深圳市英威腾电气股份有限公司公告(2024)

证券代码：002334          证券简称：英威腾             公告编号：2024-057


                深圳市英威腾电气股份有限公司
                   关于注销部分股票期权的公告

     本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或重大遗漏。



    深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”或“英威腾”）于 2024
年 9 月 24 日召开的第七届董事会第二次会议和第七届监事会第二次会议，审议
通过了《关于注销部分股票期权的议案》，现将相关情况内容公告如下：

    一、2021 年研发骨干股票期权激励计划已履行的相关审批程序

    1、2021 年 8 月 27 日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关
于<深圳市英威腾电气股份有限公司 2021 年研发骨干股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<深圳市英威腾电气股份有限公司 2021 年研发骨干股
票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会
办理公司 2021 年研发骨干股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事
对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。

    2、2021 年 8 月 27 日，公司召开第六届监事会第二次会议，审议通过了《关
于<深圳市英威腾电气股份有限公司 2021 年研发骨干股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<深圳市英威腾电气股份有限公司 2021 年研发骨干股
票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实深圳市英威腾电气股份
有限公司 2021 年研发骨干股票期权激励计划激励对象名单的议案》。

    3、2021 年 8 月 31 日至 2021 年 9 月 9 日，公司对激励对象名单在公司内
网系统进行了公示，在公示期内，公司监事会没有收到组织或个人对拟激励对象
名单提出异议。2021 年 9 月 11 日，公司披露了《监事会关于 2021 年研发骨干
股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。




                                   1
                                           深圳市英威腾电气股份有限公司公告(2024)

    4、2021 年 9 月 16 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过
了《关于<深圳市英威腾电气股份有限公司 2021 年研发骨干股票期权激励计划
（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市英威腾电气股份有限公司 2021 年研
发骨干股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授
权董事会办理公司 2021 年研发骨干股票期权激励计划相关事宜的议案》。

    5、2021 年 9 月 17 日，公司披露了《关于 2021 年研发骨干股票期权激励
计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

    6、2021 年 9 月 23 日，公司召开了第六届董事会第四次会议和第六届监事
会第三次会议，审议通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董
事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授
予安排等相关事项进行了核实。

    7、2022 年 9 月 26 日，公司第六届董事会第十四次会议和第六届监事会第
八次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》及《关于 2021 年研发骨
干股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对此发
表了独立意见，公司监事会发表了核查意见。

    8、2023 年 5 月 30 日，公司召开第六届董事会第二十三次会议和第六届监
事会第十二次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划及 2021
年研发骨干股票期权激励计划行权价格的议案》，同意将 2021 年研发骨干股票
期权激励计划的行权价格由 5.73 元/股调整为 5.67 元/股。公司独立董事发表了
独立意见，公司监事会发表了核查意见。

    9、2023 年 9 月 22 日，公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会
第十四次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》及《关于 2021 年研
发骨干股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对
此发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见。

    10、2024 年 5 月 23 日，公司召开第六届董事会第三十二次会议和第六届
监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划及 2021




                                   2
                                           深圳市英威腾电气股份有限公司公告(2024)

年研发骨干股票期权激励计划行权价格的议案》，同意将 2021 年研发骨干股票
期权激励计划的行权价格由 5.67 元/股调整为 5.61 元/股。

    11、2024 年 9 月 24 日，公司第七届董事会第二次会议和第七届监事会第
二次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》及《关于 2021 年研发骨
干股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。公司监事会发表了核
查意见。

    二、本次股票期权注销的原因及数量

    1、根据《2021 年研发骨干股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激
励计划》”）“第十三章 公司/激励对象发生异动的处理”中相关规定：激励对
象因辞职、公司裁员（除本章第二条第一点所列以外的原因）而离职，在情况发
生之日，董事会可以决定激励对象根据本激励计划已获准行权但尚未行使的股票
期权终止行权，未获准行权的股票期权不得行权，由公司注销。

    鉴于 2021 年研发骨干股票期权激励计划授予的激励对象中有 12 人因个人
原因离职，已不符合激励条件。公司将对其所持已获授但尚未行权的 19.60 万份
股票期权进行注销。

    2、根据公司《激励计划》相关规定：股票期权各行权期结束后，激励对象
未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。截止 2024 年 9 月 23
日，本激励计划第二个行权期已期满，公司将对到期未行权的股票期权合计

62.001 万份进行注销。
    综上，本次注销股票期权份额合计 81.601 万份。根据公司 2021 年第四次
临时股东大会的授权，本次注销属于授权范围内事项，经公司董事会审议通过后

无需再次提交股东大会审议。

    三、本次注销部分股票期权对公司的影响

    公司本次对 2021 年研发骨干股票期权激励计划部分股票期权的注销不会对
公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽
职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。

    四、监事会意见

                                    3
                                         深圳市英威腾电气股份有限公司公告(2024)

    经审核，监事会认为：公司董事会决定注销部分股票期权，符合《上市公司
股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）等相关法律法规、规范性文件及
公司《激励计划》的相关规定，履行了必要的审议程序，公司对已离职人员已获
授但尚未行权及第二个行权期到期未行权的股票期权合计 81.601 万份进行注销。

    五、律师事务所法律意见

    信达律师认为，公司 2021 年研发骨干股票期权激励计划注销部分股票期权
事项已经取得现阶段必要的批准和授权；本次注销符合《管理办法》等法律、法
规、规范性文件以及《激励计划》的相关规定；公司尚需就本次注销履行后续信
息披露义务。

    六、备查文件

    1、第七届董事会第二次会议决议；

    2、第七届监事会第二次会议决议；

    3、法律意见书。

    特此公告。

                                         深圳市英威腾电气股份有限公司
                                                            董事会
                                                      2024 年 9 月 24 日




                                  4