凯中精密：深圳市凯中精密技术股份有限公司2024年第二次员工持股计划2024-09-19
证券简称：凯中精密 证券代码：002823
深圳市凯中精密技术股份有限公司
2024年第二次员工持股计划
2024 年 9 月
1
声 明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本方案主要条款与公司 2024 年 8 月 29 日公告的 2024 年第二次员工持股计
划（草案）及其摘要的内容一致。
2
风险提示
1、本员工持股计划将在公司股东大会通过后方可实施，本员工持股计划能
否获得公司股东大会批准，存在不确定性；
2、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结
果，能否完成实施，存在不确定性；
3、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注
意投资风险。
3
特别提示
1、基于在手定点新产品的销售增长、以及新项目转量产运营效率逐步提升，
公司管理层对公司未来业绩增长和内在价值实现提升有信心。开展 2024 年第二
次员工持股计划，有利于健全公司治理机制、完善公司薪酬体系，有利于公司未
来业绩提升和高质量可持续发展。
2、《深圳市凯中精密技术股份有限公司 2024 年第二次员工持股计划》及摘
要系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实
施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《深
圳市凯中精密技术股份有限公司章程》制定。
3、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊
派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
4、本员工持股计划的持有人范围：包括公司及子公司监事、高级管理人员、
核心业务/技术人员，共计 110 人，最终参与人员根据实际情况确定。
5、本员工持股计划的资金来源：公司提取的 2025 年专项激励基金和法律、
行政法规允许的其他方式筹集的资金（如有），该激励基金为公司拟提取发放给
本员工持股计划持有人 2025 年的奖金，属于员工薪酬范围。本员工持股计划提
取的专项激励基金不超过 1,600 万元，所提取的激励基金根据权责发生制原则计
入 2025 年当期费用。
6、本员工持股计划的股票来源：通过二级市场（包括但不限于竞价交易、
大宗交易等法律法规许可的方式）购买的标的股票。通过二级市场购买标的股票
的，自股东大会审议通过本员工持股计划后 6 个月内完成购买。
本员工持股计划设立时的资金总额为不超过 1,600 万元，按照公司股票 2024
年 8 月 27 日的收盘价 12.38 元/股测算，本员工持股计划可持有的标的股票数量
约为 129.24 万股，占公司总股本的比例为 0.39%。最终标的股票的购买情况目前
还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。如本员工持股计划
4
持有标的股票数量超过公司总股本的 5%，公司将及时予以披露公告。
7、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总
数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票
总数累计不超过公司股本总额的 1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员
工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股
权激励获得的股份。
8、本员工持股计划存续期不超过 36 个月，自公司公告最后一笔标的股票购
买完成之日起计算。
本员工持股计划所获标的股票锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔标的
股票购买完成之日起计算。
本员工持股计划的业绩考核年度为 2025 年，考核后归属至经考核合格的持
有人，具体权益归属比例由员工持股计划管理委员会确定。
9、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财
务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本员工持股计划实施而需缴纳的
相关税费由员工个人自行承担。
10、除与公司已存续的员工持股计划构成一致行动关系外，本员工持股计划
与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均不存在一致行动关
系。
11、公司实施员工持股计划前，将通过职工代表大会征求员工意见。董事会
提出本员工持股计划草案并审议通过后，提交股东大会审议本员工持股计划。本
员工持股计划经股东大会批准后授权公司管理层予以实施。
12、本员工持股计划采取自行管理模式，由公司成立员工持股计划管理委员
会，负责本员工持股计划的日常管理，代表本员工持股计划行使股东权利。
13、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
5
释 义
本文中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
凯中精密、本公司、
指 深圳市凯中精密技术股份有限公司
公司
凯中精密股票、公司
指 凯中精密 A 股普通股股票
股票、标的股票
员工持股计划、本计 深圳市凯中精密技术股份有限公司 2024 年第二次
指
划、本员工持股计划 员工持股计划
持有人 指 参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
公司公告最后一笔标的股票购买完成之日起 36 个
存续期 指 月。经公司董事会审议通过后，员工持股计划的存
续期可以延长
公司公告最后一笔标的股票购买完成之日起 12
锁定期 指 个月。如未来监管政策发生变化，以监管政策规定
为准
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
《规范运作》 指
——主板上市公司规范运作》
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
