2024 年第三季度报告
证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临 2024-034
山西证券股份有限公司
2024 年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2. 公司董事长侯巍先生、总经理王怡里先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证
季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是 √否
4.审计师发表非标意见的事项
□适用 √不适用
一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 766,333,620 31.50% 2,166,183,280 -12.46%
归属于上市公司股东
214,217,075 不适用 532,862,887 57.83%
的净利润（元）
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 207,075,496 不适用 521,587,357 59.76%
的净利润（元）
1
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经营活动产生的现金
— — 7,809,221,649 不适用
流量净额（元）
基本每股收益（元/
0.06 不适用 0.15 66.67%
股）
稀释每股收益（元/
0.06 不适用 0.15 66.67%
股）
加权平均净资产收益
1.20% 增长 1.49 个百分点 2.98% 增长 1.05 个百分点
率
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 83,570,384,039 77,590,229,317 7.71%
归属于上市公司股东
17,944,287,878 17,746,832,505 1.11%
的所有者权益（元）
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 3,589,771,547
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
支付的优先股股利（元） -
支付的永续债利息 （元） -
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.15
（二） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元
项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括
已计提资产减值准备的冲销 -25,850 -300,482 -
部分）
计入当期损益的政府补助
（与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、 11,687,841 18,318,956 -
按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外）
单独进行减值测试的应收款
20,000 73,198 -
项减值准备转回
除上述各项之外的其他营业
-2,147,027 -2,860,222 -
外收入和支出
小计 9,534,964 15,231,450 -
减：所得税影响额 2,393,385 3,817,930 -
少数股东权益影响额
- 137,990 -
（税后）
合计 7,141,579 11,275,530 --
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
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□适用 √不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
√适用 □不适用
项目 涉及金额（元） 原因
由于证券投资业务为本公司的主营业
务，因此持有以及处置金融工具、长
金融工 具、 长期股 权投 资的投 资收
期股权投资取得的投资收益及持有交
益，交易性金融工具及衍生金融工具 1,156,338,104
易性金融工具及衍生金融工具产生的
公允价值变动损益
公允价值变动损益不界定为非经常性
损益
（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
项目 2024 年 9 月 30 日 2023 年 12 月 31 日 增减 变动原因
买入返售金融资产 2,526,506,769 1,916,241,389 31.85% 债券质押式回购业务规模增加
其他债权投资 56,163,539 89,867,451 -37.50% 持有的债券规模减少
长期股权投资 563,897,206 324,169,206 73.95% 子公司新增对联营企业的投资
资 应付短期融资款 35,186,795 872,573,450 -95.97% 收益凭证规模减少
产
负 交易性金融负债 4,381,952,778 1,512,007,369 189.81% 卖出的借入债券规模增加
债
表 衍生金融负债 35,825,339 131,465,972 -72.75% 衍生金融工具规模减少
代理买卖证券款 22,924,750,827 14,586,617,553 57.16% 客户资金规模增加
代理承销证券款 - 125,599,933 -100.00% 向客户划付承销款项
应付职工薪酬 145,374,853 96,518,278 50.62% 应付短期薪酬增加
应付款项 208,262,161 366,687,841 -43.20% 应付仓单采购款减少
项目 2024 年 1-9 月 2023 年 1-9 月 增减 变动原因
