深圳市兆驰股份有限公司
董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及
                         履行监督职责情况报告

    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准
则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定和
要求，深圳市兆驰股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责，
充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。现将董事会审计委员会对天健会计师
事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）2023 年度履职评估及履行监督职责
的情况汇报如下：

     一、会计师事务所基本情况
     （一）基本信息
 事务所名称        天健会计师事务所（特殊普通合伙）
 成立日期          2011 年 7 月 18 日          组织形式            特殊普通合伙
 注册地址          浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号
 首席合伙人        王国海                上年末合伙人数量                  238 人
 上年末执业人员    注册会计师                                            2,272 人
 数量              签署过证券服务业务审计报告的注册会计师                  836 人
                   业务收入总额                          34.83 亿元
 2022 年（经审计）
                   审计业务收入                          30.99 亿元
 业务收入
                   证券业务收入                          18.40 亿元
                   客户家数                                 675 家
                   审计收费总额                           6.63 亿元
                                       制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批
                                       发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应
 2023 年上市公司
                                       业，水利、环境和公共设施管理业，租赁和商务
 （含 A、B 股）审
                   涉及主要行业        服务业，房地产业，金融业，交通运输、仓储和
 计情况
                                       邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和
                                       娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，
                                       住宿和餐饮业，教育，综合等
                   本公司同行业上市公司审计客户家数                  513 家

    （二）聘任会计师事务所履行的程序

    公司于2023年11月28日召开第六届董事会第八次会议和2023年12月15日召开
2023年第四次临时股东大会，审议通过《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，
同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。公司独立
董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。

    二、2023年年审会计师事务所履职情况

    按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，
并结合公司2023年年报工作安排，天健对公司2023年度财务报告及截至2023年12月
31日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司非经营性资金占用及其
他关联资金往来等进行核查并出具了专项报告。

    经审计，天健认为公司的财务报表真实客观地反映了公司2023年度财务状况、
经营成果和现金流量，公司保持了有效的财务报告内部控制，天健为公司出具了标
准无保留意见的审计报告。

    在执行审计工作的过程中，天健就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审
计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年
度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。

    三、审计委员会对会计师事务所监督情况

    根据公司《董事会审计委员会工作条例》等有关规定，审计委员会对会计师事
务所履行监督职责的情况如下：

    （一）董事会审计委员会对天健的从业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、
诚信状况及独立性等方面进行了核查，认为天健具备证券、期货相关业务审计从业
资格，具有丰富的审计工作经验和较好的职业素养，具备上市公司审计相关专业胜
任能力。2023 年 11 月 21 日，公司第六届董事会审计委员会第六次会议审议通过
《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘天健为公司 2023 年度审计
机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。

    （二）2024 年 1 月 31 日，公司董事会审计委员会与负责公司审计工作的注册
会计师及项目经理以现场及通讯的方式召开年报审计预沟通会议，就 2023 年年报
审计工作的审计范围、工作安排、审计重点等相关事项进行了沟通，并对审计计划
提出建议。
    （三）2024 年 2 月 27 日，在天健出具初步审计意见后，公司董事会审计委员
会与年审注册会计师以现场的方式召开年报审计沟通会议，认真听取了年审注册会
计师关于公司审计相关事项的汇报，就 2023 年度审计过程中发现的问题、审计内容
相关调整事项及审计报告的出具情况等进行了充分沟通，并对审计工作发表意见。

    四、总体评价

    公司董事会审计委员会严格遵守中国证监会、深圳证券交易所及《公司章程》
《董事会审计委员会工作条例》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计
师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行
了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，
切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。

    公司董事会审计委员会认为天健在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态
度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司2023年年报
审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。




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                                                     董事会审计委员会

                                                       2024年4月11日