《指导意见》 指
见》
《公司章程》 指 《深圳市凯中精密技术股份有限公司章程》
《深圳市凯中精密技术股份有限公司 2024 年第二
《管理办法》 指
次员工持股计划管理办法》
6
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
注:本员工持股计划的部分数字在尾数上可能因四舍五入存在差异。
7
目录
声 明 ................................................................................................................................................ 2
风险提示........................................................................................................................................... 3
特别提示........................................................................................................................................... 4
释 义 ................................................................................................................................................ 6
目录 .................................................................................................................................................. 8
第一章 总则..................................................................................................................................... 9
第二章 本员工持股计划的持有人 ............................................................................................... 10
第三章 本员工持股计划的资金来源和股票来源 ....................................................................... 12
第四章 本员工持股计划的存续期及锁定期 ............................................................................... 14
第五章 本员工持股计划的考核办法及收益分配 ....................................................................... 16
第六章 本员工持股计划的管理模式 ........................................................................................... 17
第七章 本员工持股计划的资产构成及权益处置办法 ............................................................... 24
第八章 本员工持股计划的变更、终止 ....................................................................................... 26
第九章 公司融资时本员工持股计划的参与方式 ....................................................................... 27
第十章 员工持股计划的关联关系及一致行动关系 ................................................................... 28
第十一章 本员工持股计划履行的程序 ....................................................................................... 29
第十二章 其他重要事项............................................................................................................... 31
8
第一章 总则
本员工持股计划根据《公司法》《证券法》《规范运作》《指导意见》以及其
他法律、法规、规范性文件和《公司章程》制定，遵循公平、公正、公开的原则，
旨在完善公司法人治理结构，建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，提高
员工凝聚力和公司竞争力，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。
一、本员工持股计划遵循的基本原则
1、依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、
操纵证券市场等证券欺诈行为。
2、自愿参与原则
公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分
配等方式强制员工参与的情形。
3、风险自担原则
员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担。
二、本员工持股计划的目的
1、完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一
致性，促进各方共同关注公司的长远发展，为股东创造价值；
2、进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保