投资咨询服务手续费净收入 50,589,343 22,330,207 126.55% 投资咨询业务规模增加
汇兑损益 -2,559,141 -22,669,151 不适用 汇率变动影响
其他业务收入 151,654,327 587,261,864 -74.18% 仓单业务规模减少
利 资产处置损益 -300,482 -153,043 不适用 报告期固定资产处置损失增加
润
表
融出资金规模下降，导致报告期
信用减值损失 -7,827,276 5,145,325 -252.12%
内信用减值损失转回
报告期内未发生其他资产减值损
其他资产减值损失 - 32,111 -100.00%
失
其他业务成本 140,751,199 563,530,909 -75.02% 仓单业务规模减少
营业外支出 3,709,281 2,113,142 75.53% 与日常经营活动无关的支出增加
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其他权益工具投资公允价值 证券市场波动导致持有的其他权
-15,485,883 -7,154,708 不适用
变动 益工具价格波动
证券市场波动导致持有的其他债
其他债权投资公允价值变动 -1,524,966 -694,160 不适用
权投资价格波动
报告期内转回其他债权投资计提
其他债权投资信用损失准备 -602,593 3,870,022 -115.57%
的信用减值准备
现金流套期储备 8,806,855 31,100,022 -71.68% 套期保值业务影响
外币财务报表折算差额 -3,521,488 18,753,076 -118.78% 汇率变动影响
项目 2024 年 1-9 月 2023 年 1-9 月 增减 变动原因
报告期内代理买卖证券款净增
经营活动产生的现金流量净 加、为交易目的而持有的金融负
现 7,809,221,649 -2,312,525,587 不适用
额 债净增加、融出资金净减少导致
金 现金流入增大
流 投资活动产生的现金流量净 新增对联营企业的投资、投资定
量 86,676,542 631,681,389 -86.28%
额 期存款导致现金净流出
表
筹资活动产生的现金流量净 报告期内发行公司债券导致现金
-1,265,057,451 -2,336,459,825 不适用
额 流入增加
汇率变动对现金的影响 -3,717,273 12,081,431 -130.77% 汇率变动影响
（四）母公司净资本及有关风险控制指标
单位：元
项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
核心净资本 9,620,193,810 9,316,857,887 3.26%
附属净资本 2,050,000,000 2,850,000,000 -28.07%
净资本 11,670,193,810 12,166,857,887 -4.08%
净资产 17,482,180,963 17,427,983,963 0.31%
净资本/各项风险资本准备
210.04% 216.38% 下降 6.34 个百分点
之和
表内外资产总额 61,362,358,643 63,882,817,754 -3.95%
风险覆盖率 210.04% 216.38% 下降 6.34 个百分点
资本杠杆率 15.68% 14.58% 增长 1.10 个百分点
流动性覆盖率 138.53% 157.08% 下降 18.55 个百分点
净稳定资金率 137.66% 143.76% 下降 6.10 个百分点
净资本/净资产 66.75% 69.81% 下降 3.06 个百分点
净资本/负债 28.03% 27.83% 增长 0.20 个百分点
净资产/负债 42.00% 39.86% 增长 2.14 个百分点
自营权益类证券及其衍生品
5.90% 15.68% 下降 9.78 个百分点
/净资本
自营非权益类证券及其衍生
270.85% 215.02% 增长 55.83 个百分点
品/净资本
报告期内，公司净资本等主要风险控制指标均符合监管要求，未发生触及预警标准、不符合规定标准的情况。
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二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数(户) 130,020
前 10 名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
持有有限售 质押、标记 或冻
持股比例
股东名称 股东性质 持股数量 条件的股份 结情况
（%））
数量 股份状态 数量
山西金融投资控股集团有限公司 国有法人 31.77 1,140,374,242 0 - -
太原钢铁（集团）有限公司 国有法人 10.23 367,268,616 0 - -
山西国际电力集团有限公司 国有法人 5.55 199,268,856 0 - -
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.44 51,695,120 0 - -
中国建设银行股份有限公司－国
基金、理财
泰中证全指证券公司交易型开放 1.11 40,020,543 0 - -
产品等
式指数证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中
基金、理财
证 500 交易型开放式指数证券投 1.05 37,763,317 0 - -
产品等
资基金
郑州热力集团有限公司 国有法人 0.96 34,321,745 0 - -
中国建设银行股份有限公司－华
基金、理财
宝中证全指证券公司交易型开放 0.83 29,624,540 0 - -
产品等
式指数证券投资基金
香港中央结算有限公司 境外法人 0.81 29,253,394 0 - -
山西省科技基金发展有限公司 国有法人 0.62 22,100,000 0 - -
前 10 名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份、高管锁定股）
