立讯精密工业股份有限公司

                             独立董事工作制度


                               第一章         总则

    第一条 立讯精密工业股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善法人
治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中
小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《上市公司独立董事管理办
法》（以下简称“《管理办法》”）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市
规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号—主板上市公司规范运作》及国家有关法律、法规和《立讯精密工业股份
有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，特制定本制度。

                             第二章         一般规定

    第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公司
及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响
其进行独立客观判断关系的董事。

    第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按国
家相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规
定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与
决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。

    第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等
单位或个人的影响。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。

    第五条 独立董事原则上最多在三家境内外上市公司（含本公司）兼任独立董
事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

    第六条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一
名会计专业人士。



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    以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知
识和经验，并至少符合下列条件之一：

    （一）具备注册会计师资格；

    （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博
士学位；

    （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位
有 5 年以上全职工作经验。

                 第三章      独立董事的独立性及任职条件

    第七条 独立董事必须保持独立性，下列人员不得担任公司的独立董事：

    （一） 在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会
关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、
配偶的兄弟姐妹等，下同）；

    （二） 直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的
自然人股东及其配偶、父母、子女；

    （三） 在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东或者在公司前五名
股东任职的人员及其配偶、父母、子女；

    （四） 在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、
子女；

    （五） 与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务
往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人
员（“重大业务往来”是指根据《股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定
或者公司章程规定需提交股东大会审议的事项，或者深圳证券交易所认定的其他
重大事项；“任职”是指担任董事、监事、高级管理人员以及其他工作人员）；

    （六） 为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法
律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人
员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负

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责人；

   （七） 最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；

   （八） 法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程
规定的不具备独立性的其他人员。

   前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业，不包括与
公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与公司构成关联关系的企业。

   独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事
会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同
时披露。

    第八条 担任公司独立董事应当符合下列条件：

   （一） 根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

   （二） 具有本制度第七条规定的独立性要求；

   （三） 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；

   （四） 具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作
经验；

   （五） 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

   （六） 法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所规定和公司章程
规定的其他条件。

   以下人员不得被提名为独立董事：

   （一） 最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或
者司法机关刑事处罚的；

   （二） 因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立
案侦查，尚未有明确结论意见的；

   （三） 最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；


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    （四） 重大失信等不良记录；

    （五） 在过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他独立
董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以解除职务，未满十二个月的；

    （六） 深圳证券交易所认定的其他情形。

                       第四章    独立董事的产生和更换

       第九条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的
股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。

    依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董事
的权利。

    第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能影响
独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。

       第十条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充
分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等
不良记录等情况，并对其符合独立性和担任独立董事的其他条件发表意见，被提
名人应当就其符合独立性和担任独立董事的其他条件作出公开声明。

       第十一条 公司在董事会中设置提名委员会，提名委员会应当对被提名人任职
资格进行审查，并形成明确的审查意见。

    公司应当在选举独立董事的股东大会召开前，按照本制度第十条以及前款的
规定披露相关内容，并最迟应当在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公
告时，将所有独立董事候选人的有关材料（包括提名人声明与承诺、候选人声明与
承诺、独立董事履历表等）报送证券交易所，相关报送材料应当真实、准确、完
整。

    证券交易所依照规定对独立董事候选人的有关材料进行审查，审慎判断独立
董事候选人是否符合任职资格并有权提出异议。证券交易所提出异议的，公司不
得提交股东大会选举。

       第十二条 公司股东大会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制。中

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小股东表决情况应当单独计票并披露。

    第十三条 独立董事每届任期与该公司其他董事任期相同，任期届满，连选可
以连任，但是连任时间不得超过六年。独立董事任期从股东大会决议通过之日起
计算，至本届董事会任期届满时为止。

    第十四条 独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提前解
除独立董事职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，公司
应当及时予以披露。

    独立董事不符合本制度第八条第一款第一项或者第二项规定的，应当立即停
止履职并辞去职务。未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当
立即按规定解除其职务。

    独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务导致董事会或者其专
门委员会中独立董事所占的比例不符合本办法或者公司章程的规定，或者独立董
事中欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起六十日内完成补选。

    第十五条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提
交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或者认为有必要引起公司股东和债权人注
意的情况进行说明。公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。