公司长期、稳定、健康发展；
3、深化公司总部和各子公司经营层的激励体系，充分调动员工的积极性和
创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞
争力。
9
第二章 本员工持股计划的持有人
一、员工持股计划持有人的确定依据
1、持有人确定的法律依据
本员工持股计划的持有人是根据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法
律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定。参与对象按照自愿参
与、依法合规、风险自担的原则参加本员工持股计划。
所有持有人均在公司及子公司任职，并与公司或子公司签订劳动合同/聘用
合同且领取报酬。
2、持有人确定的职务依据
本员工持股计划的持有人应符合下述标准之一：
（1）公司及子公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；
（2）公司及子公司核心业务/技术人员。
3、有下列情形之一的，不能成为本持股计划的持有人：
（1）最近 12 个月内，被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近 12 个月内，被中国证监会及其派出机构认定为不适当人员；
（3）最近 12 个月内，因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构予以
行政处罚或者采取市场禁入措施的；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行
贿、失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和
操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；
（6）董事会认定的不能成为本持股计划持有人的情形；
（7）相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本持股计划持有人
10
的情形。
二、员工持股计划持有人的范围
本员工持股计划的持有人范围包括公司及子公司监事、高级管理人员、核心
业务/技术人员，本员工持股计划的最终参与人员根据实际情况确定。
三、员工持股计划持有人的核实
公司监事会需对本员工持股计划的持有人名单予以核实，并对核实情况予以
说明。公司聘请的律师对本员工持股计划的参与对象、资金及股票来源、期限及
规模、管理模式等是否合法合规、是否履行必要的审议程序等发表明确意见。
四、本员工持股计划的持有人情况
本员工持股计划的参与对象约为 110 人，其中监事、高级管理人员 6 人，其
他员工合计 104 人。最终参与人员根据实际缴款情况确定。
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第三章 本员工持股计划的资金来源和股票来源
一、本员工持股计划的资金来源
本员工持股计划的资金来源为公司提取的 2025 年专项激励基金和法律、行
政法规允许的其他方式筹集的资金（如有），该激励基金为公司拟提取发放给本
员工持股计划持有人 2025 年的奖金，属于员工薪酬范围。本员工持股计划提取
的专项激励基金不超过 1,600 万元，所提激励基金将根据权责发生制原则计入当
期费用。
本员工持股计划设立时资金总额不超过 1,600 万元，以“份”作为认购单位，
每份份额为 1 元，总份数为不超过 1,600 万份，具体金额根据实际出资缴款金额
确定。
公司不存在向持有人提供财务资助或为其贷款提供担保的情况。本员工持股
计划不涉及杠杆资金，不存在第三方为员工参与持股计划提供奖励、资助、补贴、
兜底等安排。
二、本员工持股计划的股票来源
本员工持股计划的股票来源为通过二级市场购买（包括但不限于竞价交易、
大宗交易等法律法规许可的方式）的标的股票。通过二级市场购买标的股票的，
自股东大会审议通过本员工持股计划后 6 个月内完成购买。购买价格为市场价
格。
三、本员工持股计划涉及的标的股票规模
1、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总
数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票
总数累计不超过公司股本总额的 1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员
工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股
权激励获得的股份。
2、本员工持股计划设立时的资金总额为不超过 1,600 万元，按照公司股票
2024 年 8 月 27 日的收盘价 12.38 元/股测算，本员工持股计划可持有的标的股
12
票数量约为 129.24 万股，占公司总股本的比例为 0.39%。最终标的股票的购买情
况目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。如本员工持
股计划持有标的股票数量超过公司总股本的 5%，公司将及时予以披露公告。
3、本员工持股计划的持有人名单及份额分配情况
本员工持股计划的持有人及份额分配情况如下表所示，任一持有人所持有本
员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。
拟认购份额 占总认购份额的
持有人及职务
（万元） 比例（%）
监事、高级管理人员 6 人（具体为：监事：明
耀；高级管理人员：马朝萌、汪成斌、陈雷、王 270.06 16.88
建平、秦蓉）
其他核心业务/技术人员（不超过 104 人） 1,329.94 83.12
合计 110 人 1,600.00 100.00
本员工持股计划的最终份额分配情况根据实际缴纳情况确定。
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第四章 本员工持股计划的存续期及锁定期
一、本员工持股计划的存续期
1、本员工持股计划存续期为 36 个月，自公司公告最后一笔标的股票购买完
成之日起计算。
2、本员工持股计划的存续期届满前 2 个月，经出席本员工持股计划持有人
会议的持有人所持 50%以上（不含 50%）份额同意并提交公司董事会审议通过
后，本员工持股计划的存续期可以延长。