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
山西金融投资控股集团有限公司 1,140,374,242 人民币普通股 1,140,374,242
太原钢铁（集团）有限公司 367,268,616 人民币普通股 367,268,616
山西国际电力集团有限公司 199,268,856 人民币普通股 199,268,856
中央汇金资产管理有限责任公司 51,695,120 人民币普通股 51,695,120
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证
40,020,543 人民币普通股 40,020,543
券公司交易型开放式指数证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易型
37,763,317 人民币普通股 37,763,317
开放式指数证券投资基金
郑州热力集团有限公司 34,321,745 人民币普通股 34,321,745
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证
29,624,540 人民币普通股 29,624,540
券公司交易型开放式指数证券投资基金
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2024 年第三季度报告
香港中央结算有限公司 29,253,394 人民币普通股 29,253,394
山西省科技基金发展有限公司 22,100,000 人民币普通股 22,100,000
上述股东中，山西国际电力集团有限公司、山西省科技基金发展有
上述股东关联关系或一致行动的说明 限公司实际控制人同为山西省国资委；未知其他股东之间是否存在
关联关系或一致行动。
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明 前十名股东参与转融通业务的情况见下表。
持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
单位：股
持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
期初普通账户、信用账 期初转融通出借股份 期末普通账户、信用账 期末转融通出借股
户持股 且尚未归还 户持股 份且尚未归还
股东名称（全称） 占总股本 占总股本 占总股本 占总股本
数量
数量合计 的比例 数量合计 的比例 数量合计 的比例 的比例
合计
（%） （%） （%） （%）
中国建设银行股份
有限公司－国泰中
证全指证券公司交 46,281,143 1.29 490,000 0.0136 40,020,543 1.11 0 0
易型开放式指数证
券投资基金
中国建设银行股份
有限公司－华宝中
证全指证券公司交 31,345,240 0.87 132,900 0.0037 29,624,540 0.83 0 0
易型开放式指数证
券投资基金
中国农业银行股份
有限公司－中证
11,988,547 0.33 3,486,600 0.0971 37,763,317 1.05 0 0
500 交易型开放式
指数证券投资基金
山西省科技基金发
22,082,000 0.62 18,000 0.0005 22,100,000 0.62 0 0
展有限公司
前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
（二） 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□适用 √不适用
三、其他重要事项
（一）债券相关事项
1、债券付息及兑付情况
2024 年 7 月 15 日，公司按期完成“山西证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司
债券（第二期）（品种一）” 2024 年付息工作（详见公司公告：临 2024-018）。
2024 年 7 月 25 日，公司按期完成“山西证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司
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2024 年第三季度报告
债券（第三期）”2024 年付息工作（详见公司公告：临 2024-019）。
2024 年 8 月 30 日，公司按期完成“山西证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行次级债
券（第二期）” 2024 年兑付兑息暨摘牌工作（详见公司公告：临 2024-023）。
2、债券发行情况
2024 年 7 月 22 日，公司完成“山西证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券
（第二期）”的发行，债券发行期限为 3 年期，实际发行规模为 17 亿元，票面利率为 2.14 %。该债券于
2024 年 7 月 29 日起在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交易，交易方式包括匹
配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。
（二）董事、高级管理人员变动相关事项
2024 年 9 月 18 日，公司于第四届董事会第二十三次会议审议通过《关于聘任高级管理人员的议
案》。同意聘任谢卫先生担任公司副总经理，本次聘任后，谢卫先生任公司副总经理、执行委员会委员
职务；同意聘任赵雪先生担任公司副总经理、执行委员会委员。上述高级管理人员任期自本次董事会审
议通过之日起至第四届董事会届满之日止（详见公司公告：临 2024-025）。
同日，公司董事会收到董事会审计委员会委员乔俊峰先生及高级管理人员刘润照先生、李江雷先生
