证券代码：002673     证券简称：西部证券    公告编号：2024-044



                   西部证券股份有限公司
      关于召开2023年度股东大会的提示性公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月24日
在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露了《西部证券股份有限公司关于召开2023年度股东大会的通知》。
为保护投资者合法权益，方便公司股东行使表决权，特将本次股东大
会有关事项提示如下：
    一、召开会议的基本情况
    1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2023年度股东大会。
    2、召集人：西部证券股份有限公司董事会。
    2024年4月23日，公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关
于提请审议召开西部证券股份有限公司2023年度股东大会的提案》。
    3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行
政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司
章程》的规定。
    4、会议召开的日期、时间
    （1）现场会议召开时间：2024年5月16日14:30
    （2）网络投票时间：2024年5月16日
    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：
2024年5月16日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券
交 易 所 互 联 网 投 票 系 统 进 行 投 票 的 具 体 时 间 为 2024 年 5 月 16 日
9:15-15:00。
     5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。
     公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平
台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
     公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络
投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深圳证
券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。
     涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者
的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细
则（2020年修订）》等有关规定执行。
     6、股权登记日：2024年5月9日
     7、会议出席对象：
     （1）截至2024年5月9日下午收市时在结算公司登记在册的公司
全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人
出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
     （2）公司董事、监事和高级管理人员。
     （3）公司聘请的律师。
     （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
     8、现场会议召开地点：西安市东新街319号8幢西部证券股份有
限公司二楼会议室。
     二、会议审议事项
     1、会议提案名称及编码表
                                                                 备注
 议案编码                     议案名称                        （该列打勾
                                                              的栏目可以
                                                                投票）
     100   总议案：以下所有议案                                   √
非累积投票
  议案
           关于提请审议公司《2023年度董事会工作报告》的提
    1.00                                                          √
           案
           关于提请审议公司《2023年度监事会工作报告》的提
    2.00                                                          √
           案
           关于提请审议公司《2023年年度报告》及其摘要的提
    3.00                                                          √
           案
    4.00   关于提请审议公司2023年度利润分配预案的提案             √
           关于提请审议公司2023—2025年股东回报规划的提
    5.00                                                          √
           案
    6.00   关于提请审议公司2024年中期分红安排的提案               √
           关于提请审议公司2024年度自有资金投资业务规模
    7.00                                                          √
           及风险限额指标的提案
           关于提请审议公司发行债务融资工具一般性授权的
    8.00                                                          √
           提案
                                                             √作为投票对
            关于提请审议公司2024年度日常关联交易预计的提
   9.00                                                        象的子议案
            案（需逐项表决）
                                                               数：（3）
            公司及子公司与陕西投资集团有限公司及其控制企
   9.01                                                           √
            业之间的关联交易
            公司及子公司与上海城投控股股份有限公司及其一
   9.02                                                           √
            致行动人之间的关联交易
   9.03     公司及子公司与其他关联方之间的关联交易                √
            关于提请审议修订《西部证券股份有限公司章程》的
  10.00                                                           √
            提案
  11.00     关于提请审议公司聘请2024年度审计机构的提案            √
            关于提请审议公司申请上市证券做市交易业务资格
  12.00                                                           √
            并开展交易所股票做市交易业务的提案
    2、披露情况
    上述议案已经公司第六届董事会第十二次会议、第六届董事会第
十三次会议、第六届监事会第八次会议审议通过，内容详见刊登于《中
国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《西
部证券股份有限公司第六届董事会第十二次会议决议公告》《西部证
券股份有限公司第六届董事会第十三次会议决议公告》《西部证券股
份有限公司第六届监事会第八次会议决议公告》《西部证券股份有限
公司2023年度股东大会资料》及相关专项公告。
    3、其他说明
    本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投
资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持
有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
    议案9.00需逐项表决。关联股东陕西投资集团有限公司、西部信
托有限公司对议案9.01回避表决，关联股东上海城投控股股份有限公
司对议案9.02回避表决，关联股东陕西投资集团有限公司、上海城投
控股股份有限公司、西部信托有限公司及北京远大华创投资有限公司
等关联股东对议案9.03回避表决，上述关联股东在回避表决的同时亦
不得接受其他股东委托进行投票。议案10.00需经出席会议的股东所
持表决权的三分之二以上通过。
    本次股东大会还将听取公司《董事会关于2023年度董事绩效考核
和薪酬情况的专项说明》《监事会关于2023年度监事绩效考核和薪酬
情况的专项说明》《董事会关于2023年度高管人员绩效考核和薪酬情
况的专项说明》《2023年度独立董事述职报告》。
    三、现场会议登记事项
    1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接
受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真
或信函时间为准。
    2、登记时间：2024年5月15日（星期三）9:00至17:00。
    3、登记地点：西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司证
券事务部。
    邮政编码：710004
    传真：029-87406259
    4、登记手续：
    自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人
股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证
复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。
    法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位
的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印
件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书
和持股凭证。
    5、会期预计半天、费用自理。
    6、联系人：贾咏斐 李月
    电话：029-87406171
    传真：029-87406259
    电子邮箱：xbzqir@xbmail.com.cn
    7、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参
会时携带授权书等原件，转交会务人员。
    四、参加网络投票的具体操作流程
    在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网
投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具
体操作流程详见附件1。
    五、备查文件
    1、西部证券股份有限公司第六届董事会第十二次会议决议；
    2、西部证券股份有限公司第六届董事会第十三次会议决议；
3、西部证券股份有限公司第六届监事会第八次会议决议；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。


