国金证券股份有限公司关于常州光洋轴承股份有限公司
                      2024 年定期现场检查报告


保荐人名称：国金证券股份有限公司          被保荐公司简称：光洋股份
保荐代表人姓名：聂敏                      联系电话：010-85142899
保荐代表人姓名：刘婷                      联系电话：010-85142899
现场检查人员姓名：聂敏、江祥
现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日-2024 年 12 月 15 日
现场检查时间：2024 年 12 月 17 日-2024 年 12 月 18 日
一、现场检查事项                                          现场检查意见
                                                                不 适
（一）公司治理                                            是   否
                                                                用
现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、三会议事规则及会议资料；向公
司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，核查董监高变动资料及相关公
告；核查股东持股情况；实地查看公司主要生产经营管理场所；
1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规                   √
2．公司章程和三会规则是否得到有效执行                     √
3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                    √
内容等要件是否齐备，会否保存完整
4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认           √
5．公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则
                                                    √
履行职责
6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                     √
息披露义务
7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                    √
相应程序和信息披露义务
8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立         √
9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争           √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司现行治理规则、组织结构、内部审计制度及相关内部控
制制度；查阅公司董事会专门委员会相关会议文件，向相关人员进行了解公司内
审部门工作情况和相关制度的执行情况等
1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                    √
门（如适用）


                                      1
2．是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                   √
部审计部门（如适用）
3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                       √
用）
4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                       √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                       √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问     √
题等（如适用）
7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                       √
情况进行一次审计（如适用）
8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                       √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                       √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                       √
部控制评价报告（如适用）
11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                       √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度；查阅公司信息披露文件及
相关支持性文件等。
1．公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √
2．公司已披露的内容是否完整                            √
3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √
5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                    √
信息披露管理制度的相关规定
6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅《公司章程》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》
等相关制度文件，查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件，查
阅财务明细账，对相关人员进行访谈等。
1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直
                                                        √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2．控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或
                                                        √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                        √
义务


                                    2
4．关联交易价格是否公允                               √
5．是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
6．对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                  √
务
7．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                  √
债务等情形
8．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                  √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度；查阅募集资金台账，核查募集资金
使用情况；查阅募集资金存放三方协议，查阅公司各募集资金专项账户的银行对
账单，抽查募集资金使用的相关公告、合同、支付凭证等材料；对相关人员进行
访谈等，了解募集资金使用情况。
1．是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2．募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3．募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                      √
情形
4．是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                      √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5．使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                      √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
6．募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                      √
效益是否与招股说明书等相符
7．募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等业绩情况，查阅同行业公司公告的业绩情况，
对相关人员进行访谈等。
1．业绩是否存在大幅波动的情况                         √
2．业绩大幅波动是否存在合理解释                       √
3．与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺，查阅公司定期报告、
临时报告等信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等。
1．公司是否完全履行了相关承诺                         √
2．公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅《公司章程》、分红情况及信息披露文件；查阅公司重大合同、
大额资金支付记录及相关凭证，查看公司经营环境等

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1．是否完全执行了现金分红制度，并如实披露           √
2．对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露              √
3．大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因     √
4．重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                    √
或者风险
5．公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险       √
6．前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相
                                                    √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    无。

   （以下无正文）




                                  4
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于常州光洋轴承股份有限公司 2024
年定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：   ________________        ________________
                    聂 敏                   刘 婷




                                                    国金证券股份有限公司


                                                            年   月   日




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