递交的书面辞职申请。因工作调整，乔俊峰先生申请辞去董事会审计委员会委员职务，辞职后仍继续担
任公司职工董事、执行委员会委员职务，并继续担任子公司山证（上海）资产管理有限公司总经理职务；
刘润照先生申请辞去公司副总经理、执行委员会委员职务，辞职后，刘润照先生不在公司及下属控股子
公司担任任何职务；李江雷先生申请辞去公司执行委员会委员职务，辞职后，李江雷先生继续担任子公
司山证国际金融控股有限公司副董事长、副行政总裁、首席风险官和合规总监职务（详见公司公告：临
2024-026、临 2024-027）。
（三）分支机构变动情况
为进一步优化营业网点布局，公司决定撤销德州湖滨中大道证券营业部、长治长北普光北路证券营
业部（详见公司公告：临 2024-024）。
报告期内，公司完成下列分支机构的更名及迁址，具体情况如下：
证券分支机构更名
序号 原名称 现名称
1 北京裕丰路证券营业部 北京国贸证券营业部
2 石家庄槐安东路证券营业部 石家庄自强路证券营业部
3 上海虹桥路证券营业部 上海长宁区凯旋路证券营业部
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2024 年第三季度报告
证券分支机构迁址情况
序号 分支机构原名称 分支机构现名称 搬迁后地址
山西省忻州市忻府区和平西街南华信大厦 1
1 忻州分公司 忻州分公司
幢 1 层 01 单元
山西省忻州市忻府区和平西街南华信大厦 1
2 忻州和平西街证券营业部 忻州和平西街证券营业部
幢 1 层 01 单元
北京市朝阳区建国门外大街 8 号楼 29 层（实
3 北京裕丰路证券营业部 北京国贸证券营业部
际楼层 25 层）2503 单元
河北省石家庄市桥西区自强路 118 号中交财
4 石家庄槐安东路证券营业部 石家庄自强路证券营业部 富中心 T1、T2 商务办公楼 02-1701B、02-
17014A
上海市长宁区凯旋路 1522 号 2605、2606 室
5 上海虹桥路证券营业部 上海长宁区凯旋路证券营业部
（实际楼层 22 层）
报告期内，公司子公司格林大华期货有限公司完成 2 家分支机构迁址，具体情况如下：
分支机构迁址情况
序号 分支机构原名称 分支机构现名称 搬迁后地址
天津市南开区长江道与南丰路交口博朗园 1 号楼 26 楼 2601-2/2604-2
1 天津分公司 天津分公司
号
中国（上海）自由贸易试验区浦电路 380 号，福山路 500 号 7 层（实
2 上海分公司 上海分公司
际楼层为 6 层）02 单元
（四）发布公司关于“质量回报双提升”行动方案
为深入贯彻党的二十大、二十届三中全会和中央经济工作会议、中央金融工作会议精神，积极践行
金融工作的政治性、人民性，推进金融强国建设，服务资本市场高质量发展，公司根据国务院《关于加
强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》、中国证监会《关于加强上市公司监管的意见
（试行）》和深圳证券交易所“质量回报双提升”专项行动号召，深入践行“以投资者为本”的理念，
维护全体股东利益，基于对公司价值和未来发展的信心，结合公司愿景目标，制定“质量回报双提升”
行动方案（详见公司公告：临 2024-028）。
（五）公司 2024 年前三季度利润分配预案
2024 年 10 月 30 日，公司第四届董事会第二十四次会议审议通过《公司 2024 年前三季度利润分配
预案》，从公司发展和股东利益等因素综合考虑，拟定公司 2024 年前三季度利润分配预案为：以 2024
年 9 月 30 日总股本 3,589,771,547 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.50 元（含税），不送
红 股 ， 不 进 行 公 积 金转 增 股 本 ， 共 派发 现 金 红 利 179,488,577 元 , 本 次 分配 后 剩 余 未 分 配利 润
1,381,136,955 元转入以后年度可供分配利润。
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2024 年第三季度报告
如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派
息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。
《公司 2024 年前三季度利润分配预案》符合法律法规及《公司章程》关于利润分配的相关规定，
符合公司《股东分红回报规划（2024 年-2026 年）》，不存在损害全体股东特别是中小股东权益的情形。
该预案将在股东大会审议通过后按规定实施。
四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山西证券股份有限公司
单位：元
项目 2024 年 9 月 30 日 2023 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 28,357,274,523 22,219,704,728
其中：客户资金存款 22,082,618,909 14,074,037,282
结算备付金 2,662,801,715 2,635,063,238
其中：客户备付金 860,894,097 572,609,778
融出资金 5,775,152,877 6,764,360,676
衍生金融资产 151,727,163 171,766,410
买入返售金融资产 2,526,506,769 1,916,241,389
应收款项 111,381,646 120,309,332
存出保证金 3,731,015,108 4,229,434,331
金融投资： 37,830,873,832 37,276,438,415
交易性金融资产 37,531,823,857 36,922,114,301
债权投资 28,284,069 29,141,162
其他债权投资 56,163,539 89,867,451
其他权益工具投资 214,602,367 235,315,501
