金龙羽集团股份有限公司
                        投资者关系管理制度


                          第一章     总    则

    第一条 为规范金龙羽集团股份有限公司（以下简称“公司”）投资者
关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，切
实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证
券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件及《金龙羽集团股份
有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，结合公司实际情况，制
定本制度。

    第二条   投资者关系管理是指公司通过便利股东权利 行使、信息披露、
互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增
进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实
现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。

    第三条 公司投资者关系管理的基本原则是：

    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务
的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、
公司内部规章制度，以及行业普遍 遵守的道德规范和行为准则。

    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所
有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投
资者意见建议，及时回应投资者诉求。

    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚
守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的 市场生态。

    第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应
当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。

              第二章     投资者关系管理的内容和方式

    第五条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容 主要包括：

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    （一）公司的发展战略；

    （二）法定信息披露内容；

    （三）公司的经营管理信息；

    （四）公司的环境、社会和治理信息；

    （五）公司的文化建设；

    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

    （七）投资者诉求处理信息；

    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

    （九）公司的其他相关信息。

    第六条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。
通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等
渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础
设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、
座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资
者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。

    公司在遵守信息披露规则的前提下，可以建立与投资者的重大事件沟通
机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过 多种方式与投资者进行充
分沟通和协商。

    第七条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的
专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向
投资者反馈。公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址
或者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。

    第八条   公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和 运维，在公司官
网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及
时发布和更新投资者关系管理相关信 息。

    公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等
公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。

    公司可以通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒体平
台及其访问地址，应当在公司官网投资者关 系专栏公示，及时更新。

    第九条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、
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座谈沟通。公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到
内幕信息和未公开的重大事件信息。

    第十条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，
回答问题并听取相关意见建议。

    第十一条     公司及其他信息披露义务人应当严格按照 法律法规、自律
规则和公司章程的规定及时、公平地履行信息披 露义务，披露的信息应当真
实、准确、完整，简明清晰，通俗易 懂，不得有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。

    第十二条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股
东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司
董事、监事和高级管理人员等交流提 供必要的时间。股东大会应当提供网
络投票的方式。

    公 司 可 以 在 按 照 信 息 披 露 规 则 作 出 公 告 后 至 股 东 大 会 召开前，与投
资者充分沟通，广泛征询意见。

    第十三条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证
券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听
取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会
等情形。参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经理）、
财务负责人、独立董事和董事会秘书。一般情况下董事长或者总经理应当出
席投资者说明会，不能出席的应当公开说明 原因。

    公司召开投资者说明会应当事先公告，说明投资者关系活动的时间、方
式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应
当安排在非交易时段召开，事后及时披露说明会情况。公司应当在投资者说
明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好投资者提问征集工作，
并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。投资者说明会应当采取便 于投
资者参与的方式进行，现场召开的可以通过网络等渠道进行直播。

    第十四条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监 会、证券交易所
的规定召开投资者说明会：

    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；

    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；

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    （三）公司股票交易出现相关规则规定的异常波动 ,公司核查后发现
存在未披露重大事件的；

    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；

    （五）公司在年度报告披露后，按照中国证监会和证券交易所相关规
定应当召开年度报告业绩说明会的；

    （六）其他按照中国证监会和证券交易所规定应当召开投资者说明会
的情形。

    第十五条   公司在年度报告披露后应当按照中国证监 会、证券交易所
的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业 状况、发展战略、生产经营、
财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开
业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以
采用视频、语音等形式。

    第十六条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股
行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益
的各项活动，公司应当积极支持配合。投资者与公司发生纠纷的，双方可以
向调解组织申请调解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。

    第十七条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，
依法处理、及时答复投资者。

    第十八条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材
料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。 公司应当及时关注媒体的宣传
报道，必要时予以适当回应。

    第十九条 公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审
查，设置审阅或者记录程序，防止泄露未公开重大信息。

    上述非正式公告的方式包括：股东大会、新闻发布会、产品推介会；公
司或者相关个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体发布新闻稿；公司（含
子公司）网站与内部刊物；董事、监事或者高级管理人员博客、微博、微信
等社交媒体；以书面或者口头方式与特定投资者沟通；以书面或者口头方式
与证券分析师沟通；公司其他各种形式的对外宣传、报告等。

               第三章    投资者关系管理的组织与实施

    第二十条 投资者关系管理工作的主要职责包括：

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    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈
给公司董事会以及管理层；

    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

    （五）保障投资者依法行使股东权利；

    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

    第二十一条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理 工作。公司
控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书
履行投资者关系管理工作职责提供便 利条件。

   第二十二条 公司董事会办公室配备专门工作人员，负责开展投资者关
系管理工作。

   第二十三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出 现下列情形：

    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信
息相冲突的信息；

    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

    （四）对公司股票及其衍生品价格作出预测或承诺；

    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交
易的违法违规行为。

    第二十四条     公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质
和技能：

    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
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    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、
法规和证券市场的运作机制；

    （三）良好的沟通和协调能力；

    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。

    第二十五条 公司应当定期对董事、监事、高级管理人员和工作人员开
展投资者关系管理工作的系统性培训，积极参加中国证监会及其派出机构和
证券交易所、证券登记结算机构、上 市公司协会等举办的相关培训。

    第二十六条 公司应当建立健全投资者关系管理档案，至少应包括下列
内容：

    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

    （二）投资者关系活动的交流内容；

    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；

    （四）其他内容。

    公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式
记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。投资者关系管理档案
应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、现场录音、演示文
稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得
少于 3 年。

    第二十七条 公司对接受或者邀请特定对象的调研、沟通、采访等活动
予以详细记载，内容应当至少包括活动时间、地点、方式（书面或者口头）、
双方当事人姓名、活动中谈论的有关公司的内容、提供的有关资料等，公司
应当在定期报告中将信息披露备查登记情况予以披露。

                       第四章      接待和推广

    第二十八条 董事会秘书为公司投资者接待与推广工作的负责人。公司董
事会办公室是负责投资者接待与推广事务具体工作的职能部门。

    第二十九条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人、
从事证券投资的机构及个人（以下简称“调研机构及个人”）的调研时，应
当妥善开展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。

    第三十条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其

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他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参
加。

       第三十一条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公
司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人
出具单位证明和身份证等资料，并要求与其签署承诺书。承诺书至少应当包
括下列内容：

       （一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定
人员以外的人员进行沟通或者问询；

       （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重
大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；

       （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开
重大信息，除非公司同时披露该信息；

       （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，
注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；

       （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在对外发布或者
使用前知会公司；

       （六）明确违反承诺的责任。

       第三十二条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加
调研的人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行
录音录像。

       第三十三条 公司应当要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资
价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。

       公司在核查中发现前条所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其
改正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉
及未公开重大信息的，应当立即向证券交易所报告并公告，同时要求调研机
构及个人在公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不
得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。

       第三十四条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研或采访，参照
本章规定执行。公司控股股东、实际控制人接受与公司相关的调研或采访，
参照本章规定执行。

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                         第五章     附     则

    第三十五条 本制度未尽事项，按照国家有关法律法规、规范性文件和公司
章程的规定执行。如与国家有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定不
一致的，以国家有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定为准，并及时对
本制度进行修订。

    第三十六条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

    第三十七条 本制度自董事会审议通过后生效。




                                                金龙羽集团股份有限公司

                                                       2024 年 1 月 8 日




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