国投证券股份有限公司
关于宁波中大力德智能传动股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作（2023年12月
修订）》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022年修订）》等有关法律法规和规范性文件的有关规定，国投证券股份有
限公司（以下简称“保荐机构”或“国投证券”）作为宁波中大力德智能传动股份有
限公司（以下简称“中大力德”或“公司”）公开发行可转换公司债券项目的持续督
导保荐机构，对公司截至2023年12月31日的募集资金存放与使用情况进行了核查，
具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2108号文核准，并经深圳证券交
易所同意，公司由主承销商安信证券股份有限公司（现已更名为国投证券股份有
限公司）采用在股权登记日收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登
记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售
部分）采用网上通过深交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，向社会
公众公开发行人民币可转换公司债券270万张，发行价为每张人民币100.00元，
共计募集资金27,000.00万元，扣除承销和保荐费用（含税）477.00万元后的募集
资金为26,523.00万元，已由主承销商于2021年11月1日汇入公司募集资金监管账
户。本次募集资金总额为27,000.00万元，扣除承销及保荐费、会计师费、律师费、
评级机构费用、信息披露费、手续费等不含税发行费用613.40万元后，公司本次
募集资金净额为26,386.60万元。上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并由其出具中汇会验[2021]7453号《验资报告》。
（二）募集金额使用情况和结余情况
2021 年使用募集资金 7,847.26 万元，2022 年使用募集资金 5,879.70 万元，
1
本年度使用募集资金 7,692.35 万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净
额）余额为 5,720.53 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所股票上市
规则（2023 年 8 月修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关法律、法规和规范性
文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《宁波中大力德智能传动股份有限
公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司
对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构分别
与中国农业银行股份有限公司慈溪市支行、交通银行股份有限公司宁波杭州湾新
区支行、上海浦东发展银行宁波鄞东支行签订了《募集资金三方监管协议》，明
确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存
在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理
和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金的专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司有 3 个募集资金专户，募集资金存储情况如
下：
单位：元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国农业银行宁波慈溪市逍林
39506001040019652 募集资金专户 2,106,735.43
支行[注 1]
交通银行股份有限公司宁波杭
309006216013000134157 募集资金专户 1,751,555.01
州湾新区支行
上海浦东发展银行宁波鄞东支
94030078801300001106 募集资金专户 -
行[注 2]
中国农业银行股份有限公司慈
39506001040021955 募集资金专户 53,346,971.59
溪逍林支行[注 3]
合 计 57,205,262.03
注 1：与中国农业银行宁波慈溪市逍林支行签订的《募集资金三方监管协议》的签署方
2
为其上级行中国农业银行股份有限公司慈溪市支行。
注 2：该账户已于 2021 年 12 月 24 日注销。
注 3：该账户系公司全资子公司佛山中大大力德驱动科技有限公司（以下简称“佛山中
大”）佛山中大在相关银行设立的募集资金专项账户，用于佛山中大关于“智能执行单元及
大型 RV 减速器生产线项目”募集资金的存储和使用。公司及佛山中大会同保荐机构，与中
国农业银行股份有限公司慈溪分行签订了《募集资金四方监管协议》。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2023 年度《募集资金使用情况对照表》详见本核查意见附件。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司本年度内不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年 12 月 13 日，公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十
八次会议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自
筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金
3,517.56 万元，同意公司使用募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金 29.05
万元。上述先期投入募集资金投资项目的自筹资金额度，业经中汇会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并由其于 2021 年 12 月 13 日出具了《关于宁波中大力
德智能传动股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》
（中汇会鉴[2021]7926 号）。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