长期股权投资 563,897,206 324,169,206
固定资产 373,899,958 386,834,025
使用权资产 265,093,098 310,141,621
无形资产 205,984,945 223,741,579
其中：数据资源 - -
商誉 476,939,901 476,939,901
递延所得税资产 172,813,394 213,254,141
其他资产 365,021,904 321,830,325
资产总计 83,570,384,039 77,590,229,317
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2024 年第三季度报告
负债：
短期借款 154,511,976 137,317,148
应付短期融资款 35,186,795 872,573,450
拆入资金 9,707,818,135 12,793,602,454
交易性金融负债 4,381,952,778 1,512,007,369
衍生金融负债 35,825,339 131,465,972
卖出回购金融资产款 9,051,920,959 10,277,980,209
代理买卖证券款 22,924,750,827 14,586,617,553
代理承销证券款 - 125,599,933
应付职工薪酬 145,374,853 96,518,278
应交税费 57,220,226 79,650,672
应付款项 208,262,161 366,687,841
应付债券 16,223,318,017 15,809,101,530
租赁负债 280,210,934 317,169,527
递延所得税负债 86,072,167 111,707,421
其他负债 2,009,319,241 2,219,106,081
负债合计 65,301,744,408 59,437,105,438
所有者权益：
股本 3,589,771,547 3,589,771,547
资本公积 9,723,419,390 9,723,419,390
其他综合收益 -91,581,666 -79,534,061
盈余公积 813,347,453 813,347,453
一般风险准备 922,907,949 922,907,949
交易风险准备 859,201,456 859,201,456
未分配利润 2,127,221,749 1,917,718,771
归属于母公司股东权益合计 17,944,287,878 17,746,832,505
少数股东权益 324,351,753 406,291,374
所有者权益合计 18,268,639,631 18,153,123,879
负债和所有者权益总计 83,570,384,039 77,590,229,317
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 2,166,183,280 2,474,367,616
手续费及佣金净收入 911,066,442 872,983,479
其中：经纪业务手续费净收入 416,953,193 427,248,265
投资银行业务手续费净收入 221,123,761 237,076,685
资产管理业务手续费净收入 117,632,858 97,815,389
基金管理业务手续费净收入 104,767,287 88,512,933
10
2024 年第三季度报告
投资咨询手续费净收入 50,589,343 22,330,207
利息净收入 -68,298,976 -97,242,982
其中：利息收入 771,683,773 899,712,256
利息支出 839,982,749 996,955,238
投资收益 1,066,928,586 993,718,420
公允价值变动损益 89,409,518 124,113,852
汇兑损益 -2,559,141 -22,669,151
其他业务收入 151,654,327 587,261,864
其他收益 18,283,006 16,355,177
资产处置损益 -300,482 -153,043
二、营业支出 1,506,460,052 2,029,461,383
税金及附加 15,184,336 17,667,990
业务及管理费 1,358,351,793 1,443,085,048
信用减值损失 -7,827,276 5,145,325
其他资产减值损失 - 32,111
其他业务成本 140,751,199 563,530,909
三、营业利润 659,723,228 444,906,233
加：营业外收入 885,009 810,004
减：营业外支出 3,709,281 2,113,142
四、利润总额 656,898,956 443,603,095
减：所得税费用 144,138,191 129,318,574
五、净利润 512,760,765 314,284,521
（一）按经营持续性分类：
1.持续经营净利润 512,760,765 314,284,521
2.终止经营净利润 - -
（二）按所有权归属分类：
1.归属于母公司股东的净利润 532,862,887 337,626,850
2.少数股东损益 -20,102,122 -23,342,329
六、其他综合收益的税后净额 -12,328,075 45,874,252
归属母公司股东的其他综合收益的税
-12,328,075 45,874,252
后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
-15,485,883 -7,154,708
合收益
1.权益法下不能转损益的其他综
- -
合收益
2.其他权益工具投资公允价值变
-15,485,883 -7,154,708
动
（二）将重分类进损益的其他综合
3,157,808 53,028,960
收益
1.权益法下可转损益的其他综合
- -
收益
2.其他债权投资公允价值变动 -1,524,966 -694,160