附件：
1、参加网络投票的具体操作流程
2、西部证券股份有限公司2023年度股东大会授权委托书




                                西部证券股份有限公司董事会
                                     2024年5月9日
     附件 1：

                  参加网络投票的具体操作流程


    一、网络投票的程序
    1、投票代码：362673。
    2、投票简称：“西证投票”。
    3、填报表决意见：本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表
决意见为：同意、反对、弃权。
    4、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。
    股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。
如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表
决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意
见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议
案的表决意见为准。
    二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
    1、投票时间：2024年5月16日的交易时间，即9:15-9:25,9:30-11:30
和13:00-15:00。
    2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序
    1、互联网投票系统开始投票的时间为2024年5月16日9:15-15:00。
    2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交
易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得
“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证
流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏
目查阅。
    3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系
统进行投票。
附件2：

             西部证券股份有限公司2023年度股东大会
                               授权委托书


   委托人/股东单位：
   委托人持股数：
   委托人身份证号/股东单位营业执照号：
   委托人股东账号：
   受托人姓名：
   受托人身份证号：


    兹委托上述受托人代为出席于2024年5月16日召开的西部证券股
份有限公司2023年度股东大会现场会议。委托权限为：出席西部证券
股份有限公司2023年度股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使
表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2023年度股东大
会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至
西部证券股份有限公司2023年度股东大会结束之日止。

                                                  备注     同意   反对   弃权

  议案
                        议案名称                该列打勾
  编码
                                                的栏目可
                                                以投票


  100      总议案：所有议案                        √


非累积投
  票提案

           关于提请审议公司《2023年度董事会工
 1.00                                              √
           作报告》的提案
         关于提请审议公司《2023年度监事会工
  2.00                                          √
         作报告》的提案

         关于提请审议公司《2023年年度报告》
  3.00                                          √
         及其摘要的提案

         关于提请审议公司2023年度利润分配
  4.00                                          √
         预案的提案

         关于提请审议公司2023—2025年股东
  5.00                                          √
         回报规划的提案

         关于提请审议公司2024年中期分红安
  6.00                                          √
         排的提案

         关于提请审议公司2024年度自有资金
  7.00                                          √
         投资业务规模及风险限额指标的提案

         关于提请审议公司发行债务融资工具
  8.00                                          √
         一般性授权的提案

         关于提请审议公司2024年度日常关联     √作为投票对象的子议案数：
  9.00
         交易预计的提案（需逐项表决）         3

         公司及子公司与陕西投资集团有限公
  9.01                                          √
         司及其控制企业之间的关联交易
         公司及子公司与上海城投控股股份有
  9.02   限公司及其一致行动人之间的关联交       √
         易
         公司及子公司与其他关联方之间的关
  9.03                                          √
         联交易

         关于提请审议修订《西部证券股份有限
 10.00                                          √
         公司章程》的提案

         关于提请审议公司聘请2024年度审计
 11.00                                          √
         机构的提案
         关于提请审议公司申请上市证券做市
 12.00   交易业务资格并开展交易所股票做市       √
         交易业务的提案
附注：
   1、委托人对受托人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、
“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。
   2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，受托人可
酌情行使表决权。
   3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。



                        委托人签名/委托单位盖章：
                        委托单位法定代表人（签名或盖章）：


                                                  年    月    日