上市公司独立董事提名人声明与承诺


     提 名 人 湖南宇晶机器股份有限公司董事会现就提名许
定胜为湖南宇晶机器股份 有 限 公 司 第 五 届 董 事 会 独 立 董
事 候 选 人 发 表 公 开 声 明 。被提名人已书面同意作为湖南宇
晶机器股份有限公司第 五 届董事会独立董事候选人(参见该
独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业
、学历、职称 、详 细 的 工 作 经 历 、 全 部 兼 职 、 有 无 重 大 失
信 等 不 良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合
相关法律、行 政法 规 、部 门 规章、规 范性 文 件和深 圳 证 券
交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的
要 求 ， 具体 声 明并承诺如下事项：
     一 、 被 提名人已经通过湖南宇晶机器股份有限公司第
四届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审
查 ，提 名人 与 被提 名 人 不存 在 利害 关 系 或者 其 他可 能 影 响
独立履职情形的密切关系。
     ■ 是      □ 否
     如否，请详细说明：______________________________
     二 、被 提 名人 不存 在《 中华 人 民共 和 国 公司 法 》第 一
百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。
     ■ 是      □ 否
     如否，请详细说明：______________________________
     三 、 被 提名 人 符合 中 国 证监 会 《上 市 公 司独 立 董事
管 理 办法 》和 深圳 证 券 交易 所 业务 规 则 规定 的 独立 董 事
任 职资格和条件。
     ■ 是     □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
     四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。
     ■ 是     □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
     五 、被 提名 人 已经 参 加 培训 并 取得 证 券 交易 所 认可
的 相关培训证明材料 (如有)。
     □ 是     ■ 否
    如否，请详细说明：_被提名人承诺参加最近一次独立董
事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书或培
训证明。

     六 、被 提名 人 担任 独 立 董事 不 会违 反《 中华 人 民共
和国公务员法》的相关规定。
     ■ 是     □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关
于规范中管干部辞去公职或者退 (离) 休后担任上市公司、
基 金 管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
     ■ 是     □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
     八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织
部 《 关 于 进 一 步 规 范 党 政 领 导 干 部 在 企 业 兼 职 (任 职 )
问题 的意见》的相关规定。
     ■ 是      □ 否
     如否，请详细说明：______________________________
     九 、被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 纪 委 、
教 育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》
的相关规定。
     ■ 是      □ 否
     如否，请详细说明：______________________________
     十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份
制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
     ■ 是      □ 否
     如否，请详细说明：______________________________
     十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证
券 基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员
监 督管理办法》的相关规定。
     ■ 是      □ 否
     如否，请详细说明：______________________________
      十 二、被 提 名人担 任 独 立董 事 不会 违 反《 银 行业金
融 机构董事 (理事) 和高级管理人员任职资格管理办法》
的 相关规定。
     ■ 是      □ 否
     如否，请详细说明：______________________________
      十 三、被 提 名人担 任 独 立董 事 不会 违 反《 保 险公司
董 事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构
独立董事管理办法》的相关规定。
     ■ 是       □ 否
     如否，请详细说明：______________________________
      十 四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、
行 政 法 规 、部门 规 章 、规范 性文 件 和 深圳 证 券交 易 所 业
务 规 则等对于独立董事任职资格的相关规定。
     ■ 是       □ 否
     如否，请详细说明：______________________________
     十 五 、被 提 名 人 具 备 上 市 公 司 运 作 相 关 的 基 本 知 识 ，
熟 悉 相关 法 律、行 政 法 规、部门规 章 、规 范 性文件 及 深 圳
证 券 交 易 所 业 务 规 则 ，具 有 五 年 以 上 法 律 、经 济 、管 理 、
会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
     ■ 是       □ 否
     如否，请详细说明：______________________________
     十 六、 以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备
注 册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业
的 高 级 职 称、副 教 授 或以 上 职称 、博士 学 位，或 具 有 经
济 管 理 方 面高级 职 称 且在 会 计、审 计 或者 财 务管 理 等 专
业 岗 位 有五年以上全职工作经验。
     □ 是      □ 否      ■ 不适用
     如否，请详细说明：______________________________
      十 七、 被提 名 人及 其 直 系亲 属 、主 要 社 会关 系 均不
在 公司及其附属企业任职。
     ■ 是       □ 否
     如否，请详细说明：______________________________
     十 八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有
公 司已发行股份 1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东
中自然人股东。
     ■ 是       □ 否
     如否，请详细说明：______________________________
     十 九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有
公司已发行股份 5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名
股东任职。
     ■ 是       □ 否
     如否，请详细说明：______________________________
     二 十 、被 提 名人及 其 直 系亲 属 不在 公 司 控股 股 东、实
际控制人的附属企业任职。
     ■ 是       □ 否
     如否，请详细说明：______________________________
     二 十 一 、被 提名人 不 是 为公 司 及其 控 股 股东 、实际 控
制 人 或 者其 各 自的 附 属 企业 提 供财 务 、法 律 、咨询 、保 荐
等 服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项
目 组 全 体人 员 、各 级 复 核人 员 、在 报 告 上签 字 的人 员 、合
伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。
     ■ 是       □ 否
     如否，请详细说明：______________________________
     二 十 二 、被 提名人 与 上 市公 司 及其 控 股 股东 、实际 控
制 人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不
在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。

     ■ 是      □ 否

     如否，请详细说明：______________________________
     二 十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七
项 至第二十二项所列任一种情形。
     ■ 是      □ 否
     如否，请详细说明：______________________________
     二 十四、被提名人不是被中国证监会采取不得担任
上 市 公 司董 事 、监 事 、高级 管 理人 员 的 证券 市 场禁 入 措 施
， 且期限尚未届满的人员。
     ■ 是      □ 否
     如否，请详细说明：______________________________
     二 十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不
适 合 担任 上 市公司 董 事 、监事 和高 级 管 理人 员 ，且 期 限 尚
未 届满的人员。
     ■ 是      □ 否
     如否，请详细说明：______________________________
     二 十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期
货犯 罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处
罚 的 人员。
     ■ 是      □ 否
     如否，请详细说明：______________________________
    二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中
国 证监会立案调查或者被司法机关立案侦查， 尚未有明确
结论意见的人员。

    ■ 是 □ 否

    如否，请详细说明：______________________________
    二 十八、被提名人最近三十六月未受到证券交易所
公 开谴责或者三次以上通报批评。
    ■ 是    □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。
    ■ 是    □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    三 十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续
两次 未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被
董 事会 提 请股东大会予以解除职务，未满十二个月的人员。
    ■ 是    □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    三 十一 、包括 本次提 名 的公 司 在内 ，被 提 名人 担任 独
立 董事的境内上市公司数量不超过三家。
    ■ 是    □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    三 十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过
六 年。
    ■ 是    □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
     提名人郑重承诺：
     一 、本 提 名人 保证 上 述 声明 真 实、准 确 、完 整 ，没
有 虚 假记 载 、误 导 性 陈述 或 重大 遗 漏 ；否 则 ，本 提 名 人
愿意 承 担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所
的 自 律 监 管措施或纪律处分。
     二 、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容
通 过 深 圳 证券交 易 所 业务 专 区录 入 、报 送给 深圳 证 券 交
易 所 或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人
行为， 由本提名人承担相应的法律责任。
     三、被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立
性 要 求 及独立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公
司董 事 会报告并督促被提名人立即辞去独立董事职务。




                  提名人：湖南宇晶机器股份有限公司董事会

                                                 2024年5月10日