2021 年 12 月 13 日，公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十
八次会议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
使用不超过 20,000.00 万元人民币的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买
安全性高、流动性好、有保本约定、投资期限不超过 12 个月的银行理财产品，
该额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。
2023 年 2 月 9 日，公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不
超过 10,000.00 万元人民币的部分闲置募集资金进行现金管理，该额度自公司董
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事会审议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用募集资金购买的所有理财产品情况如下：
认购金额 预计年化收益
受托人名称 产品名称 产品类型 起息日 到期日 备注
（万元） 率
交通银行蕴通财富定期
保本浮动 到期已赎
型结构性存款 187 天（挂 8,000.00 2022-01-12 2022-07-18 1.35%~5.15%
收益型 回
钩汇率看涨）
杭州银行“添利宝”结构
保本浮动 到期已赎
性 存 款 产 品 8,000.00 2022-07-25 2022-12-12 1.50%~3.44%
收益型 回
(TLBB20223467)
中国农业银 杭州银行“添利宝”结构
保本浮动 到期已赎
行宁波慈溪 性 存 款 产 品 8,000.00 2023-02-17 2023-05-17 1.50%~3.50%
收益型 回
市逍林支行 (TLBB20231195)
杭州银行“添利宝”结构
保本浮动 到期已赎
性 存 款 产 品 5,000.00 2023-05-26 2023-08-28 1.50%~3.40%
收益型 回
(TLBB20233662)
杭州银行“添利宝”结构
保本浮动 到期已赎
性 存 款 产 品 3,000.00 2023-08-30 2023-11-29 1.25%~3.35%
收益型 回
(TLBB202306333)
交通银行蕴通财富定期
保本浮动 到期已赎
型结构性存款 187 天（挂 2,000.00 2022-01-12 2022-07-18 1.35%~5.15%
收益型 回
钩汇率看跌）
交通银行股
杭州银行“添利宝”结构
份有限公司 保本浮动 到期已赎
性 存 款 产 品 2,000.00 2022-07-27 2022-12-12 1.50%~3.44%
宁波杭州湾 收益型 回
(TLBB20223518)
新区支行
杭州银行“添利宝”结构
保本浮动 到期已赎
性 存 款 产 品 2,000.00 2023-02-17 2023-05-17 1.50%~3.50%
收益型 回
(TLBB20231194)
（六）节余募集资金使用情况
公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非
募集资金投资项目的情况。
（七）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金目前存在于公司银行募集资金专户中。
（九）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2023 年 4 月 18 日，公司召开董事会审议变更募集资金用途事项，具体调整
情况如下：
单位：万元、%
变更前承诺投资 变更后承诺投资 占前次募
集资金总 变更原因
项目名称 投资金额 项目名称 投资金额 额的比例
智能执行单元生 智能执行单元生产基地
19,386.60 9,886.60 37.47 [注]
产基地项目 项目
技术研发中心升
3,000.00 技术研发中心升级项目 1,000.00 3.79 [注]
级项目
智能执行单元及大型
- - 11,500.00 43.58 [注]
RV 减速器生产线项目
注：根据公司战略规划和业务发展需要，公司在广东地区设立了子公司佛山中大，相较
于宁波地区产能建设，佛山中大建设投资的需求更为迫切，为加快产能规划及产业布局，进
一步提高募集资金的使用效率，公司通过全资子公司佛山中大实施新增公开发行可转换公司
债券募投项目“智能执行单元及大型 RV 减速器生产线项目”，新增募投项目建设投资总额
17,500.00 万元，其中拟使用募集资金 11,500.00 万元，不足部分以自有资金支付。上述拟使
用的募集资金来自于公司公开发行可转换公司债券的原募投项目“智能执行单元生产基地项
目”尚未使用的募集资金 9,500.00 万元以及“技术研发中心升级项目”尚未使用的募集资金
2,000.00 万元。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的
情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募
集资金的重大情形。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度募集资金存放与使用情
况出具了专项鉴证报告，认为：
中大力德管理层编制的《关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报
告》在所有重大方面符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》及相关格式指引的规定，公允反映
了中大力德 2023 年度募集资金实际存放与使用情况。
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八、核查结论
经核查，保荐机构认为：
中大力德 2023 年度募集资金存放与使用情况符合《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，中大力德对募集资金进行了专户存
储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途
和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形；保荐机构对公司董事
会编制的关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告无异议。
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2023 年度