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2024 年第三季度报告
3.金融资产重分类计入其他综合
- -
收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备 -602,593 3,870,022
5. 现金流套期储备 8,806,855 31,100,022
6.外币财务报表折算差额 -3,521,488 18,753,076
归属于少数股东的其他综合收益的税
- -
后净额
七、综合收益总额 500,432,690 360,158,773
其中：归属于母公司股东的综合收益
520,534,812 383,501,102
总额
归属于少数股东的综合收益总
-20,102,122 -23,342,329
额
八、每股收益
（一）基本每股收益 0.15 0.09
（二）稀释每股收益 0.15 0.09
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项 目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量
融出资金净减少额 995,743,297 -
为交易目的而持有的金融资产
56,051,128
净减少额
为交易目的而持有的金融负债
2,941,208,337 -
净增加额
代理买卖证券款净增加额 8,338,133,274 -
收取利息、手续费及佣金的现
2,652,807,613 2,816,939,319
金
回购业务资金净增加额 - 4,523,883,081
收到的其他与经营活动有关的
728,029,117 3,469,074,612
现金
经营活动现金流入小计 15,711,972,766 10,809,897,012
融出资金净增加额 - 133,663,667
为交易目的而持有的金融资产
- 2,912,393,900
净增加额
为交易目的而持有的金融负债净
- 323,667,163
减少额
买卖衍生金融工具支付的现金
300,834,963 179,783,541
净额
拆入资金净减少额 3,085,784,319 2,730,926,938
回购业务资金净减少额 1,836,126,962 -
代理买卖证券款净减少额 - 3,831,688,256
支付利息、手续费及佣金的现
604,055,645 600,453,050
金
支付给职工以及为职工支付的
844,460,230 961,323,864
现金
12
2024 年第三季度报告
支付的各项税费 227,396,054 227,217,377
支付其他与经营活动有关的现
1,004,092,944 1,221,304,843
金
经营活动现金流出小计 7,902,751,117 13,122,422,599
经营活动产生的现金流量净额 7,809,221,649 -2,312,525,587
二、投资活动产生的现金流量
处置其他权益工具投资收到的
925,829 163,559
现金
收回投资收到的现金 22,000 17,171,127
取得投资收益收到的现金 24,667 23,979
处置固定资产、无形资产和其
1,461,412 4,362,837
他长期资产收到的现金
收到其他与投资活动有关的现
671,190,247 730,120,381
金
投资活动现金流入小计 673,624,155 751,841,883
取得子公司及其他经营单位支
239,750,000 29,158,000
付的现金
购建固定资产、无形资产和其
97,197,613 91,002,494
他长期资产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现
250,000,000 -
金
投资活动现金流出小计 586,947,613 120,160,494
投资活动产生的现金流量净额 86,676,542 631,681,389
三、筹资活动产生的现金流量
发行债券收到的现金 3,500,000,000 1,999,000,000
发行收益凭证收到的现金 1,000,000,000 926,330,000
取得借款收到的现金 59,681,522 35,787,570
筹资活动现金流入小计 4,559,681,522 2,961,117,570
偿还债务支付的现金 4,986,975,722 4,537,537,375
分配股利、利润或偿付利息支
700,609,630 709,537,244
付的现金
其中：子公司分配给少数股东
- 14,814,358
的股利、利润
偿还租赁负债支付的现金 75,316,121 50,502,776
支付的其他与筹资活动有关的
61,837,500 -
现金
筹资活动现金流出小计 5,824,738,973 5,297,577,395
筹资活动产生的现金流量净额 -1,265,057,451 -2,336,459,825
四、汇率变动对现金的影响 -3,717,273 12,081,431
五、现金净增加/（减少）额 6,627,123,467 -4,005,222,592
加：年初现金余额 23,917,688,703 26,149,114,304
六、期末现金余额 30,544,812,170 22,143,891,712
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
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2024 年第三季度报告
（二） 2024 年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用 √不适用
（三） 审计报告
第三季度报告是否经过审计
□适用 √否
公司第三季度报告未经审计。
山西证券股份有限公司董事会
2024 年 10 月 31 日
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