3、如因公司股票停牌或者窗口期较短等特殊情况，导致本员工持股计划所
持有的公司股票无法在存续期届满前全部变现时，经出席本员工持股计划持有人
会议的持有人所持 50%以上（不含 50%）份额同意并提交公司董事会审议通过
后，本员工持股计划的存续期限可以延长。
4、上市公司应当在员工持股计划存续期限届满前六个月披露提示性公告，
说明即将到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。
5、上市公司应当至迟在员工持股计划存续期限届满时披露到期的员工持股
计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例、届满后的处置安排。若本员工
持股计划拟展期，应按照相关规定说明与展期前的差异情况，并按员工持股计划
方案的约定履行相应的审议程序和披露义务。
二、本员工持股计划的锁定期及其合理性、合规性
1、本员工持股计划所获标的股票的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔
标的股票购买完成之日起计算。
2、员工持股计划的归属
本员工持股计划的业绩考核年度为 2025 年，考核后归属至经考核合格的持
有人，具体权益归属比例由员工持股计划管理委员会确定。
3、本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深交所关
于信息敏感期不得买卖股票的规定，各方均不得利用本员工持股计划进行内幕交
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易、市场操纵等证券欺诈行为。在下列期间不得买卖公告股票：
（1）公司年度、半年度报告公告前 15 日内；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
（4）中国证监会及深交所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披
露的交易或其他重大事项。
如未来相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件发生变化，以新的要求
为准。
4、本员工持股计划锁定期设定原则为激励与约束对等。本次员工持股计划
所获标的股票锁定期为 12 个月，业绩考核年度为 2025 年，将根据对持有人 2025
年度绩效考核结果确定最终权益归属份额，锁定期满后就出售标的股票所得收益
按本员工持股计划及《管理办法》的约定进行分配。公司认为，在依法合规的基
础上，锁定期的设定可以在充分激励员工的同时，对员工产生相应的约束，从而
更有效地统一持有人和公司及公司股东的利益，达成本次员工持股计划的目的。
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第五章 本员工持股计划的考核办法及收益分配
本员工持股计划的业绩考核年度为 2025 年，考核后归属给经考核合格的持
有人，具体权益归属比例由员工持股计划管理委员会确定。
根据公司制定的绩效考核制度对持有人 2025 年度的综合考评进行打分，持
有人的绩效评价结果划分为 A+（卓越）、A（优秀）、B（良好）、C（合格）、D（不
合格）五个档次，根据个人绩效考核情况，并结合公司 2025 年度经营目标达成
情况、部门考核结果确定实际归属个人的激励基金出资部分对应份额。
若持有人在考核年度的个人绩效考核结果为“不合格”，则出售标的股票所获
收益中，激励基金出资部分对应份额的收益不归属于该持有人。
若持有人在考核年度的个人绩效考核结果为“合格”以上，则出售标的股票所
获收益中，激励基金出资部分对应份额的收益，全部或部分归属于该持有人。
未能归属于持有人的收益，由管理委员会无偿收回，并采取包括但不限于由
公司指定的原员工持股计划持有人或符合本员工持股计划条件的其他参与人享
有，或将该部分权益对应的全部或部分收益，在标的股票出售后归属于公司等方
式处理，具体由本员工持股计划管理委员会确定。
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第六章 本员工持股计划的管理模式
一、管理架构
1、本员工持股计划由公司自行管理。
2、股东大会是公司的最高权力机构，负责审核批准员工持股计划。
3、公司董事会审议通过的员工持股计划，经股东大会审议通过后方可实施。
公司董事会在股东大会授权范围内办理员工持股计划的相关事宜。
4、本员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划负责，是员工持股计划
的日常监督和管理机构，代表持有人行使股东权利，同时根据相关法律、行政法
规、部门规章、本员工持股计划以及《管理办法》管理员工持股计划资产，并维
护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公
司其他股东与员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。
本员工持股计划独立管理委员会，管理期限为自股东大会通过本员工持股计
划之日起至本员工持股计划终止之日止。
本员工持股计划存续期间，管理委员会可聘请证券公司、基金公司、律师事
务所、会计师事务所等专业机构为持股计划提供相关咨询服务。
二、持有人会议
1、参与对象在认购本员工持股计划份额后即成为员工持股计划的持有人，
本员工持股计划的持有人会议由本员工持股计划的全体持有人组成，是员工持股
计划的内部管理权力机构。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托
代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费
用等，均由持有人自行承担。
2、以下事项需要召开持有人会议进行审议：
（1）选举、罢免管理委员会委员；
（2）员工持股计划的变更、终止、存续期的延长和提前终止；
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（3）员工持股计划存续期内，公司以配股、增发等方式融资时，由管理委
员会商议是否参与，并提交持有人会议审议；
（4）审议和修订《2024 年第二次员工持股计划管理办法》；
（5）授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；
（6）授权管理委员会行使股东权利，管理员工持股计划资产；
