证券代码：002500     证券简称：山西证券   公告编号：临2024-033


                   山西证券股份有限公司
      关于召开2024年第一次临时股东大会的通知


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》等相关法律法规、规范
性文件及《公司章程》的规定，经山西证券股份有限公司（以下简称
“公司”）第四届董事会第二十四次会议审议通过，决定召集召开
2024 年第一次临时股东大会，现将会议相关事项通知如下：
    一、召开会议的基本情况
    （一）股东大会届次：2024年第一次临时股东大会
    （二）股东大会召集人：公司董事会
    2024年10月30日，公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了
《关于召开2024年第一次临时股东大会的议案》。
    （三）会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东大会
会议符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有
关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
    （四）会议召开的日期、时间
    1、现场会议召开时间：2024年11月18日（星期一）14时30分
    2、网络投票时间：2024年11月18日
    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：
2024年11月18日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证
券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2024年11月18日
9:15至15:00期间的任意时间。




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   （五）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。
   公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平
台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东
应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现
重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
   （六）股权登记日：2024年11月8日
   （七）会议出席对象：
   1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
   于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可
以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是
公司的股东。
   2、公司董事、监事和高级管理人员；
   3、公司聘请的律师；
   4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
   （八）会议地点：山西省太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸
易中心A座27层会议室
   （九）融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序
   涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户的投票，应按照
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定
执行。
   （十）深股通投资者的投票程序
   由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司
股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央
结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员
应按照深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票
实施细则》及《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票
实施指引》的规定执行。




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        （十一）涉及公开征集股东投票权
         无

        二、会议审议事项

        （一）审议事项
                        本次股东大会提案名称及编码表
                                                                备注
提案编码                            提案名称                该列打勾的栏目
                                                              可以投票
  100                  总议案：除累积投票提案外的所有提案        √
 1.00         公司 2024 年前三季度利润分配方案                   √
 2.00         关于修改公司《对外担保管理制度》的议案             √
 3.00         关于修改公司《募集资金管理制度》的议案             √

        （二）提案具体内容
        上述提案已经公司第四届董事会第二十二次、二十四次会议以及
第四届监事会第十六次会议审议通过，具体内容详见公司于2024年8
月28日及10月31日登载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》
《证券日报》以及巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）的《山
西证券股份有限公司关于第四届董事会第二十二次会议决议的公告》
《山西证券股份有限公司关于第四届董事会第二十四次会议决议的
公告》《山西证券股份有限公司关于第四届监事会第十六次会议决议
的公告》等相关公告。
        （三）其他说明
        本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投
资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持
有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
        本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、
法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。
        三、会议登记等事项
        （一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不
接受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传



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真或信函时间为准。
   （二）登记时间：2024年11月15日（星期五）9:00至17:00。
   （三）登记地点：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心A
座29层山西证券董事会办公室
   邮政编码：030002
   传真：0351-8686667
   （四）登记手续
   自然人股东应出示本人身份证及复印件、持股凭证和证券账户卡
或证券账户开户办理登记手续；自然人股东委托他人出席会议的，受
托人应出示本人身份证及复印件、委托人身份证及复印件、授权委托
书（详见附件2）、持股凭证和证券账户卡或证券账户开户办理登记
手续。
   法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证及复印件、法人
股东单位加盖公章的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理
人出席会议的，代理人应出示本人身份证及复印件、法人股东单位加
盖公章的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的加
盖公章的授权委托书和持股凭证。
   （五）会期预计半天、费用自理。
   （六）联系人：谭晓文
   电话：0351-8686647
   传真：0351-8686667
   电子邮箱：tanxiaowen@sxzq.com
   （七）发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在
参会时携带授权书等原件，转交会务人员。
   （八）境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文
译本。
   四、参加网络投票的具体操作流程
   在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网
投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投




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票的具体操作流程详见附件1。
     网络投票期间，如网络投票系统受到突发重大事件的影响，则本
次股东大会的进程按当日通知进行。
     五、备查文件
     1、公司第四届董事会第二十二次会议决议；
     2、公司第四届董事会第二十四次会议决议；
     3、公司第四届监事会第十六次会议决议；
     4、深交所要求的其他文件。


     附件：
     1、参加网络投票的具体操作流程
     2、山西证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会授权委托
书


                                   山西证券股份有限公司董事会
                                        2024 年 10 月 31 日




                               5
附件 1：

                      参加网络投票的具体操作流程

    一、网络投票的程序

    （一）普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362500”，投票简称为

“山证投票”。

    （二）填报表决意见：同意、反对、弃权。

    （三）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表

达相同意见。

    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对

具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意
见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，

再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

    二、通过深交所交易系统投票的程序

    （一）投票时间：2024 年 11 月 18 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30—11:30

和 13:00—15:00。

    （二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

    （一）互联网投票系统开始投票的时间为 2024 年 11 月 18 日（现场股东大

会召开当日）上午 9：15，结束时间为 2024 年 11 月 18 日（现场股东大会结束

当日）下午 3：00。

    （二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投

资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”

或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统

http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

    （三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn

在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。




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       附件 2：

              山西证券股份有限公司二〇二四年第一次临时股东大会
                                           授权委托书
           委托人/股东单位：

           委托人身份证号/股东单位营业执照号：

           委托人股东账号：

           委托人持股数：



           代理人姓名：

           代理人身份证号：



           兹委托上述代理人代为出席于 2024 年 11 月 18 日召开的山西证券股份有限

       公司 2024 年第一次临时股东大会现场会议。委托权限为：出席山西证券股份有

       限公司 2024 年第一次临时股东大会，依照下列指示对本次股东大会审议议案行

       使表决权，并签署会议记录等与本次股东大会有关的所有法律文件。

           此授权委托书的有效期限：自签发之日起至本次股东大会结束时止。

                                                          备注
                                                         该列打
提案
                              提案名称                   勾的栏   同意   反对      弃权
编码
                                                         目可以
                                                         投票
100               总议案：除累积投票提案外的所有提案       √

1.00    公司 2024 年前三季度利润分配方案                   √

2.00    关于修改公司《对外担保管理制度》的议案             √

3.00    关于修改公司《募集资金管理制度》的议案             √

           附注：

           1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、




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“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

   2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可

酌情行使表决权。

   3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

   本公司/本人确认，符合《证券公司股权管理规定》《山西证券股份有限公

司章程》中关于行使表决权等权利的相关规定。



                   委托人签名/委托单位盖章：

             委托单位法定代表人（签名或盖章）：


                                                         年   月   日




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