证券代码：002930       证券简称：宏川智慧        公告编号：2024-021
债券代码：128121       债券简称：宏川转债




             广东宏川智慧物流股份有限公司
        关于“宏川转债”转股价格调整的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




    特别提示：

    债券代码：128121

    债券简称：宏川转债

    调整前转股价格：19.08 元/股

    调整后转股价格：19.07 元/股

    转股价格调整生效日期：2024 年 4 月 2 日

    本次转股价格调整不暂停转股

    一、关于公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定

    广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年

7 月 17 日公开发行了 670.00 万张可转换公司债券，根据《广东宏川

智慧物流股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条

款以及中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规

定，公司在本次发行之后，当公司发生派送红股、转增股本、增发新


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股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股

以及派发现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依

次对转股价格进行累积调整，具体调整办法如下：

    设调整前转股价为 Po，每股送股或转增股本率为 N，每股增发

新股或配股率为 K，增发新股价或配股价为 A，每股派发现金股利为

D，调整后转股价为 P（调整值保留小数点后两位，最后一位实行四

舍五入），则：

    派发现金股利：P=Po-D；

    派送红股或转增股本：P=Po/（1+N）；

    增发新股或配股：P=（Po+A×K）/（1+K）；

    三项同时进行时：P=（Po-D+A×K）/（1+N+K）。

    公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格

调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，

并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。

当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日

或之后、转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后

的转股价格执行。

    当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股

份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转

换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况

按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债

券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办

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法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

    二、本次转股价格调整情况

    1、公司于 2023 年 5 月 22 日召开第三届董事会第二十四次会议、

第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权

激励计划股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》。公司本次行

权采取自主行权方式，2023 年 6 月 2 日至 2023 年 6 月 21 日期间的

行权价格为 9.75 元/股，自 2023 年 6 月 26 日起行权价格调整为 9.45

元/股，实际行权期限为 2023 年 6 月 2 日起至 2024 年 5 月 6 日止。

在 2024 年 1 月 3 日至 2024 年 4 月 1 日期间，公司总股本因期权自主

行权增加 50.5415 万股，相比 2023 年 12 月 29 日总股本新增比例为

0.11%。

    2、公司于 2023 年 5 月 22 日召开第三届董事会第二十四次会议、

第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权

激励计划股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。公司本次行

权采取自主行权方式，行权价格为 16.08 元/股，实际行权期限为 2023

年 7 月 14 日起至 2024 年 6 月 14 日止。在 2024 年 1 月 3 日至 2024

年 4 月 1 日期间，公司总股本因期权自主行权增加 6.2164 万股，相

比 2023 年 12 月 29 日总股本新增比例为 0.01%。

    根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权行

权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格

为 19.07 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 4 月 2 日起生效。



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    具体计算过程为：P=（Po+A1×K1+A2×K2）/（1+K1+K2）=

（19.08+9.45×0.11%+16.08×0.01%）/（1+0.11%+0.01%）

    特此公告。




                                    广东宏川智慧物流股份有限公司

                                               董事会

                                           2024 年 4 月 2 日




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