（7）授权管理委员会负责与专业咨询机构的对接工作；
（8）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项；
（9）法律法规或中国证监会规定的员工持股计划持有人会议可以行使的其
他职权。
3、持有人会议的召集程序
首次持有人会议由公司董事会秘书负责召集，其后持有人会议由管理委员会
负责召集。
召开持有人会议，管理委员会应提前 2 日发出会议通知，通过直接送达、邮
寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。会议通知应当至少包括
以下内容：
（1）会议的时间、地点、召开方式；
（2）会议事由和议题；
（3）会议所必需的会议材料；
（4）发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少
应包括上述第（1）、 2）项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。
4、持有人会议的召开和表决程序
（1）首次持有人会议由公司董事会秘书负责主持，其后持有人会议由管理
委员会主任负责主持。管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名管理委员
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会委员负责主持；
（2）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。
主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决
方式采取填写表决票的书面表决方式；
（3）持有人以其所持有的本计划份额行使表决权，每一单位计划份额具有
一票表决权，持有人会议采取记名方式投票表决；
（4）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意
向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；未填、错填、
字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为弃权。持有人在会议主持人宣布表
决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计；
（5）会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案经出席持有人
会议的持有人所持 50%以上（不含 50%）份额同意后则视为表决通过，形成持有
人会议的有效决议；
（6）持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章
程》的规定提交公司董事会、股东大会审议；
（7）会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。
三、管理委员会
1、本员工持股计划的管理委员会均由 3 名委员组成，设管理委员会主任 1
人。管理委员会委员由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全
体委员的过半数选举产生。管理委员会委员的任期为本员工持股计划的存续期。
2、管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和《2024 年第二次员工持股计
划管理办法》的规定，对员工持股计划负有下列忠实义务：
（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的
财产；
（2）不得挪用员工持股计划资金；
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（3）未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名
义或者其他个人名义开立账户存储；
（4）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员
工持股计划财产为他人提供担保；
（5）不得利用其职权损害员工持股计划利益。
管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责
任。
3、管理委员会行使以下职责：
（1）负责召集持有人会议；
（2）代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理；
（3）办理本员工持股计划份额认购事宜；
（4）代表全体持有人行使股东权利，管理员工持股计划资产；
（5）负责与专业咨询机构的对接工作；
（6）代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；
（7）管理本员工持股计划权益分配；
（8）决策本员工持股计划被强制转让份额的归属；
（9）办理本员工持股计划份额继承登记；
（10）持有人会议授权的其他职责。
4、管理委员会主任行使下列职权：
（1）召集和主持持有人会议和管理委员会会议；
（2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
（3）管理委员会授予的其他职权。
5、管理委员会的召集程序管理委员会的会议由管理委员会主任召集，于会
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议召开前 3 日通知全体管理委员会委员。会议通知包括以下内容：
（1）会议日期和地点；
（2）会议事由和议题；
（3）会议所必需的会议材料；
（4）发出通知的日期。
6、管理委员会的召开和表决程序
（1）管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行；
（2）管理委员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过；
（3）管理委员会决议的表决，实行一人一票，表决方式为记名投票表决；
（4）管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前提下，可以
用传真等方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委员签字；
