科士达:2023年度监事会工作报告2024-04-16
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2023 年度监事会工作报告
2023 年,公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、
法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定,依法履行
职责。监事会注重对公司经营运作的规范性、董事会和高级管理人员
履行职责的合法性、合规性的监督,督促公司进一步完善法人治理结
构以提升公司治理水平,切实维护公司和股东的合法权益。现将 2023
年度监事会工作汇报如下:
一、报告期内监事会会议情况
2023 年度,监事会共召开八次监事会会议,报告期内监事会会
议情况报告如下:
序号 会议届次 会议召开时间 会议审议议案
《关于公司<2023 年限制性股票激励计划(草
1
案)>及其摘要的议案》
第六届监事会 2023 年 4 月 4 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考
一 2
第二次会议 日 核管理办法>的议案》
《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计划激
3
励对象名单>的议案》
1 《公司 2022 年度监事会工作报告》
2 《公司 2022 年年度报告及其摘要》
3 《公司 2022 年度财务决算报告》
4 《关于 2022 年度利润分配的议案》
5 《公司 2022 年度内部控制自我评价报告》
第六届监事会 2023 年 4 月 10
二 6 《关于开展外汇套期保值业务的议案》
第三次会议 日
7 《关于开展票据池业务的议案》
8 《关于使用自有资金购买理财产品的议案》
9 《关于公司第六届监事会监事津贴的议案》
10 《未来三年(2023-2025)股东回报规划》
11 《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》
第六届监事会
三 2023 年 4 月 24 日 1 《公司 2023 年第一季度报告》
第四次会议
第六届监事会 《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次
四 2023 年 5 月 25 日 1
第五次会议 授予激励对象、授予数量及授予价格的议案》
2 《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的
1
议案》
《关于公司向特定对象发行 A 股股票方案的议
2
案》
《关于公司向特定对象发行 A 股股票预案的议
3
案》
第六届监事会 《关于公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使
五 2023 年 6 月 30 日 4
第六次会议 用可行性分析报告的议案》
《关于公司向特定对象发行 A 股股票方案论证分
5
析报告的议案》
《关于公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回
6
报填补措施及相关承诺的议案》
《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报
7
告的议案》
第六届监事会
六 2023 年 8 月 28 日 1 《公司 2023 年半年度报告及摘要》
第七次会议
第六届监事会 2023 年 10 月 30
七 1 《公司 2023 年第三季度报告》
第八次会议 日
第六届监事会 2023 年 11 月 30 《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解
八 1
第九次会议 日 锁的限制性股票的议案》
二、监事会对有关事项的意见
(一)对公司依法运作情况的意见
通过对公司 2023 年依法运作情况进行核查,监事会认为:公司
股东大会、董事会会议的召集、召开和决策程序均符合《公司法》等
法律法规和《公司章程》的相关规定;董事会专门委员会均按照董事
会专门委员会议事规则履行职责;公司董事、高级管理人员均按照《公
司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定履行职责,不存在违法
违规、违反《公司章程》或损害公司利益的行为。
(二)对公司财务情况的意见
通过对公司年度、一季度、半年度和三季度的财务状况和财务成
果等进行核查,监事会认为:公司财务制度健全,财务运作规范,定
期报告编制和审核的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定,
报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况,不存在任何虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。未发现定期报告的编制和审议的人
员有违反保密规定的行为。
(三)对公司建立和实施内幕知情人管理制度情况的意见
通过对报告期内公司建立和实施内幕知情人管理制度的情况进
行核查,监事会认为:公司已按监管部门的要求制定了《内幕信息知
情人登记管理制度》并严格执行,由公司证券投资部认真做好内幕信
息管理以及内幕信息知情人登记工作,如实、完整记录内幕信息在公
开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节的内幕信息知情
人名单,经核查,报告期内,公司未发生利用内幕信息进行违规交易
的行为。
(四)对内部控制情况的意见
通过对公司内部控制情况进行核查,监事会认为:公司已建立了
较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系,公司内部控制制度执
行情况良好。
(五)对公司收购、出售情况的意见
报告期内,公司购买、出售资产行为、程序符合法律、法规和《公
司章程》的规定,未发现内幕交易,无损害股东权益或公司资产流失
的情况。
(六)对公司信息披露的意见
公司建立了《信息披露管理制度》,报告期内,公司能够根据《上
市公司信息披露管理办法》等相关规定,认真、严格地履行信息披露
义务。公司披露的信息真实、准确、及时、完整、公平,无虚假记载、
重大遗漏、误导投资者的情况出现。
三、监事会 2024 年度工作计划
2024 年,监事会将一如既往地严格按照相关法律、法规、规范
性文件及公司内部控制制度的规定,积极履行监督职责,列席公司股
东大会、董事会,提升公司规范运作水平,切实维护和保障公司全体
股东的合法权益。重点关注财务状况并监督公司重大投资、关联交易、
担保等重大事项,确保公司依法运作和公司董事、高级管理人员依法
履行职责,维护公司及其股东的合法权益。
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监事会
二〇二四年四月十五日