浙江金洲管道科技股份有限公司
                独立董事2023年度述职报告
                       （独立董事：张莉）


各位股东及股东代表：

    作为浙江金洲管道科技股份有限公司（以下简称“公司”、“金洲管道”）

的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、

《公司章程》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公

司规范运作》等相关法律法规的规定和要求，在2023年度认真履行独立董事的职

责，发挥独立董事独立作用，维护全体股东特别是中小股东的利益。现将履行独

立董事职责情况述职如下：

    一、基本情况

    （一）工作履历、专业背景以及兼职情况

    本人张莉，博士，教授，博士生导师。2004年9月至2006年8月在华东理工大

学动力工程及工程热物理博士后流动站工作；2006年9月至今历任华东理工大学

机械与动力工程学院讲师、副教授、教授，博士生导师；2012年至今，任华东理

工大学绿色高效过程装备与节能教育部工程研究中心副主任。2022年12月至今任

公司独立董事。

    曾获上海市科技进步一等奖2项，二等奖1项，国家能源科技进步三等 奖等

奖励；2011年入选“上海市青年科技启明星”。
    （二）不存在影响独立性的情况
    本人不在金洲管道担任除董事外的其他职务，与金洲管道及其主要股东不存
在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系；独立履
行职责，不受金洲管道及其主要股东等单位或者个人的影响。
    2023年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项监管规定中
对于出任金洲管道独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；
董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行

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   独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事继续保持独立性。



         二、独立董事年度履职概况

         （一）出席会议情况

         1、出席董事会、股东大会情况

         2023年度，公司共召开董事会7次，其中现场结合通讯方式召开6次，通讯方

   式召开1次；股东大会共召开4次。本人投入足够的时间履行职责。2023年均做到

   亲自出席应出席的董事会及专门委员会会议，参与董事会决策并对所议事项发表

   明确意见。未出现连续两次未能亲自出席、也不委托其他独立董事代为出席的情

   况。出席情况如下：

  独立董事    出席董事会        出席方式（次数）                         出席股东大
                                                          投票结果
    姓名         次数           现场            通讯                       会次数

   张 莉             7           2               5       均投赞成票           2

         2、参与董事会专门委员会情况

         2023年度，各专门委员会根据中国证监会、深圳证券交易所发布的有关制度

   及公司《独立董事工作制度》《战略委员会实施细则》《审计委员会实施细则》

   《薪酬与考核委员会实施细则》《提名委员会实施细则》，严格遵守各项法律、

   法规、规范性文件认真负责履行职责。
                         会议   独立董
委员会     独立董事
                         召开   事参加                      会议内容
  名称     任职情况
                         次数     次数
                                         1、关于2022年度审计工作沟通会；2、《2023年一季
            初宜红                       度内部审计报告》；3、《内审部2023年二季度内审计
           (主任委        4       4      划》；4、《2022年度内部审计报告》；5、《2022年
              员)                        度内部控制自我评价报告》；6、《金洲管道内审部2023
  审计
                                         年工作计划》；7、《关于会计政策变更的议案》；8、
委员会
                                         《2023年二季度内部审计报告》；9、《2023年三季度
             张 莉                       内审计划》；10、《2023年三季度内部审计报告》；
                          4       4
           （委员）                      11、《2023年四季度内审计划》；12、《关于聘用2023
                                         年度审计机构的的议案》。
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            张 莉                    1、《关于增补公司第七届董事会非独立董事候选人的
           (主任委      3       3    议案》；2、《关于增补公司第七届董事会独立董事候
  提名
              员)                    选人的议案》；3、《关于聘任公司董事会秘书的议案》；
委员会
             冯耀荣                  4、《关于聘任柴华良先生为公司副总经理、董事会秘
                        3       3
           （委员）                  书的议案》。

