康达新材料（集团）股份有限公司
                   2023 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：
    作为康达新材料（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“康达新材”）第
五届董事会独立董事，本人根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事
管理办法》等法律、法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的相关规定，
在2023年任职期间充分发挥独立董事的独立作用，忠实履行各项职责，积极出席
相关会议，并以谨慎的态度对相关议案发表了表决意见，维护了公司的整体利益
和中小股东的合法利益。现将2023年任职期间工作述职如下：
       一、独立董事基本情况
       （一）工作履历、专业背景及兼职情况
    本人肖国兴，男，1957年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研
究生，博士生导师。曾任郑州大学法学院副院长，经济法教授，华东理工大学法
学院院长。现任华东政法大学经济法学院教授，国家能源法专家，中国能源法研
究会副会长兼学术委员会主任，浙江通悟律师事务所律师，兼任长发集团长江投
资实业股份有限公司独立董事、上海绿联智能科技股份有限公司独立董事、江苏
容汇通用锂业股份有限公司董事。2023年5月9日起担任公司第五届董事会独立董
事。
       （二）不存在影响独立性的情况
    本人不在康达新材担任除独立董事外的其他职务，与康达新材及其主要股东
不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系；
本人独立履行职责，不受康达新材及其主要股东等单位或者个人的影响。
    2023年任职期间，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项法
律法规中对于担任康达新材独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交
董事会；董事会对本人的独立性情况进行了评估，认为本人作为独立董事任职符
合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性
的情况。
    二、年度履职情况
    （一）出席董事会及股东大会情况
    作为公司的独立董事，本人通过现场考察、听取汇报、翻阅资料、参与讨论
等方式充分了解公司运营情况，积极运用自身的专业知识参与公司董事会的科学
决策。每次召开董事会会议前，主动了解并获取做出决策所需的情况和资料，详
细审阅会议文件及相关材料，在对会议审议的相关事项进行充分审议的基础上，
均投了赞成票，没有反对、弃权等情形。
    2023年任职期间，本人依据董事会会议通知按时出席了各次董事会会议，对
提交董事会的全部议案进行了认真审议，与公司管理层积极交流，提出了合理化
建议，以严谨的态度行使表决权，为董事会的正确决策发挥了积极的作用，并列
席了公司的股东大会，履行了勤勉尽责义务。具体出席会议情况具体如下：
                                                           应出席股
               应出席董事 出席董事会 委托出席董 缺席董事              出席股东
独立董事姓名                                               东大会次
                会次数       次数    事会次数    会次数               大会次数
                                                             数

