法律意见书




            浙江天册律师事务所


                       关于


          浙江金固股份有限公司


         2023 年年度股东大会的


                  法律意见书




浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007
     电话：0571-87901111 传真：0571-87901500
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                        浙江天册律师事务所
                    关于浙江金固股份有限公司
                      2023 年年度股东大会的
                              法律意见书
                                                 编号：TCYJS2024H0699 号

致：浙江金固股份有限公司

    浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江金固股份有限公司（以
下简称“金固股份”或“公司”）的委托，指派本所律师参加公司 2023 年年度股
东大会，并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《上市公司股东大会规则
（2022 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和其他有关
规范性文件的要求出具本法律意见书。
    在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集、召开程序、出席人员
的资格、召集人的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议
所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
    本法律意见书仅供公司 2023 年年度股东大会之目的使用。本所律师同意将本
法律意见书随金固股份本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本所
在其中发表的法律意见承担法律责任。
    本所律师根据《股东大会规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道
德规范和勤勉尽责的精神，对金固股份本次股东大会所涉及的有关事项和相关文
件进行了必要的核查和验证，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。现出具
法律意见如下：

一、本次股东大会召集、召开的程序
    （一）经本所律师核查，公司本次股东大会由董事会提议并召集，召开本次
股东大会的通知已于 2024 年 4 月 29 日在巨潮资讯网等公司指定媒体上公告。
    （二）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。




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    根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会现场会议召开的时间为 2024 年
5 月 24 日下午 14 点 00 分；召开地点为浙江省杭州市富阳区富春街道公园西路 1181
号公司三楼会议室。经本所律师的审查，本次股东大会现场会议召开的实际时间、
地点与本次股东大会的会议通知中所告知的时间、地点一致。
    通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 24 日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网投票平台的投票
时间为 2024 年 5 月 24 日 9:15-15:00。
    （三）根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议案为：
    1、《2023年度董事会工作报告》；
    2、《2023年度监事会工作报告》；
    3、《2023年度财务决算报告》；
    4、《2023年度利润分配方案》；
    5、《2023年度报告及其摘要》；
    6、《关于续聘会计师事务所的议案》；
    7、《关于确认公司董事薪酬的议案》；
    8、《关于确认公司监事薪酬的议案》；
    9、《关于开展公司外汇衍生品交易业务的议案》；
    10、《关于公司2024年度日常性关联交易的议案》；
    11、《关于修订<独立董事工作制度>的议案》；
    12、《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》。
    本次股东大会的上述议题与相关事项与本次股东大会的通知中列明及披露的
一致。
    （四）本次股东大会由公司董事长主持。
    本次股东大会召集人资格合法有效，本次股东大会按照公告的召开时间、召
开地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合法律、行政法规、《股东大会规
则》和《浙江金固股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。


二、本次股东大会出席会议人员的资格
    根据《公司法》《证券法》和《公司章程》及本次股东大会的通知，出席本
次股东大会的人员为：


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    1、股权登记日（2024 年 5 月 20 日）收市后在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司登记在册的公司全体股东，并可以以书面形式委托代理人出席会议
和参加表决。该代理人不必是公司股东；
    2、公司董事、监事及高级管理人员；
    3、本所见证律师；
    4、其他人员。
    经本所律师查验，出席本次股东大会的股东及授权代表共计 12 人，共计代表
有表决权股份 189,391,291 股，约占公司有表决权股份总数的 19.0259%。其中：
    根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股东登
记的相关资料并经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理
人共计 3 人，持股数共计 172,148,438 股，约占公司有表决权股份总数的 17.2937%。
    根据深圳证券信息有限公司（以下简称“信息公司”）在本次股东大会网络投
票结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的股东共 9
名，代表股份共计 17,242,853 股，约占公司有表决权股份总数的 1.7322%。通过网
络投票参加表决的股东的资格，其身份已由信息公司验证。
    本所律师认为，出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员的资格符
合有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，该等股东、股东代理人
及其他人员具备出席本次股东大会的资格。


三、本次股东大会的表决程序
    经查验，本次股东大会按照法律、法规和《公司章程》规定的表决程序，采
取现场记名投票与网络投票相结合的方式就本次股东大会审议的议题进行了投票
表决，并按《公司章程》规定的程序进行监票，当场公布表决结果，出席本次股
东大会的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。本次会议议题均为普通决
议事项，本次股东大会合并统计了现场投票和网络投票情况，根据表决结果，本
次会议议题均获股东大会同意通过。
    此外，本次股东大会已就全部相关议案的中小投资者表决结果单独计票。本
次股东大会没有对本次股东大会的会议通知中未列明的事项进行表决。
    本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》
和《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。


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四、结论意见
    综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序、召集人与
出席会议人员的资格、会议表决程序均符合法律、行政法规和《公司章程》的规
定；表决结果合法、有效。


   （以下无正文，下接签署页）




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（本页无正文，为编号 TCYJS2024H0699 的《浙江天册律师事务所关于浙江金固
股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书》之签署页）


    本法律意见书正本一式三份，无副本。
    本法律意见书出具日为 2024 年 5 月 24 日。




浙江天册律师事务所


负责人：章靖忠


签署：




                                                承办律师：周剑峰


                                                签署：


                                                承办律师：傅肖宁


                                                签署：