利民股份：公司2024年第三次临时股东大会法律意见书2024-09-20
上海市锦天城（深圳）律师事务所
关于利民控股集团股份有限公司
2024 年第三次临时股东大会的
法律意见书
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关于利民控股集团股份有限公司
2024 年第三次临时股东大会的
法律意见书
致：利民控股集团股份有限公司
上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受利民控股集团
股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2024 年第三次临时股东
大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其
他规范性文件以及《利民控股集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发
表的法律意见承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
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经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2024 年 8 月 28 日，公司召
开第五届董事会第二十八次会议，决议召集本次股东大会。
公司已于 2024 年 8 月 29 日在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上发出了《利民控股集团股份有限公司关于召开
2024 年第三次临时股东大会的通知》，前述会议通知载明了本次股东大会的召
集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召
开方式（现场投票与网络投票相结合）、股权登记日、出席对象、现场会议召开
地点、会议主持人、会议审议事项、现场会议登记办法、参加网络投票的具体操
作流程、会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开
日期已超过 15 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2024 年 9 月 19 日 14：50 在江苏省新沂经济开发
区经九路 69 号公司子公司利民化学有限责任公司行政楼 4 楼电教室如期召开，
由公司董事长李新生先生主持。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 9 月 19 日 9:15
－9:25，9:30－11:30 和 13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票
的具体时间为 2024 年 9 月 19 日 9:15－15:00 期间的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 本次股东大会出席、列席人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 114 人，代表股份
137,560,592 股，所持股份数占公司股份总数的 37.4965%，其中：
1. 出席现场会议的股东及股东代理人
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经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股
东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 21 人，均
为截至 2024 年 9 月 12 日下午 15:00 收市时在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 130,068,817 股，占公司
股份总数的 35.4544%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
2. 参加网络投票的股东
根据网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大
会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 93 人，代表股份 7,491,775 股，占
公司股份总数的 2.0421%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳
证券信息有限公司验证其身份。
3. 参加会议的中小投资者
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计 105 人，代表股份 8,568,109
股，占公司股份总数的 2.3355%。
（二）出席、列席会议的其他人员
经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司部分董事、
部分监事和高级管理人员，其出席及列席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席及列席人员资格符合《公司
法》《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
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四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。现场会议履行了全部议程并以书
面方式进行表决，按《公司章程》规定的程序进行计票和监票；网络投票按照会
议通知确定的时段，通过网络投票系统进行。在现场投票和网络投票全部结束后，
公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。主持人在会议现场宣布了表决
结果，出席现场会议的股东及股东代理人没有对表决结果提出异议。经对现场投
票与网络投票的表决结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
1. 《关于修订<公司股东大会议事规则>的议案》
表决结果：同意 136,045,556 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 98.8986%；反对 1,476,213 股；弃权 38,823 股。本议案获得通过。
2. 《关于修订<公司投资决策管理制度>的议案》
表决结果：同意 135,956,256 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 98.8337%；反对 1,509,573 股；弃权 94,763 股。本议案获得通过。
3. 《关于修订<公司对外担保决策管理制度>的议案》
表决结果：同意 135,924,632 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 98.8107%；反对 1,526,473 股；弃权 109,487 股。本议案获得通过。
4. 《关于修订<公司关联交易决策制度>的议案》
表决结果：同意 135,940,032 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 98.8219%；反对 1,521,073 股；弃权 99,487 股。本议案获得通过。
5. 《关于<2024 年中期现金分红预案>的议案》
表决结果：同意 135,981,616 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 98.8522%；反对 1,482,213 股；弃权 96,763 股。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决情况为：同意 6,989,133 股，占出席会议的中小投资
者所持有效表决权股份总数的 81.5715%；反对 1,482,213 股；弃权 96,763 股。
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本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《上市公司
股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有
关规定，表决结果合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2024 年第三次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席及列席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》
的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书一式三份，经签字盖章后具有同等法律效力。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城（深圳）律师事务所关于利民控股集团股份有
限公司 2024 年第三次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城（深圳）律师事务所 经办律师：
莫海洋
负责人： 经办律师：
宋 征 韩欣茹
二〇二四年九月十九日
