证券代码：002930          证券简称：宏川智慧       公告编号：2024-124
债券代码：128121          债券简称：宏川转债




               广东宏川智慧物流股份有限公司
       关于 2022 年股票期权激励计划第二个行权期
               采用自主行权模式的提示性公告


       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




       特别提示：

       1、期权简称：宏川 JLC4；期权代码：037242

       2、2022 年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）授

予的股票期权第二个行权期符合行权条件的激励对象共计 108 人，可

行权的期权数量为 109.3940 万份，行权价格为 19.97 元/份（调整后）。

       3、本次激励计划分三期行权。截至目前，公司 2022 年股票期权

激励计划第二个行权期的等待期已届满，本次可行权期限为第二个可

行权期。

       4、根据业务办理情况，本次激励计划第二个行权期的实际行权

期限为 2024 年 9 月 20 日起至 2025 年 4 月 24 日止。

       5、本次行权期内行权股份上市时间依据各激励对象行权时间确

定。


                                   1 / 13
    6、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。

    广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年

7 月 30 日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，

审议通过了《关于 2022 年股票期权激励计划股票期权第二个行权期

行权条件成就的议案》。

    公司 2022 年股票期权激励计划第二个行权期行权方式为自主行

权，截至本公告日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，

并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关

登记申报工作。自 2024 年 9 月 20 日起，公司激励对象可以在实际可

行权期间内的可行权日通过承办券商中信建投证券股份有限公司股

票交易系统进行自主行权。本次行权具体安排如下：

    一、 本次激励计划已履行的决策程序和批准情况

    1、公司于 2022 年 3 月 27 日召开了第三届董事会第九次会议、

第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2022 年股票期权

激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，决定授予 153 名激励

对象合计 1,000.00 万份股票期权。公司董事会在审议相关议案时，关

联董事已根据有关规定回避表决，独立董事对本次激励计划发表了同

意的独立意见，监事会对授予股票期权的激励对象名单进行了核实。

    2、公司对本次激励计划的拟激励对象名单在公司内部进行了公

示，公示期为 2022 年 3 月 29 日至 2022 年 4 月 7 日。在公示期间，

公司监事会未收到任何个人或组织对公司本次激励计划拟激励对象


                              2 / 13
提出的异议。公司于 2022 年 4 月 8 日召开了第三届监事会第九次会

议，审议通过了《关于 2022 年股票期权激励计划激励对象名单公示

情况的说明及核查意见的议案》，并于 2022 年 4 月 9 日披露了《监

事会关于 2022 年股票期权激励计划激励对象名单公示情况的说明及

核查意见》。

    3、公司于 2022 年 4 月 13 日召开了 2022 年第三次临时股东大

会，审议通过了《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其

摘要的议案》《关于公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办

法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜

的议案》，董事会被授权确定本次激励计划的授予日等。

    4、公司于 2022 年 4 月 25 日召开了第三届董事会第十一次会议、

第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期

权的议案》，确定了本次激励计划授予日为 2022 年 4 月 25 日。公司

董事会在审议相关议案时，关联董事已根据有关规定回避表决，独立

董事对授予相关事项发表了同意的独立意见，监事会对授予股票期权

的激励对象名单进行了核实。

    5、公司根据《上市公司股权激励管理办法》以及深圳证券交易

所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则完成了本激

励计划股票期权的授予登记工作，并于 2022 年 6 月 6 日披露了《关

于 2022 年股票期权激励计划股票期权授予登记完成的公告》。

    6、公司于 2022 年 6 月 22 日召开了第三届董事会第十六次会议、

第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期


                              3 / 13
权激励计划股票期权行权价格的议案》，根据《2022 年股票期权激励

计划》的规定及 2021 年度权益分派方案，2022 年股票期权激励计划

股票期权行权价格由 20.82 元/份调整为 20.52 元/份。独立董事对本次

调整行权价格事项发表了同意的独立意见。

    7、公司于 2023 年 5 月 22 日召开了第三届董事会第二十四次会

议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整 2022 年

