中邮证券有限责任公司
          关于康达新材料（集团）股份有限公司
                       2023年度保荐工作报告

保荐人名称：中邮证券有限责任公司          被保荐公司简称：康达新材
保荐代表人姓名：李小见                    联系电话：010-67017788
保荐代表人姓名：王楠                      联系电话：010-67017788

一、保荐工作概述
项目                                      工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件         是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                          是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度         是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数             每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                      是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                 0次
（2）列席公司董事会次数                   1次
（3）列席公司监事会次数                   0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                         1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数                     14次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                  0次
（2）报告事项的主要内容                不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况        不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项            否
（2）关注事项的主要内容                不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况        不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                          1次
（2）培训日期                          2024年4月10日
（3）培训的主要内容                    上市公司规范化运作
11.其他需要说明的保荐工作情况          无



二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项                            存在的问题             采取的措施
1.信息披露                      无                     不适用
2.公司内部制度的建立和执行      无                     不适用
3．“三会”运作                 无                     不适用
4.控股股东及实际控制人变动      无                     不适用
5.募集资金存放及使用            无                     不适用
6.关联交易                      无                     不适用
7.对外担保                      无                     不适用
8.购买、出售资产                无                     不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理 无                          不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服
                             无                        不适用
务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无                        不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                     未履行承诺的原因及解决措
公司及股东承诺事项             是否履行承诺
                                                     施
1.控股股东作出的关于同业
竞争、关联交易、资金占用 是                          不适用
方面的承诺
2．上市公司及公司全体董
事和高管作出的关于公司资 是                          不适用
产重组摊薄即期回报采取填
补措施的承诺
3．盛杰等作出的关于同业
竞争、关联交易、资金占用 是                          不适用
方面的承诺
4.公司在首次公开发行或再 是                          不适用
融资时作出的分红承诺
5．控股股东、上市公司董
事、高管在首次公开发行或 是                          不适用
再融资时作出的涉及摊薄即
期回报等事项的承诺
6．控股股东及其他发行对
象在首次公开发行或再融资 是                          不适用
时作出的限售承诺
7.陆企亭及其一致行动人徐
洪 珊 等 作 出 的 关 于 同 业 竞是                   不适用
争、关联交易、资金占用方
面的承诺

四、其他事项

报告事项                                      说明
1.保荐代表人变更及其理由              不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或 2023年8月31日，中邮证券收到陕西证监局
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 出具的《关于对中邮证券有限责任公司采
改情况                               取出具警示函措施的决定》（陕证监措施
                                     字〔2023〕36号），指出公司存在以下问
                                     题：一是公司治理不完善。“三会一层”
                                     运作不规范，未建立董事、监事绩效考核
                                     与薪酬管理专项制度，未指定董监高人员
                                     负责公司内控的监督、检查与评价工作。
                                     二是从业人员管理机制不健全。对从业人
                                     员投资行为监测审查不全面，对员工冠公
                           司名称媒体账号及信息发布管理不到位，
                           个别员工擅自发布违反廉洁从业要求的相
                           关内容引发负面舆情。针对前述问题，中
                           邮证券高度重视并已采取切实措施完成整
                           改。
3.其他需要报告的重大事项   无


  （以下无正文）
  （此页无正文，为《中邮证券有限责任公司关于康达新材料（集团）股份有
限公司 2023 年度保荐工作报告》之签字盖章页）




      保荐代表人（签字）：


                                李小见              王楠




                                                中邮证券有限责任公司



                                                  2024 年 4 月 16 日