证券代码：002793             股票简称：罗欣药业           公告编号：2024-031

                    罗欣药业集团股份有限公司
  关于收到山东证监局对公司采取责令改正措施及对相关
                 责任人采取出具警示函措施的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。


    罗欣药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）及相关责任人于近日收到
中国证券监督管理委员会山东监管局（以下简称“山东证监局”）出具的《关于
对罗欣药业集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2024〕47 号）（以下
简称“《责令改正决定书》”）、《关于对刘振腾、刘保起、陈娴、韩风生采取出具
警示函措施的决定》（〔2024〕48 号）（以下简称“《警示函决定书》”），现将相关
内容公告如下：

    一、《责令改正决定书》主要内容

    罗欣药业集团股份有限公司：
    前期，我局对你公司开展了现场检查。经查，你公司存在以下问题：
    一、营业收入金额披露不准确。你公司对收入确认政策执行不一致，未对可
能发生的退货或调价情况进行合理估计，导致 2021 年年报，2022 年一季报、半
年报和三季报营业收入金额披露不准确。
    二、部分重要合同条款披露不完整。2022 年 9 月，你公司与相关主体签署
了《关于山东罗欣医药现代物流有限公司之重组协议》，该协议约定了山东罗欣
医药现代物流有限公司销售你公司相关产品的销售额及毛利率水平，对你公司生
产经营具有重大影响，但你公司未披露相关条款。
    三、部分关联交易未审议未披露。2022 年度你公司向公司实际控制人控制
的山东罗欣实业有限公司支付款项 6,491.74 万元，占你公司 2021 年年末净资产
的 1.37%，你公司未对该关联交易履行决策程序也未予以披露。
    上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第三
条第一款、第二十二条第一款及第二款第十九项、第四十一条，《上市公司治理

                                      1
准则》（证监会公告〔2018〕29 号）第七十四条的规定。根据《上市公司信息披
露管理办法》（证监会令第 182 号）第五十二条第一项和《上市公司现场检查规
则》（证监会公告〔2022〕21 号）第二十一条的规定，我局决定对你公司采取责
令改正的行政监管措施，并将有关情况记入证券期货市场诚信档案数据库。你公
司应认真汲取教训，加强证券法律法规学习，依法做好信息披露和规范运作工作，
并在收到本决定之日起 30 日内向我局提交书面报告。
    如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券
监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有
管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

    二、《警示函决定书》的主要内容

    刘振腾、刘保起、陈娴、韩风生：
    上述“一、《责令改正决定书》主要内容”中涉及的违规行为发生时，刘振
腾作为公司董事长、刘保起作为公司总经理，陈娴作为公司财务总监，韩风生作
为公司董事会秘书，未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）
第四条的规定忠实勤勉履行职责，对罗欣药业相关违规行为负有主要责任。
    根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第五十一条第二
款、第三款，第五十二条第三项的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政
监管措施，并将有关情况记入证券期货市场诚信档案数据库。你们应认真汲取教
训，加强证券法律法规学习，忠实勤勉履行工作职责，并在收到本决定之日起 30
日内向我局提交书面报告。
    如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券
监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有
管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

    三、相关说明

    公司及相关责任人在收到上述行政监管措施决定书后，高度重视决定书中指
出的相关问题，并将严格按照山东证监局的要求对存在的相关问题进行整改，及
时报送书面整改报告。同时，公司及相关责任人将以此为鉴，加强对相关法律法
规、规范性文件的学习和培训，强化财务核算、完善内部控制，不断提高信息披
露质量和公司规范运作水平，维护公司及全体股东利益，促进公司健康、稳定、
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持续发展。
    本次监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动，公司将严格按照有关
法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作，敬请
广大投资者注意投资风险。


    特此公告。


                                       罗欣药业集团股份有限公司董事会
                                                      2024 年 6 月 14 日




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