股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》，根据《2022 年股票期

权激励计划》的规定及 2022 年度利润分配预案，2022 年度权益分派

实施完毕后，2022 年股票期权激励计划股票期权行权价格由 20.52 元

/份调整为 20.22 元/份；同时，审议通过了《关于 2022 年股票期权激

励计划部分股票期权注销的议案》，公司获授股票期权的 1 名激励对

象因个人原因已离职，已不符合激励条件，经审议决定对该部分人员

已获授但尚未行权的 1.0000 万份股票期权进行注销，2022 年股票期

权激励计划第一个行权期考核年度 2022 年度营业收入增长率指标完

成度为 99.43%，满足部分行权条件，152 名激励对象因个人层面的绩

效考核结果对应的行权系数未达到 100%，经审议决定对该部分人员

已获授但尚未行权的总计 10.0875 万份股票期权进行注销；同时，审

议通过了《关于 2022 年股票期权激励计划股票期权第一个行权期行

权条件成就的议案》，公司本次激励计划授予权益的第一个行权期可

行权条件已满足，达到考核要求的 152 名激励对象在第一个行权期可

行权，可行权的股票期权数量共计 239.6625 万份。独立董事对本次股

权激励计划相关情况发表了同意的独立意见。


                              4 / 13
    8、公司于 2024 年 7 月 30 日召开了第四届董事会第二次会议、

第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权

激励计划股票期权行权价格的议案》，根据《2022 年股票期权激励计

划》的规定及 2023 年度权益分派方案，2022 年股票期权激励计划股

票期权行权价格由 20.22 元/份调整为 19.97 元/份；同时，审议通过了

《关于 2022 年股票期权激励计划部分股票期权注销的议案》，2022

年股票期权激励计划第一个行权期内部分激励对象未全部行权，公司

获授股票期权的 6 名激励对象因个人原因离职导致不符合激励条件，

以及 146 名激励对象因个人层面的绩效考核结果对应的行权系数未

达到 100%，经审议决定对前述已获授但尚未行权的总计 289.6554 万

份股票期权进行注销；同时，审议通过了《关于 2022 年股票期权激

励计划股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，公司本次激励

计划授予权益的第二个行权期可行权条件已满足，达到考核要求的

108 名激励对象在第二个行权期可行权，可行权的股票期权数量共计

109.3940 万份。

    二、关于本次激励计划第二个行权期行权条件成就的说明

    1、第二个等待期已届满

    根据本次激励计划的规定，公司向激励对象授予的股票期权第二

个行权期为自股票期权授权完成日起 24 个月后的首个交易日起至股

票期权授权完成日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，可申请行

权所获总量的 25%。

    本激励计划的授予日为 2022 年 4 月 25 日，授予的股票期权登记
                              5 / 13
完成日为 2022 年 6 月 2 日，公司本次激励计划授予的股票期权第二

个等待期已届满。

    2、满足行权情况的说明

    （1）公司未发生下述任一情形，满足行权条件：

    ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见

或者无法表示意见的审计报告；

    ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定

意见或无法表示意见的审计报告；

    ③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、

公开承诺进行利润分配的情形；

    ④法律法规规定不得实行股权激励的；

    ⑤中国证监会认定的其他情形。

    （2）公司激励对象未发生下述任一情形，满足行权条件：

    ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机

构行政处罚或者采取市场禁入措施；

    ④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高

级管理人员情形的；

    ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    ⑥中国证监会认定的其他情形。

    （3）公司层面业绩考核条件达标，满足行权条件：


                             6 / 13
     公司授予权益的业绩考核目标如下表所示：
                             考核指标：营业收入增长率
 以 2020 年营业收入为基       考核年度            2022 年      2023 年     2024 年
 数，考核各年度营业收     预设最高指标（B）        50%          75%         100%
 入增长率（A）            预设基础指标（C）        30%          55%         80%
                                A≥ B                         D=100%
 各考核年度营业收入增
                          A＜ B 且 A ≥ C                   D=A/B*100%
 长率指标完成度（D）
                               A＜ C                            D=0
       各考核年度公司实际可行权比例                     当期计划可行权比例×D
     注：上述所列营业收入为：1、公司合并报表经审计数据；2、包括宏川智慧 及其下

