盛视科技股份有限公司                                   独立董事年报工作制度




            盛视科技股份有限公司独立董事年报工作制度

     第一条 为完善盛视科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
管理治理机制，加强公司内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作的基础，
充分发挥独立董事在年报信息披露中的监督、协调作用，维护中小投资者的利益，
根据《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易
所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上
市公司规范运作》等相关法律法规及业务规则，特制订本制度。
     第二条 独立董事应在公司年度报告的编制和披露过程中，切实履行独立董
事的责任和义务，勤勉尽责。
     第三条 年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应当为独立董事行使
职权提供必要的工作条件，不得限制或者阻碍独立董事了解公司经营运作情况。
     第四条 年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。在年度报告公布前，
不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容。
     第五条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。独立董事
应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极
履行独立董事职责。独立董事履行年度报告职责，应当有书面记录，重要文件应
当由当事人签字。
     第六条 在年度报告工作期间，独立董事应当与公司管理层全面沟通和了解
公司的生产经营和规范运作情况，并尽量安排实地考察。
     第七条 在年度报告审计工作期间，独立董事应当履行如下职责:
    （一） 在年度审计的会计师事务所进场之前，独立董事应当会同审计委员
会，沟通了解年度审计工作安排及其他相关资料。其中，应当特别关注公司的业
绩预告及业绩预告更正情况。
    （二） 在会计师事务所出具初步审计意见后，召开董事会审议前，独立董
事应当与会计师事务所见面，沟通审计过程中发现的问题。见面会应有书面记录
及当事人签字。
     第八条 独立董事发现公司或者公司董事、监事、高级管理人员存在涉嫌违
法违规行为时，应当要求相关方立即纠正或者停止，并及时向董事会、深圳证券


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交易所以及其他相关监管机构报告。
     第九条 独立董事应当关注年度报告董事会审议事项的决策程序，包括相关
事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料的完备性和提交时
间，并对需要提交董事会审议的事项做出审慎周全的判断和决策。
    独立董事发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的情形的，可以要
求补充、整改或者延期召开董事会。2 名或 2 名以上独立董事认为会议材料不完
整、论证不充分或者提供不及时的，可以书面形式向董事会提出延期召开董事会
会议或延期审议该事项的，董事会应当予以采纳。
     第十条 独立董事对年度报告具体事项存在异议的，经独立董事专门会议审
议且经全体独立董事过半数同意，可以独立聘请外部审计机构和咨询机构，由此
发生的相关费用由公司承担。
     第十一条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报
告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发
表意见，并予以披露。
     第十二条 本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及《公司
章程》的有关规定执行。本制度与法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》
的有关规定不一致的，以有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的
规定为准。
     第十三条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
     第十四条 本制度自董事会审议通过后生效。




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