编制单位：宁波中大力德智能传动股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 26,386.60[注 1] 本年度投入募集资金总额 7,692.35
报告期内变更用途的募集资金总额 11,500.00
累计变更用途的募集资金总额 11,500.00 已累计投入募集资金总额 21,419.31
累计变更用途的募集资金总额比例 43.58%
是否已变更 项目可行性是
承诺投资项目 募集资金承诺投 本年度 截至期末累计 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实 是否达到
项目(含部 调整后投资总额(1) 否发生重大变
和超募资金投向 资总额 投入金额 投入金额(2) (%)(3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 预计效益
分变更) 化
承诺投资项目：
智能执行单元生产基
- 19,386.60 9,886.60 1,203.81 10,328.00 104.46 2022 年 12 月 1,817.82 是 否
地项目
技术研发中心升级项
- 3,000.00 1,000.00 319.83 922.60 92.26 2022 年 12 月 不适用 不适用 否
目
补充流动资金及偿还
- 4,000.00 4,000.00 - 4,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
银行贷款
智能执行单元及大型
RV 减速器生产线项 - - 11,500.00 6,168.71 6,168.71 53.64 2025 年 12 月 不适用 不适用 否
目
承诺投资项目小计 - 26,386.60 26,386.60 7,692.35 21,419.31 81.17 -
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超募资金投向：
归还银行贷款(如有) - - - - - - - - - -
补充流动资金(如有) - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 26,386.60 26,386.60 7,692.35 21,419.31 81.17 - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本核查意见三（三）之说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金进行现金管理情况 详见本核查意见三（五）之说明
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
注 1：此处“募集资金总额”为扣除发行费用后的募集资金净额。
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附件 2
变更募集资金投资项目情况表
2023 年度
编制单位：宁波中大力德智能传动股份有限公司 单位：人民币万元
截至期末投资 变更后的项目可行
对应的原承诺 变更后项目拟投入募 本年度实际 截至期末实际累 项目达到预定可 本年度实现 是 否达 到
变更后的项目 进度(%) 性是否发生重大变
项目 集资金总额(1) 投入金额 计投入金额(2) 使用状态日期 的效益 预计效益
(3)=(2)/(1) 化
智能执行单元生 智能执行单元
9,886.60 1,203.81 10,328.00 104.46 2022 年 12 月 1,817.82 是 否
产基地项目 生产基地项目
技术研发中心升 技术研发中心
1,000.00 319.83 922.60 92.26 2022 年 12 月 不适用 不适用 否
级项目 升级项目
智能执行单元及
大型 RV 减速器 无 11,500.00 6,168.71 6,168.71 53.64 2025 年 12 月 不适用 不适用 否
生 产线项目
合 计 22,386.60 7,692.35 17,419.31 77.81% -
根据公司战略规划和业务发展需要，公司在广东地区设立了子公司佛山中大，以粤港澳大湾区为核心的华南地区是
我国改革开放的前沿，也是我国最主要的高端制造聚集区，拥有国内规模最大的工业机器人产业集群。相较于宁波
地区产能建设，佛山中大建设投资的需求更为迫切，为加快产能规划及产业布局，进一步提高募集资金的使用效率，
公司通过全资子公司佛山中大实施新增公开发行可转换公司债券募投项目“智能执行单元及大型 RV 减速器生产线
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) 项目”，新增募投项目建设投资总额 17,500.00 万元，其中拟使用募集资金 11,500.00 万元，不足部分以自有资金支付。
上述拟使用的募集资金来自于公司公开发行可转换公司债券的原募投项目“智能执行单元生产基地项目”尚未使用的
募集资金 9,500.00 万元以及“技术研发中心升级项目”尚未使用的募集资金 2,000.00 万元。基于前述原因，募投项目
变更情况如下：
1、智能执行单元生产基地项目
9
投资规模由 19,386.60 万元缩减至 9,886.60 万元，剩余资金仍用于实施原募投项目，且全部用于设备购置及安装。
2、研发中心升级项目
投资规模由 3,000.00 万元缩减至 1,000.00 万元，募集资金变更后不足部分以自有资金支付。
3、智能执行单元及大型 RV 减速器生产线项目
本次新增项目，实施主体为佛山中大，实施地点为广东省佛山市顺德区北滘镇。本次项目拟使用房产总建筑面积为
约 20,000 平方米，公司已取得土地使用权证书。拟投资 17,500.00 万元，其中房屋建设费用 4,000.00 万元，设备购
置及安装费用 12,000.00 万元，铺底流动资金 1,500.00 万元，项目资金来源主要于本次变更的募集资金，不足部分公
司自筹投入。
公司于 2023 年 4 月 18 日召开了第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于变更部分
募集资金用途的议案》，公司独立董事、监事会对该议案发表了同意意见，保荐机构出具了核查意见，该事项已经
股东大会审议通过。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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（此页无正文，为《国投证券股份有限公司关于宁波中大力德智能传动股份有限
公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
张翊维 樊长江
国投证券股份有限公司
年 月 日
11