         （1）审计委员会履职说明：根据有关制度及公司《审计委员会实施细则》

   的规定，现场出席1次审计委员会与负责公司审计业务的注册会计师就年度报告

   审计安排、关键审计事项确认、主要报表项目变动情况及主营业务收入/成本变

   动情况、内部控制相关情况等召开专门会议进行沟通、讨论。对聘用审计机构事

   项，根据财政部、国务院国资委、中国证监会《国有企业、上市公司选聘会计师

   事务所管理办法》的相关规定开展公司2023年会计师事务所选聘工作，通过对会

   计师事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保护等执业情况，以及会计师事务

   所的资质条件、执业记录、质量管理水平、工作方案、人力及其他资源配备、信

   息安全管理、风险承担能力水平等评价要素进行了充分了解和评审，同意后提交

   公司董事会审议；对公司内部审计制度及其实施情况进行监督并审核公司的财务

   信息及其披露。

         （2）提名委员会履职说明：本人做为提名委员会召集人，根据有关制度及

   公司《提名委员会实施细则》的规定，提名委员在公司换届选举工作中对董事、

   高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核并出具意见；认真考察公司董事、

   高级管理人员的任职情况及工作表现。报告期内共召开了3次提名委员会会议，

   其中现场出席1次，以通讯方式参加2次，没有委托或缺席情况。

         3、审议议案和投票表决情况

         本人会前认真审阅会议材料，必要时与董事会秘书等管理层进行电话沟通，

   就拟审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等，得到及时反馈。没有

   事先否决的情况。

         在深入了解情况的基础上，本人对董事会及专门委员会审议的所有事项作出

   客观决策，经审慎考虑后均投出赞成票，未出现投反对票或者弃权票的情形，也
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未遇到无法发表意见的情况。

    （二）履职重点关注事项及履职情况
    作为公司独立董事，对《上市公司独立董事管理办法》第二十三条、第二十
六条、第二十七条和第二十八条所列上市公司与其控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，促使董事会决策符合金洲
管道整体利益，保护中小股东合法权益。未发现存在违反法律、行政法规、中国
证监会规定、深交所业务规则和公司章程规定，或者违反股东大会和董事会决议
等情形；涉及披露事项的，公司均及时披露。未发生独立聘请中介机构对上市公
司具体事项进行审计、咨询或者核查，向董事会提议召开临时股东大会，提议召
开董事会会议，依法公开向股东征集股东权利等情况。
    2023年，本人按照相关法律、法规、规章及公司章程的要求，主动、有效、
独立地履行职责，对重大事务进行独立判断和决策，具体情况如下：
    1、应当披露的关联交易。2023 年公司因经营需要，与金洲集团有限公司、
张家港沙钢金洲管道有限公司发生日常关联交易，认真审议议案，经全体独立董
事同意，提交公司董事会审议通过并公开披露，本人通过核查，公司与关联企业
发生的关联交易，没有损害公司和中小股东的利益；公司与关联企业发生的关联
交易为正常的交易事项，交易事项以市场价格为定价依据，没有违反公开、公平、
公正的原则，不会对公司的独立性产生影响，发表了独立意见。
    2、披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告，聘用
承办审计业务的会计师事务所。2023年公司审议通过了2022年年度报告、2023
年第一季度报告、2023年半年度报告和2023年第三季度报告，2022年度利润分配
方案，2022年度内部控制自我评价报告，聘用2023年度审计机构等议案，经全体
独立董事审议一致同意后，提交公司董事会审议。
    3、提名董事、聘任高级管理人员及部分高级管理人员的薪酬。2023年公司
董事会及提名委员会一致通过了关于提名李兴春为公司董事长、杨林峰任副董事
长及李栋、李刚、周学民为公司董事，提名初宜红为独立董事候选人，更换公司
董事会秘书等议案，董事会通过了关于部分高级管理人员薪酬方案的议案。本人
作为独立董事，对上述议案进行了审核。

    4、2023年公司未涉及的事项：无向董事会提议召开临时股东大会；无提议
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召开董事会会议；无公开向股东征集股东权利。
    5、此外，本人在会议及闭会期间提出意见和建议，对经营发展提供专业、
客观的建议，促进提升董事会决策水平。
    （三）通过多种方式履行职责、保护中小股东合法权益的情况