（5）管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因
故不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代
理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出
席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委
员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上
的投票权；
（6）管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管
理委员会委员应当在会议记录上签名。
四、持有人
1、持有人的权利如下：
（1）依照其持有的本员工持股计划份额享有本计划资产的权益；
（2）参加或委派其代理人参加持有人会议，并行使相应的表决权；
（3）对本员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询；
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（4）本员工持股计划持有人放弃因参与员工持股计划而间接持有公司股票
的表决权，仅保留公司股东大会的出席权、提案权以及参加公司现金分红、债券
兑息、送股、转增股份、配股和配售债券等权利；
（5）法律、行政法规、部门规章或本员工持股计划规定的其他权利。
2、持有人的义务如下：
（1）按认购本员工持股计划金额在约定期限内足额缴款，自行承担与员工
持股计划相关的投资风险，自负盈亏；
（2）本员工持股计划存续期内，持有人所持本员工持股计划份额不得转让、
用于担保、偿还债务或作其他类似处置；
（3）在本员工持股计划存续期间内，不得要求分配员工持股计划资产；
（4）法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他义务。
五、股东大会授权董事会事项
股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以
下事项：
1、授权董事会办理本员工持股计划的设立、变更和终止，包括但不限于按
照本员工持股计划的约定提取激励基金额度、取消持有人的资格，办理已死亡持
有人的继承事宜，提前终止本员工持股计划；
2、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长作出决定；
3、授权董事会办理本员工持股计划所涉证券、资金账户相关手续以及购买
的股票的锁定和解锁的全部事宜；
4、授权董事会确定或变更本员工持股计划的专业咨询机构，并签署相关协
议；
5、本员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法
规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策对员工持股计划作出相应调
整；
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6、授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确
规定需由股东大会行使的权利除外。
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第七章 本员工持股计划的资产构成及权益处置办法
一、本员工持股计划的资产构成
1、公司股票对应的权益：参与本员工持股计划的持有人通过激励基金出资
认购本员工持股计划而享有持有公司股票所对应的权益。
2、现金存款和应计利息
3、资金管理取得的收益等其他资产。
本员工持股计划的资产独立于上市公司的固有财产，上市公司不得将员工持
股计划资产委托归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入本员工持股计划资产。
二、持有人权益的处置
1、锁定期间，因公司发生送股、资本公积金转增股本、配股、可转换债换
股等情形所衍生取得的股份，亦应遵守相关股份锁定安排。
2、本员工持股计划存续期之内，除本员工持股计划约定的特殊情况外，持
有人所持的本员工持股计划份额不得转让、用于担保、偿还债务或作其他类似处
置。
3、本员工持股计划锁定期之内，持有人不得要求对本员工持股计划的权益
进行分配。
4、发生如下情形的，公司有权取消该持有人参与本员工持股计划的资格，
持有人需提前退出本员工持股计划：
（1）考核年度结束前，持有人离职（因退休、丧失劳动能力、死亡而离职
的情况除外）；
（2）持有人因违反法律、行政法规或公司规章制度、违反职业道德、泄漏
公司机密、失职、渎职等行为导致职务变动或被公司解除劳动合同/聘用合同的。
对于公司激励基金出资部分对应的份额，管理委员会无偿收回持有人所持该
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部分份额，并有权决定分配给其他持有人。
5、持有人所持权益不作变更的情形
（1）职务变更：存续期内，持有人职务变动但仍符合参与条件的，其持有
的员工持股计划权益不作变更；
（2）丧失劳动能力：存续期内，持有人丧失劳动能力的，其持有的员工持
股计划权益不作变更；
（3）退休：存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄而退休的，其持有
的员工持股计划权益不作变更；
（4）死亡：存续期内，持有人死亡的，其持有的员工持股计划权益不作变
更，由其合法继承人继承并继续享有；该等继承人不受参与本员工持股计划资格
的限制；
（5）管理委员会认定的其他情形。
三、本员工持股计划期满后权益的处置办法
1、本员工持股计划在提前终止或在锁定期满后，就出售标的股票所得收益，
由持有人会议授权管理委员会根据出售情况进行清算，在依法扣除相关税费后，
由管理委员会按考核结果及《管理办法》的约定进行分配。
2、本员工持股计划的存续期届满后，如员工持股计划持有标的股票仍未全
部出售，具体处置办法由管理委员会确定。
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第八章 本员工持股计划的变更、终止
一、本员工持股计划的变更
本员工持股计划的变更包括但不限于持有人出资方式、持有人获取股票的方