   肖国兴          8          8          0         0          6          6

    （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
    1、2023年本人任职期间，董事会审计委员会严格按照《董事会审计委员会
实施细则》的规定，共组织3次会议，本人作为审计委员会的委员，均亲自出席
会议并对公司内审部各季度工作报告和工作计划进行审查。
    2、2023年本人任职期间，董事会提名委员会严格按照《董事会提名委员会
实施细则》的规定，共组织1次会议，本人作为提名委员会的委员，亲自出席会
议并对拟提名董事会董事候选人进行审查，将合格人选提报至公司董事会审议。
    3、根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》及《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司
自身实际情况，2023年12月公司修订了《独立董事工作制度》，明确了独立董事
专门会议召开机制等事项。报告期内，尚未涉及需独立董事专门会议事前审核的
议题。
    （三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
    在2023年度财务报告的审计和年报的编制过程中，本人认真听取公司管理层
对公司2023年度的生产经营情况等重要事项的汇报，听取公司财务负责人对公司
2023年度财务状况和经营成果的汇报；与公司内部审计机构及会计师进行沟通，
关注2023年年报审计工作安排及审计工作进展情况，及时与会计师就审计过程中
发现的问题进行有效的探讨和交流，并积极予以解决，充分发挥独立董事的监督
作用，维护审计的独立性。
    （四）现场办公及实地考察情况
    2023年任职期间，本人除按规定积极出席股东大会、董事会及其专业委员会
外，持续通过多种方式履职：
    1、定期不定期获取公司经营情况等资料：除审阅历次会议材料外，本人通
过认真研读康达新材定期不定期报送的公司经营信息、公告文件等资料以及董监
高微信群里实时更新的资讯，及时了解公司的日常经营情况及资本市场最新动态，
积极关注外部环境及市场变化对公司的影响；
    2、定期不定期与管理层沟通：本人通过现场座谈、邮件、电话、微信等多
种方式与公司其他董事、监事、高级管理人员、董事会秘书等保持密切联系，不
时提出问题，要求公司就本人关注的问题进行专题汇报或作出说明，并在公司的
发展战略、规范运作及安全环保等方面向管理层提出了许多意见与建议；
    3、参加实地调研活动：2023年11月，本人和其他董事、独立董事赴控股子
公司西安彩晶光电科技股份有限公司（以下简称“西安彩晶”）开展了现场调研，
参观了西安彩晶目前主要的办公和生产场地及建设中的“TFT液晶显示材料产业
化（Ⅰ期二标段）”项目现场并开展了座谈，听取了西安彩晶总经理关于发展规
划、生产经营、市场布局、财务情况的介绍，与管理层共同分析行业环境及市场
变化对西安彩晶可能产生的影响，对未来发展战略提出了建设性意见。
    三、年度履职重点关注事项的情况
    2023年任职期间内，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办
法》等法律法规及《公司章程》的规定，勤勉尽责、独立、客观、公正地履行独
立董事职责，重点关注事项如下：
    （一）应当披露的关联交易
    公司于2023年6月21日召开第五届董事会第二十三次会议审议通过了《关于
调整2023年度公司日常关联交易预计的议案》、于2023年8月19日召开第五届董
事会第二十五次会议审议通过了《关于调整2023年度公司日常关联交易预计的议
案》，公司对2023年度日常关联交易的事项进行了预计和调整。
    独立董事对关联交易议案进行事前审阅，认为公司与关联方之间2023年度预
计发生的日常关联交易及调整均属于正常商业交易行为，跟公司实际生产经营需
要相符合。交易价格按市场价格确定，定价公允，不存在违反公开、公平、公正
原则的情况，不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为，
符合公司整体利益，也未违反法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
    （二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
    报告期内，公司严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管
理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要
求，编制并披露了《2023年半年度报告》、《2023年第三季度报告》，准确披露
了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。
    上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人
员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
    （三）聘用会计师事务所
    公司于2023年5月9日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于续聘2023
年度审计机构的议案》，聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年
度审计机构。
    （四）提名董事及其薪酬的情况
    公司于2023年5月12日召开第五届董事会第二十二次会议审议通过了《关于
增选公司非独立董事的议案》，本人作为公司独立董事，就相关议案出具了同意
意见。
    公司2022年年度股东大会审议通过了《关于确认2022年度董事、监事、高级
管理人员薪酬的议案》、《关于调整董事薪酬或津贴的议案》、《关于调整董事
会席位及修订〈公司章程〉的议案》、《关于变更公司独立董事的议案》、《关
于增选公司非独立董事的议案》、《关于公司外部非独立董事津贴的议案》、《关
于增选公司独立董事的议案》。公司2023年第三次临时股东大会审议通过《关于
增选公司非独立董事的议案》。
    报告期内，公司薪酬方案是依据所处行业薪酬平均水平并结合公司效益情况
制定的，符合相关法律法规及公司规章制度规定和实际经营情况，关联人员已按
规定回避表决。
    报告期内，为进一步提高公司董事会的决策能力和治理水平，更大程度地发
挥董事的经验和能力，公司对董事会席位进行了调整。其中，独立董事占三分之
一以上，独立董事中包括一名会计专业人士，外部董事（含独立董事）人数超过
董事会全体成员的半数，同时对《公司章程》的相关条款进行修订。
    （五）2023年未涉及的事项
    2023年任职期间内，公司未涉及以下事项：上市公司及相关方变更或者豁免
承诺的方案；被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；聘任
或者解聘上市公司财务负责人，聘任或者解聘高级管理人员；制定或者变更股权
激励计划、员工持股计划，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计
划等。
    （六）独立董事特别职权的行使情况
    1、无独立聘请中介机构的情况；
    2、无向董事会提议召开临时股东大会的情况；
    3、无提议召开董事会会议的情况；
    4、无依法公开向股东征集股东权利的情况；
    5、无对可能损害上市公司或者中小股东权益的事项发表独立意见的情况。
    四、保护投资者权益方面所做的工作
    2023年任职期间，本人认真履行独立董事的职责，按时出席董事会和股东大
会，对公司董事会审议决策的重大事项，本人事先对公司提供的相关资料进行认
真审查，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身相关专业知识，
独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维
护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。同时，本人持续关注公司的信息
披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和
公司有关规定，真实、准确、完整地完成信息披露工作，确保投资者公平、及时
地获得相关信息。本人通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流，维护
公司整体利益及广大中小投资者的利益。
    五、公司配合独立董事工作的情况
    公司管理层及相关部门，在本人履行职责的过程中给予了积极有效地配合和
支持，向本人详细讲解了公司的经营情况，及时提交详细的相关会议文件及材料，
使本人能够依据相关材料和信息，作出独立、公正的判断。
    六、培训和学习情况
    2023年任职期间，本人认真学习和贯彻执行《公司法》、《证券法》、《上
市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—
—主板上市公司规范运作》、《公司章程》等相关法律法规和规章制度，加深对
规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，自觉
形成保护社会公众股东权益的思想意识，不断提高自己的履职能力，为公司的科
学决策和风险防范提供更好的意见和建议，利用自己的专业知识作出独立、公正
的判断，切实履行保护公司及投资者权益的职责，充分发挥业务专长，为促进公
司高质量发展贡献了力量。
    七、总体评价和建议
    2023年任职期间，本人充分发挥独立董事的独立作用，忠实履行各项职责，
积极出席相关会议，并以谨慎的态度对相关议案发表了表决意见，维护了公司的
整体利益和中小股东的合法利益。
    2024年，本人将按照相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《公司
独立董事工作制度》等对独立董事的规定和要求，继续谨慎、认真、勤勉地依法
行使独立董事的权利，履行独立董事的义务，充分利用专业知识，提高董事会的
决策能力，并切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。

                                                       独立董事：肖国兴

                                                       2024 年 4 月 16 日