利润分配预案发表独立意见。
2、董事会审议现金分红具体方案时，将认真研究和论证公司现金分红的时
机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，应经董事会全体董
事过半数以上、全体独立董事过半数以上表决通过。独立董事应发表独立意见，
并及时予以披露，独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提
交董事会审议。公司当年盈利但年度董事会未提出包含现金分红的利润分配预案
的，独立董事应发表独立意见，公司应当披露原因、公司留存资金的使用计划和
安排。
3、股东大会对现金分红具体方案进行审议时，公司将通过多种渠道（包括
不限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会、电话、邮件、投资者关系管理互
动平台等）主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意
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北方化学工业股份有限公司章程
见和诉求、及时答复中小股东关心的问题。分红预案应由出席股东大会的股东或
股东代理人以所持 1/2 以上的表决权通过。
（六）调整利润分配政策的决策程序
公司将根据生产经营、资金需求和长期发展等实际情况的变化，认真论证利
润分配政策的调整事项，调整后的利润分配政策以维护股东权益为原则，不得违
反相关法律法规、规范性文件的规定；有关调整利润分配政策的议案，由独立董
事发表意见，经公司董事会审议后提交公司股东大会批准，并经出席股东大会的
股东所持表决权的 2/3 以上通过。公司股东大会采用现场投票和网络投票相结合
的方式，为中小股东参与决策提供便利。
（七）公司将严格按照有关规定在年报、半年报中披露利润分配预案和现金
分红政策的执行情况。
（八）除实施利润分配方案外，公司将根据业务发展规划，将累积未分配利
润用于补充流动资金及其它资本性投资项目，满足主营业务发展的需求。
第二节 内部审计
第一百七十三条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财
务收支和经济活动进行内部审计监督。
第一百七十四条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批
准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百七十五条 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计
报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
第一百七十六条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不
得在股东大会决定前委任会计师事务所。
第一百七十七条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计
凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百七十八条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
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北方化学工业股份有限公司章程
第一百七十九条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 30 天事
先通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计
师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第十二章 通知和公告
第一节 通知
第一百八十条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）本章程规定的其他形式。
第一百八十一条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为
所有相关人员收到通知。
第一百八十二条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。
第一百八十三条 公司召开董事会的会议通知，以专人送达、传真或邮件
送达的方式进行。
第一百八十四条 公司召开监事会的会议通知，以专人送达、传真或邮件
送达的方式进行。
第一百八十五条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名
（或盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮
局之日起第五个工作日为送达日期；公司通知以电子邮件送出的，自电子邮件发
出之日为送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期；
公司通知以传真方式发出的，发出的当日为送达日期。
第一百八十六条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者
该等人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第一百八十七条 公司指定巨潮资讯网和至少 1 份符合中国证监会规定条
件的媒体为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。
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第十三章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百八十八条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并
设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百八十九条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产
负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于
30 日内在本章程规定的信息披露指定报纸上公告。债权人自接到通知书之日起
30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，可以要求公司清偿债务或者提
供相应的担保。
第一百九十条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司
或者新设的公司承继。
第一百九十一条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日
起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在本章程规定的信息披露指定报纸上公告。
第一百九十二条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，
公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百九十三条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产
清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内
在本章程规定的信息披露指定报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，
未接到通知书的自公告之日起 45 日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的
担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百九十四条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向
公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新
公司的，应当依法办理公司设立登记。
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北方化学工业股份有限公司章程
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百九十五条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，
通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求
人民法院解散公司。
第一百九十六条 公司有本章程第一百九十五条第（一）项情形的，可以
通过修改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3
以上通过。
第一百九十七条 公司因本章程第一百九十五条第（一）项、第（二）项、
第（四）项、第（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起 15 日内成
立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立
清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。
第一百九十八条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百九十九条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60
日内在本章程规定的信息披露指定报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起
30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当
对债权进行登记。
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在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第二百条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制
定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，
缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按
前款规定清偿前，将不会分配给股东。
第二百〇一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发
现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第二百〇二条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或
者人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第二百〇三条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔
偿责任。
第二百〇四条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产
清算。
第十四章 特别条款
第二百〇五条 中国兵器工业集团有限公司作为本公司的最终控股股东，其
对公司的控制地位保持不变。
第二百〇六条 公司作为涉军企业，积极承担下列义务：
（一） 公司接受国家军品订货，保证国家军品科研生产任务按规定的进度、
质量和数量等要求完成；
（二） 公司严格执行国家安全保密法律法规，建立保密工作制度、保密责
任制度和军品信息披露审查制度，落实涉密股东、董事、监事、高级管理人员及
中介机构的保密责任，接受有关安全保密部门的监督检查，确保国家秘密安全；
（三） 公司严格遵守军工关键设备设施管理法规，加强军工关键设备设施
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登记、处置管理，确保军工关键设备设施安全、完整和有效使用；
（四） 公司严格遵守武器装备科研生产许可管理法规，保持与许可相适应
的科研生产能力；
（五） 公司按照国防专利条例规定，对国防专利的申请、实施、转让、保
密、解密等事项履行审批程序，保护国防专利；
（六） 国家有关政策、法律法规要求军工企业承担的其他义务。
第二百〇七条 公司执行《中华人民共和国国防法》《中华人民共和国国防
动员法》的规定，在国家发布动员令后，完成规定的动员任务；根据国家需要，
接受依法征用相关资产。
第二百〇八条 公司发生以下情形的，应向国务院国防科技工业主管部门履
行审批或备案申报程序：
（一） 公司控股股东发生变化的，应在发生变化前由公司、原控股股东和
新控股股东分别向国务院国防科技工业主管部门履行审批程序；
（二） 董事长、总经理发生变动，军工科研关键专业人员及专家的解聘、
调离，公司应向国务院国防科技工业主管部门备案；
（三） 公司选聘境外独立董事或聘用外籍人员，应事先报经国务院国防科
技工业主管部门审批；
（四） 如发生重大收购行为，收购方独立或与其他一致行动人合并持有公
司5%（含）以上股份时，收购方应向国务院国防科技工业主管部门备案。
第二百〇九条 修改或批准新的公司章程涉及涉军事项特别条款时，应经国
务院国防科技工业主管部门审批同意后再履行相关法定程序。
第二百一十条 国家以资本金注入方式投入的军工固定资产投资形成的资
产，作为国有股权、国有债权或国有独享资本公积，由中国北方化学研究院集团
有限公司及所属全资子企业持有。
第十五章 修改章程
第二百一十一条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后
的法律、行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第二百一十二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，
须报主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
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第二百一十三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的
审批意见修改本章程。
第二百一十四条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定
予以公告。
第十六章 附则
第二百一十五条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有
股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会
的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其
他安排，能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其
他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第二百一十六条 公司董事、监事、经理层等人员提出辞职或任职届满，
其对公司和股东的保密、竞业禁止等义务不当然解除，应按照国家相关法规和股
东管理制度有关规定履行义务。
第二百一十七条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不
得与章程的规定相抵触。
第二百一十八条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与
本章程有歧义时，以在泸州市市场监督管理局最近一次核准登记后的中文版章程
为准。
第二百一十九条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”含本数；“不
满”、“以外”、“低于”、“多于”、“少于”、“超过”不含本数。
本章程由公司董事会负责解释。
北方化学工业股份有限公司
董 事 会
二〇二四年九月十四日
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