属控股子公司的码头储罐收入、化工仓库收入、物流链服务净收入、智慧客服收入 及货

物监管费、代理报关费等其他收入。

     公司授予权益第二个行权期对应考核年度为 2023 年，按照上述

营业收入的计算口径计算，以 2020 年营业收入为基数，2023 年营业

收入增长率为 83.57%，达成预设最高指标，公司层面业绩考核结果

满足全额行权条件。

     （4）达到激励对象层面考核要求

     激励对象个人层面的考核根据公司内部相关评价制度实施。激励

对象个人考核评价结果分为“优良”、“良好”、“合格”、“待改

进”、“不合格”五个等级，分别对应行权系数区间如下表所示：

评价结果        优良           良好              合格          待改进           不合格

行权系数     90%-100%        70%-89%            50%-69%       20%-49%            0%

     在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人各期实际行权数量

＝各期可行权额度×各考核年度营业收入增长率指标完成度×个人

行权系数。

     经公司董事会薪酬与考核委员会考核认定：本次申请行权的激励

对象中，103 名激励对象绩效考核为合格，5 名激励对象绩效考核为

                                       7 / 13
待改进，可依据其行权系数行权。

       综上所述，公司本次激励计划授予权益的第二个行权期可行权条

件已满足，符合行权条件的 108 名激励对象在第二个行权期可行权。

       三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说

明

       1、权益分派对行权数量及行权价格调整情况的说明

       公司 2021 年度利润分配方案为：以权益分派股权登记日总股本

为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 3 元（含税），不送红股、

不实施资本公积金转增股本。该方案已于 2022 年 6 月 27 日实施完

毕。

       公司于 2022 年 6 月 22 日召开了第三届董事会第十六次会议、第

三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权

激励计划股票期权行权价格的议案》，根据《2022 年股票期权激励计

划》的规定及 2021 年度权益分派方案，2022 年股票期权激励计划股

票期权行权价格由 20.82 元/份调整为 20.52 元/份。

       公司 2022 年度利润分配方案为：以权益分派股权登记日总股本

为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 3 元（含税），不送红股、

不实施资本公积金转增股本。该方案已于 2023 年 6 月 26 日实施完

毕。

       公司于 2023 年 5 月 22 日召开了第三届董事会第二十四次会议、

第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票

期权激励计划股票期权行权价格的议案》，根据《2022 年股票期权激
                                8 / 13
励计划》的规定及 2022 年度利润分配预案，2022 年度权益分派实施