    独立董事辞职将导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合
本制度或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，拟辞职的独
立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应当自独立董事提出辞
职之日起六十日内完成补选。

                  第五章     独立董事的职责与履职方式

    第十六条 独立董事履行下列职责：

    （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；

    （二）对《管理办法》第二十三条、第二十六条、第二十七条和第二十八条所
列公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突
事项进行监督，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东合法权益；


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    （三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；

    （四）法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所规定和公司章程规
定的其他职责。

       第十七条 独立董事行使下列特别职权：

    （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；

    （二）向董事会提议召开临时股东大会；

    （三）提议召开董事会会议；

    （四）依法公开向股东征集股东权利；

    （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；

    （六）法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所规定和公司章程规
定的其他职权。

    独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立董事过半数
同意。

    独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行
使的，公司应当披露具体情况和理由。

       第十八条 董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟通，就拟审
议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关人员应当对独立
董事提出的问题、要求和意见认真研究，及时向独立董事反馈议案修改等落实情
况。

       第十九条 独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自出席会议的，独
立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为
出席。

    独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出
席的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东大会解除该独立董
事职务。


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       第二十条 独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明具体理由
及依据、议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对公司和中小股东权
益的影响等。公司在披露董事会决议时，应当同时披露独立董事的异议意见，并在
董事会决议和会议记录中载明。

       第二十一条 独立董事应当持续关注《管理办法》第二十三条、第二十六条、
第二十七条和第二十八条所列事项相关的董事会决议执行情况，发现存在违反法
律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定，或者违反
股东大会和董事会决议等情形的，应当及时向董事会报告，并可以要求公司作出
书面说明。涉及披露事项的，公司应当及时披露。

    公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以向中国证监会和
证券交易所报告。

       第二十二条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审
议：

    （一）应当披露的关联交易；

    （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；

    （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；

    （四）法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所规定和公司章程规
定的其他事项。

       第二十三条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下
简称“独立董事专门会议”）。本办法第十七条第一款第一项至第三项、第二十二
条所列事项，应当经独立董事专门会议审议。

    独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。

    独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；
召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代
表主持。

    公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。

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       第二十四条 独立董事在公司董事会专门委员会中应当依照法律、行政法规、
中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定履行职责。独立董
事应当亲自出席专门委员会会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议
材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。独立董事履职中关注
到专门委员会职责范围内的公司重大事项，可以依照程序及时提请专门委员会进
行讨论和审议。

       第二十五条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日。除按规
定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，独立董事可以通
过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计机构负责人和承
办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与中小股东沟通等
多种方式履行职责。

       第二十六条 公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议应当按规定制作
会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议记录签
字确认。

    独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。独立董事履行职责
过程中获取的资料、相关会议记录、与公司及中介机构工作人员的通讯记录等，构
成工作记录的组成部分。对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要求董事会
秘书等相关人员签字确认，公司及相关人员应当予以配合。

    独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年。

       第二十七条 公司应当健全独立董事与中小股东的沟通机制，独立董事可以就
投资者提出的问题及时向公司核实。

       第二十八条 独立董事对公司的相关事项发表独立意见的，所发表的意见应当
明确、清楚，且应当至少包括下列内容：

    （一）重大事项的基本情况；

    （二）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检查的内容
等；



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   （三）重大事项的合法合规性；

   （四）对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取的措施
是否有效；

   （五）发表的结论性意见，包括同意意见、保留意见及其理由、反对意见及其
理由、无法发表意见及其障碍。

   独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时报告董事会，
与公司相关公告同时披露。

    第二十九条 独立董事应当向公司股东大会提交年度述职报告，对其履行职责
的情况进行说明，述职报告应当包括下列内容：

   （一） 全年出席董事会方式、次数及投票情况，出席股东大会次数；

   （二） 参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；

   （三） 对《管理办法》第二十三条、第二十六条、第二十七条、第二十八条
所列事项进行审议和行使《管理办法》第十八条第一款所列独立董事特别职权的
情况；

   （四） 与内部审计部门及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业
务状况进行沟通的重大事项、方式以及结果等情况；

