证券代码：002823              证券简称：凯中精密                  公告编号：2024-001
债券代码：128042              债券简称：凯中转债


                   深圳市凯中精密技术股份有限公司
        2023 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告
       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不
   存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

     特别提示：凯中转债（债券代码：128042）转股期为2019年2月11日至2024年
7月30日，目前转股价格为10.05元/股。


     根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，深圳市凯中精密技术股份有限
公司（以下简称“公司”）现将2023年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）
转股及公司股份变动情况公告如下：
     一、可转债发行上市基本情况
     经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]679号”文核准，公司于2018年7月
30日公开发行了416万张可转债，每张面值100元，发行总额4.16亿元。经深圳证券
交易所“深证上[2018]393号”文同意，公司4.16亿元可转换公司债券于2018年9 月3
日起在深交所挂牌交易，债券简称“凯中转债”，债券代码“128042”。
     根据相关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募
集说明书”）约定，公司本次发行的可转债自2019年2月11日起可转换为公司股份，
初始转股价格为13.25元/股。
     因激励对象离职，公司回购部分限制性股票，根据募集说明书的约定，对“凯
中转债”的转股价格进行调整。由于本次回购注销的股份占公司股本总额的比例很
小，经计算本次调整后的转股价格仍为13.25元/股。调整后的转股价格自2018年9
月 28 日 起 生 效 。 具 体 调 整 情 况 详 见 公 司 于 2018 年 9 月 28 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上公告的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告
编号：2018-091）。
     因公司实施2018年度权益分派方案，以公司现有总股本291,320,198股为基数，
向全体股东每10股派2.574486元人民币现金（含税），除权除息日为2019年5月30
日，“凯中转债”的转股价格于2019年5月30日由13.25元/股调整为12.99元/股。具体
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调整情况详见公司于2019年5月24日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.c n）上
公告的《关于“凯中转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2019-043）。
    2019年8月7日，公司完成回购注销2017年限制股票激励计划首次授予限制性
股票1,379,734股，回购价格为10.661元/股，回购注销预留授予限制性股票571,250
股，回购价格为7.355元/股。根据募集说明书的约定，“凯中转债”的转股价格由原
来的12.99元/股调整为13.01元/股，本次转股价格调整实施日期为2019年8月8日。
具体调整情况详见公司于2019年8月8日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.c n）
上公告的《关于“凯中转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2019-059）。
    因公司实施2019年度权益分派方案，以截至2020年4月27日总股本289,380,060
股为基数，向全体股东每10股派0.691132元人民币现金（含税），除权除息日为2020
年6月1日，“凯中转债”的转股价格于2020年6月1日由13.01元/股调整为12.94元/股。
具体调整情况详见公司于2020年5月23日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上公告的《关于“凯中转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-041）。
    2020年9月29日，公司完成回购注销2017年限制股票激励计划首次授予限制性
股票1,772,964股，回购价格为10.592元/股，回购注销预留授予限制性股票531,250
股，回购价格为7.286元/股。根据募集说明书的约定，“凯中转债”的转股价格由原
来的12.94元/股调整为12.96元/股，本次转股价格调整实施日期为2020年9月30日。
具体调整情况详见公司于2020年9月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上公告的《关于“凯中转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-070）。
    因公司实施2020年度权益分派方案，以截至2021年5月21日总股本287,086,983
股为基数，向全体股东每10股派1.044979元人民币现金（含税），除权除息日为2021
年5月31日，“凯中转债”的转股价格于2021年5月31日由12.96元/股调整为12.86元/
股 。 具 体 调 整 情 况 详 见 公 司 于 2021 年 5 月 25 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上公告的《关于“凯中转债”转股价格调整的公告》（公
告编号：2021-060）。
    经综合考虑公司股票交易均价、股份稀释影响和股票价格等情况，公司于2022
年3月7召开第四届董事会第九次会议审议通过《关于向下修正可转换公司债券转
股价格的议案》，决定将“凯中转债”的转股价格向下修正为人民币10.09元/股，本
次转股价格调整实施日期为2022年3月8日。具体调整情况详见公司于2022年3月8
日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告的《关于向下修正可转换公司
债券转股价格的公告》（公告编号：2022-022）。
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         因公司实施2021年度权益分派方案，以截至2022年5月23日总股本287,095,780
    股为基数，向全体股东每10股派0.101011元人民币现金（含税），除权除息日为2022
    年6月1日，“凯中转债”的转股价格于2022年6月1日由10.09元/股调整为10.08元/股。
    具体调整情况详见公司于2022年5月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
    上公告的《关于“凯中转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-044）。
         因公司实施2022年度权益分派方案，以截至2023年5月31日总股本285,812,506
    股（不含回购股份）为基数，向全体股东每10股派0.349879元人民币现金（含税），
    除权除息日为2023年6月9日，“凯中转债”的转股价格于2023年6月9日由10.08元/股
    调 整 为10.05 元 / 股 。 具 体 调 整 情 况 详 见 公 司 于 2023 年 6 月3日 在 巨 潮 资 讯 网
    （http://www.cninfo.com.cn）上公告的《关于“凯中转债”转股价格调整的公告》（公
    告编号：2023-044）。
         二、凯中转债转股及股份变动情况
         截至2023年12月29日，“凯中转债”尚有401,992,700元挂牌交易。2023年第四季
    度，“凯中转债”因转股减少13,416,500元，转股数量为1,334,950股，剩余可转债余
    额为401,992,700元。公司2023年第四季度股份变动情况如下：
                                      本次变动前                                 本次变动后
                                  （2023年9月30日）          本次变动增      （2023年12月29日）
                                                 比例        减（+，-）                    比例
                                数量（股）                                 数量（股）
                                                （%）                                      （%）

一、限售条件流通股/非流通股     116,902,154          40.72       0         116,902,154      40.53

高管锁定股                      116,902,154          40.72       0         116,902,154      40.53

二、无限售条件流通股            170,203,743          59.28   1,334,950     171,538,693      59.47

三、总股本                      287,105,897      100.00      1,334,950     288,440,847     100.00

         三、其他
         投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会秘书办公室投资者咨询电话
    0755-86264859进行咨询。
         四、备查文件
         1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2023年12月29日的
    “凯中精密”股本结构表；
         2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2023年12月29日的
    “凯中转债”股本结构表。


                                                 3
特此公告。


                 深圳市凯中精密技术股份有限公司
                            董事会
                        2024 年 1 月 3 日




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