完毕后，2022 年股票期权激励计划股票期权行权价格由 20.52 元/份

调整为 20.22 元/份。

    公司 2023 年度利润分配方案为：以本次权益分派股权登记日剔

除已回购股份后的股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 2.50

元（含税），不送红股、不实施资本公积金转增股本。该方案已于 2024

年 7 月 9 日实施完毕。

    公司于 2024 年 7 月 30 日召开了第四届董事会第二次会议、第四

届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励

计划股票期权行权价格的议案》，根据《2022 年股票期权激励计划》

的规定及 2023 年度权益分派方案，2022 年股票期权激励计划股票期

权行权价格由 20.22 元/份调整为 19.97 元/份。

    2、股票期权注销情况的说明

    公司于 2023 年 5 月 22 日召开了第三届董事会第二十四次会议、

第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于 2022 年股票期权

激励计划部分股票期权注销的议案》，公司获授股票期权的 1 名激励

对象因个人原因已离职，已不符合激励条件，经审议决定对该部分人

员已获授但尚未行权的 1.0000 万份股票期权进行注销；2022 年股票

期权激励计划第一个行权期考核年度 2022 年度营业收入增长率指标

完成度为 99.43%，满足部分行权条件，152 名激励对象因个人层面的

绩效考核结果对应的行权系数未达到 100%，经审议决定对该部分人

员已获授但尚未行权的总计 10.0875 万份股票期权进行注销。


                              9 / 13
    公司已统一办理完成上述股票期权的注销手续，具体情况详见公

司于 2023 年 6 月 1 日披露的《关于 2022 年股票期权激励计划部分股

票期权注销完成的公告》（公告编号：2023-052）。

    公司于 2024 年 7 月 30 日召开了第四届董事会第二次会议、第四

届监事会第二次会议，审议通过了《关于 2022 年股票期权激励计划

部分股票期权注销的议案》，2022 年股票期权激励计划第一个行权期

内部分激励对象未全部行权，公司获授股票期权的 6 名激励对象因个

人原因已离职，已不符合激励条件，146 名激励对象因个人层面的绩

效考核结果对应的行权系数未达到 100%，经审议决定对前述已获授

但尚未行权的总计 289.6554 万份股票期权进行注销。

    公司已统一办理完成上述股票期权的注销手续，具体情况详见公

司于 2024 年 8 月 13 日披露的《关于 2022 年股票期权激励计划部分

股票期权注销完成的公告》（公告编号：2024-097）。

    四、本次激励计划第二个行权期的可行权安排

    1、期权代码及简称

    期权简称：宏川 JLC4；期权代码：037242

    2、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普

通股股票

    3、行权数量：109.3940 万份，可行权的激励对象及股票期权数

量如下：
                                                       单位：万份




                              10 / 13
                                                                          B 占公司
                                             本次可行权 剩余尚未行
                                获授的股票期                       B 占 A 2024 年 9
 姓名              职务                      的股票期权 权的股票期
                                权数量（A）                         比例 月 11 日总
                                             数量（B） 权数量
                                                                          股本比例
黄韵涛        董事，总裁          50.0000      5.8750     25.0000  11.75%   0.01%
甘 毅       董事，副总裁          48.0000      5.6400     24.0000  11.75%   0.01%
            高级副总裁，
李小力                            50.0000          5.8750    25.0000    11.75%   0.01%
              财务负责人
王明怡       董事会秘书           22.0000          2.9700    11.0000    13.50%   0.01%
核心管理人员、核心技术/业务人
                                  799.0000        89.0340    399.5000   11.14%   0.19%
        员（142 人）
            合计                  969.0000        109.3940   484.5000   11.29%   0.24%
     注：1、表中总数与各分项数值之间和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成；2、上

 表数据包含目前所有在职激励对象对应的权益情况。

        4、行权价格：19.97 元/股（调整后）

        5、行权期限：根据业务办理情况，本次股票期权实际可行权期

 限为 2024 年 9 月 20 日至 2025 年 4 月 24 日。

        6、可行权日：

        可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

        （1）公司年度报告、半年度报告前 30 日内，因特殊原因推迟公

 告日期的，自原预约公告日前 30 日起算；

        （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

        （3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的

 重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

        （4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

        激励对象必须在行权期限内行权完毕，行权期限结束后，已获授

 但尚未行权的股票期权不得行权。

        五、本次行权对公司的影响


                                        11 / 13
         1、对公司股权结构及上市条件的影响

         若第二个行权期可行权股票期权全部行权，公司总股本将增加

  109.3940 万股，公司股本结构变动情况如下：
                                                                                单位：股
                              本次变动前                                本次变动后
股份性质                                          本次变动数量
                          数量        比例                          数量        比例
 一、限售条件流通股     24,500,345       5.36%         152,700    24,653,045       5.38%
    高管锁定股          24,500,345      5.36%          152,700     24,653,045        5.38%
二、无限售条件流通股   432,989,135     94.64%          941,240    433,930,375       94.62%
    三、总股本         457,489,480    100.00%         1,093,940   458,583,420      100.00%
      注：“本次变动前”股本结构情况为 2024 年 9 月 11 日数据，“本次变动后”股本结构
  情况以 2024 年 9 月 11 日数据为基础计算，最终的股份变动情况以中国证券登记结算有限
  公司深圳分公司确认数据为准。

         本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际

  控制人不会发生变化。本次行权完成后，公司股权结构仍具备上市条

  件。

         2、对公司当年财务状况和经营成果的影响

         本次行权相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的

  规定，在等待期内摊销，并计入管理费用，相应增加资本公积。根据

  期权激励计划，假设本期可行权的股票期权 109.3940 万份全部行权，

  对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师

  事务所审计的数据为准。

         3、选择自主行权模式对股票期权估值方法的影响

         公司在授予日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在

  授予日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不

  需要对股票期权进行重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的

  定价造成影响。股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及

                                        12 / 13
会计核算造成实质影响。

    六、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排

    本次行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。

本次行权激励对象应缴纳的个人所得税资金由激励对象自行承担，所

得税的缴纳方式为行权时由公司代扣代缴。

    七、其他相关说明

    1、公司将在定期报告或临时报告中披露公司股权激励对象变化、

股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变

动情况等信息。

    2、公司自主行权承办券商为中信建投证券股份有限公司，承办

券商已在业务承诺书中承诺其向公司和激励对象提供的自主行权业

务系统完全符合自主行权业务操作及相关合规性要求。

    3、本次股票期权激励计划的激励对象中有公司董事、高级管理

人员，参与行权的董事、高级管理人员已出具书面承诺自期权行权之

日起六个月内不卖出所持全部股份（含行权所得股份和其他股份），

避免出现短线交易等行为。

    特此公告。



                                  广东宏川智慧物流股份有限公司

                                             董事会

                                        2024 年 9 月 18 日


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