    1、为便于同中小股东沟通交流，全体独立董事均公开披露个人邮箱，中小

股东可随时与任意独立董事进行交流；为深入了解投资者对公司的关注重点，本

人积极参加“2022年年度报告网上业绩说明会”，认真查看并回复中小投资者提

出的问题，时时关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司

的相关报道，认真研究相关法律、法规和各项规章制度，尤其是涉及保护中小股

东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护中小

股东合法权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的法律意见和

建议。

    2、与内审部和承办审计业务的会计师事务所进行沟通。例如年报期间听取

会计师审计事项沟通，全面深入了解审计的真实准确情况；聘用会计师事务重点

关注会计师事务所的资质条件、执业记录、质量管理水平、工作方案、人力及其

他资源配备、信息安全管理、风险承担能力水平等评价要素进行了充分了解和评

审；关注定期报告董事会审议事项的决策程序，对需要提交董事会审议的事项作

出审慎周全的判断和决策。

    3、独立董事除利用参加董事会、股东大会等机会对公司的经营状况、财务

状况和规范运作方面等工作进行了解外，还另外安排时间到公司或子公司现场进

行实地考察、调研，检查公司财务、业务状况，通过电话、微信、视频会议等多

种方式及时获悉公司财务管理、关联交易等各重大事项的进展情况，掌握公司的

经营状况，充分利用个人的专业特长为公司经营发展提出意见和建议；通过电话

和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获

悉公司的经营动态、内部控制情况、重事项的进展情况，有效地履行了独立董事

的职责。
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    4、持续加强法律法规及规则的学习，不断提高履职能力。2023年12月参与

公司对《上市公司独立董事管理办法》的专业解读和分析，并就《上市公司独立

董事管理办法》对公司《独立董事工作制度》《对外担保决策制度》《股东大会议

事规则》《审计委员会实施细则》《提名委员会实施细则》《薪酬与考核委员会实

施细则》等进行修订并审议。

    （四）上市公司配合独立董事工作情况

    1、公司为独立董事履行职责提供会议场地，并由董事会秘书及证券部工作

人员配合开展工作。独立董事享有与其他董事同等的知情权，公司董事、高级管

理人员等相关人员积极配合独立董事各项工作，真实、全面的提供信息，接受电

话问询，参加股东大会视频会议、参与讨论，虚心听取独立董事的意见、建议，

对能否采纳认真求证。未发生拒绝、阻碍或者隐瞒有关信息、干预独立行使职权

等不当行为。

    2、保障本人享有与其他董事及独立董事同等的知情权，定期通报情况、提

供资料等工作。在董事会及专门委员会审议重大复杂事项前，充分听取本人意见，

并及时向本人反馈意见采纳情况。

    3、及时向本人发出董事会会议通知和资料，并提供有效沟通渠道。董事会

及专门委员会会议以现场召开为原则，并提供视频、电话等参会方式。在保证本

人及全体参会董事能够充分沟通并表达意见的前提下，部分会议依照程序采用书

面传签式召开。利润分配方案、薪酬方案、提名董事会成员等重大事项不采取书

面传签方式表决，并且由三分之二以上董事表决通过。

    4、董事、高级管理人员等相关人员积极配合本人行使职权，不存在拒绝、

阻碍或者隐瞒相关信息，干预本人独立行使职权等情况。

    5、给予本人适当的津贴。津贴的标准由董事会制订方案，股东大会审议通

过，并在年度报告中进行披露。除上述津贴外，本人不从金洲管道及其主要股东

或者有利害关系的单位和人员取得其他利益。

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    三、总体评价和建议

    2023年度，严格遵守法律法规、监管规则及《公司章程》等要求，认真履行

忠实和勤勉义务，以维护公司整体利益最大化为原则，公平对待所有股东，独立、

专业、客观的履行职责；充分发挥专业独立作用，积极承担董事会专业委员会各

项职责，在公司各项重大决策过程中，据实发表意见，不断强化董事会科学决策

水平，为公司治理优化、董事会建设等事项作出应有贡献。

    2024年度，仍将继续秉承审慎、客观、独立的原则，诚信、忠实、勤勉履行

独立董事的职责，发挥独立董事的作用，利用专业知识和经验为公司发展提供更

多有建设性的建议，增强公司董事会的决策能力和领导水平，维护公司整体利益。



    张莉联系方式：lzhang@ecust.edu.cn




                            浙江金洲管道科技股份有限公司独立董事：张莉

                                                       2024 年 4 月 19 日




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