   （五） 与中小投资者的沟通交流情况；

   （六） 在公司现场工作的时间、内容等情况；

   （七） 履行职责的其他情况。

   独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知时披露。

                       第六章     独立董事的义务

    第三十条 独立董事应当遵守法律、法规和公司章程的规定，忠实履行职责，
维护公司和全体股东的利益，尤其关注中小股东的合法权益保护。

   公司股东间或者董事间发生冲突，对公司经营管理造成重大影响的，独立董


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事应当主动履行职责，维护公司整体利益。当自身的利益与公司和股东的利益相
冲突时，应当以公司和股东的最大利益为准则，并保证：

    （一）   在其职责范围内行使权利，不得越权；

    （二）   除经公司章程规定或者股东大会在知情的情况下批准，不得同公司
订立合同或者进行交易；

    （三）   不得利用在公司的地位和职权为自己或他人谋取私利；

    （四）   不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益；

    （五）   不得自营或者为他人经营与公司同类的生产经营或者从事损害本公
司利益的活动；

    （六）   未经股东大会作出决议，不得参与或进行关联交易；

    （七）   不得利用职权收受贿赂或者其他收入，不得侵占公司财产；

    （八）   不得挪用资金或者将公司资金借贷给他人；

    （九）   不得利用职务便利侵占或者接受本应属于公司的商业机会；

    （十）   不得接受与公司交易有关的佣金；

    （十一）不得将公司资产以个人名义或者以其他个人名义开立账户储存；

    （十二）不得以公司资产为公司股东或者其他个人债务提供担保；

    （十三）未经股东大会决议，不得泄露在任职期间所获得的涉及公司的机密
信息，但是，在根据有关法律、法规的规定、或公众利益的要求、或该独立董事本
身的合法利益要求的情形下，可以向法院或者其他政府主管机关披露该信息。

                     第七章     独立董事的履职保障

    第三十一条 公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支持，
指定董事会办公室、董事会秘书等专门部门和专门人员协助独立董事履行职责。

    董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之
间的信息畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。


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       第三十二条 公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。为保证独
立董事有效行使职权，公司应当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资料，组
织或者配合独立董事开展实地考察等工作。

    公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证等环节，
充分听取独立董事意见，并及时向独立董事反馈意见采纳情况。

       第三十三条 公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于法律、行
政法规、中国证监会规定或者公司章程规定的董事会会议通知期限提供相关会议
资料，并为独立董事提供有效沟通渠道；董事会专门委员会召开会议的，公司原则
上应当不迟于专门委员会会议召开前三日提供相关资料和信息。公司应当保存上
述会议资料至少十年。

    两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时的，
可以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予以采纳。

    董事会及专门委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会董事能够充分
沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他方式召
开。

       第三十四条 独立董事行使职权的，公司董事、高级管理人员等相关人员应当
予以配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，不得干预其独立行使职权。

    独立董事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向董事会说明情况，要求董事、高级
管理人员等相关人员予以配合，并将受到阻碍的具体情形和解决状况记入工作记
录；仍不能消除阻碍的，可以向中国证监会和证券交易所报告。

    独立董事履职事项涉及应披露信息的，公司应当及时办理披露事宜；公司不
予披露的，独立董事可以直接申请披露，或者向中国证监会和证券交易所报告。

       第三十五条 公司应当承担独立董事聘请专业机构及行使其他职权时所需的
费用。

       第三十六条 公司可以建立独立董事责任保险制度，降低独立董事正常履行职
责可能引致的风险。


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    第三十七条 公司应当给予独立董事与其承担的职责相适应的津贴。津贴的标
准应当由董事会制订方案，股东大会审议通过，并在公司年度报告中进行披露。

   除上述津贴外，独立董事不得从公司及其主要股东、实际控制人或者有利害
关系的单位和人员取得其他利益。

                            第八章        附则

    第三十八条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件和公司
章程的规定执行。本制度与国家有关法律、法规、规范性文件和公司章程相抵触
时，以国家有关法律、法规、规范性文件和公司章程为准。

    第三十九条 本制度所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“低于”，不
含本数。

    第四十条 本制度由董事会制定并解释。

    第四十一条 本制度自股东大会审议批准之日起实施。




                                                 立讯精密工业股份有限公司

                                                          董事会

                                                      二〇二四年六月三日




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