式、持有人确定依据等事项，每期员工持股计划设立后的变更须经出席持有人会
议的本员工持股计划持有人所持 50%以上（不含 50%）份额同意并报董事会审议
通过。
二、本员工持股计划的终止
1、本员工持股计划在存续期满后，持有人会议未作出有效的延长存续期的
决议则自行终止。
2、本员工持股计划的最后一个锁定期满后，若本员工持股计划资产均为货
币资金，本员工持股计划可提前终止。
3、在不违背政策要求的情况下，经管理委员会提议、经出席持有人会议的
持有人所持 50%以上（不含 50%）份额同意并报董事会审议通过后，本员工持股
计划可提前终止。
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第九章 公司融资时本员工持股计划的参与方式
本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管
理委员会决定是否参与融资及资金的解决方案，并提交持有人会议审议。
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第十章 员工持股计划的关联关系及一致行动关系
本员工持股计划独立运作，持有人会议为本员工持股计划的最高权力机构，
由持有人会议选举产生管理委员会，为本员工持股计划的管理机构，监督和负责
对本员工持股计划日常管理工作。本员工持股计划参加对象的拟认购份额较为分
散，任意单一持有人均无法对持有人会议及管理委员会决策产生重大影响。
公司控股股东、实际控制人未参与本员工持股计划，且本员工持股计划未与
公司控股股东、实际控制人签署一致行动协议或存在一致行动的相关安排。
公司董事未参与本员工持股计划，公司董事之关联人、监事、高级管理人员
参与本员工持股计划，相关人员在公司董事会、监事会、股东大会审议本次员工
持股计划相关议案时将回避表决。除此之外，公司董事、监事、高级管理人员与
本员工持股计划之间不存在关联关系。
本员工持股计划的持有人与公司已存续的员工持股计划的持有人存在高度
重叠，存在关联关系，构成一致行动关系。已存续的员工持股计划在公司股东大
会审议与本员工持股计划相关事项时将回避表决。
综上所述，除与公司已存续的员工持股计划构成一致行动关系外，本员工持
股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均不存在一致
行动关系。
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第十一章 本员工持股计划履行的程序
1、公司董事会负责拟定员工持股计划草案及摘要，并通过职工代表大会充
分征求员工意见后提交董事会审议。
2、董事会审议并通过本员工持股计划草案及摘要，关联董事回避表决，独
立董事应当就对本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否损害公司及中
小股东的合法利益，计划推出前征求员工意见的情况，是否存在摊派、强行分配
等方式强制员工参与本次员工持股计划发表独立意见。
3、监事会对本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否损害公司及
中小股东的合法利益，计划推出前征求员工意见的情况，是否存在摊派、强行分
配等方式强制员工参与本次员工持股计划情形发表意见。
4、董事会审议通过员工持股计划后的 2 个交易日内，公告董事会决议、员
工持股计划草案及摘要、独立董事及监事会意见等相关文件。
5、聘请律师事务所就员工持股计划及其相关事项是否合法合规、是否已履
行必要的决策和审批程序、是否已按照中国证监会和证券交易所的有关规定履行
信息披露义务发表法律意见，并在召开关于审议员工持股计划的股东大会的 2 个
交易日前公告法律意见书。
6、发出召开股东大会的通知。
7、召开股东大会审议员工持股计划，并授权公司董事会实施本计划。股东
大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票，对中小投资者的表决单
独计票并公开披露。员工持股计划涉及相关董事、监事、股东及其他关联方的，
相关董事、监事、股东及其他关联方应当回避表决；公司股东大会对员工持股计
划作出决议的，应当经出席会议的非关联股东所持表决权的过半数通过。
8、本员工持股计划经股东大会通过后实施，持股计划应当在股东大会审议
通过后 6 个月内完成标的股票的购买。
9、本员工持股计划成立后，应召开持有人会议，选举产生管理委员会委员，
明确本员工持股计划实施的具体事项。
10、公司实施员工持股计划，在标的股票购买完成的 2 个交易日内，以临时
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公告形式披露获得标的股票的时间、数量、比例等情况。
11、其他中国证监会、证券交易所规定需要履行的程序。
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第十二章 其他重要事项
1、本员工持股计划经公司股东大会批准之日起生效。
2、公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不构成公司或子公司对
员工聘用期限的承诺，公司与持有人的劳动关系仍按公司或子公司与持有人签订
的劳动合同/聘用合同执行。
3、本员工持股计划不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、补贴、兜
底等安排。
4、包括公司未来持续实施的员工持股计划，各期员工持股计划将保持独立
管理，各期员工持股计划之间独立核算，本员工持股计划与其他员工持股计划之
间将不存在关联关系或一致行动关系。
5、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关法
律法规、财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本员工持股计划实施
而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。
6、本计划中的有关条款，如与国家有关法律法规及行政性规章制度相冲突，
则按照国家有关法律法规及行政性规章制度执行。
7、本员工持股计划的解释权属于公司董事会。
深圳市凯中精密技术股份有限公司
董事会
2024 年 9 月 19 日
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