中国国际金融股份有限公司
关于陕西中天火箭技术股份有限公司
2023 年度保荐工作报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：中天火箭
保荐代表人姓名：朱宏印 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：贾义真 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，已事先审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，已事先审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，已事先审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
项 目 工作内容
（1）发表专项意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024 年 1 月 24 日
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—
—保荐业务》以及《上市公司监管指引第 2
（3）培训的主要内容 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》等规则要求，对投资者保护、信
息披露、募集资金管理和使用、关联交易
及股东减持等相关监管法规内容进行培
训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
事 项 存在的问题 采取的措施
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
公司监事赵富荣由于其家属误 保荐机构已会同公司督促监
11.其他（包括经营环境、业务发 操作，于 2023 年 11 月 27 通过 事赵富荣加强学习，严格遵
展、财务状况、管理状况、核心 证券账户以集中竞价交易方式 守法律、法规、部门规章和
技术等方面的重大变化情况） 减持公司股份 300 股，变动比 交易所发布的业务规则及其
例为 0.0023‰。 他规范性文件。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
股份减持承诺 是 不适用
股份限售承诺 是 不适用
稳定股价承诺 是 不适用
关于对公司填补回报措施能够得
是 不适用
到切实履行作出的承诺
关于履行承诺事项约束措施的承
是 不适用
诺
关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
关于规范和减少与公司关联交易
是 不适用
的承诺
关于社会保险金和住房公积金的
是 不适用
承诺
关于发行人及子公司租赁事宜的
是 不适用
承诺
关于发行人资金归集事项的承诺 是 不适用
关于固体火箭发动机的承诺 是 不适用
关于本次发行的认购意向及承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本 自 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，中金公司受到中国证监
所对保荐人或者其保荐的公 会和深交所监管措施的具体情况如下：
司采取监管措施的事项及整 1、2023 年 11 月 14 日，中金公司收到深圳证券交易所出具的《监
改情况 管函》（深圳函[2023]775 号），因中金公司作为某公司债券的受托
管理人未勤勉尽责，深圳证券交易所对中金公司采取书面警示的自
律监管措施。
2、2023 年 11 月 16 日，中金公司收到中国证监会广东监管局出具
的《行政监管措施决定书》（[2023]145 号），因中金公司作为某公
司债券的受托管理人未勤勉尽责，中国证监会广东监管局对中金公
司及相关责任人员采取监管谈话的行政监管措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经积极推进了相关
整改。
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于陕西中天火箭技术股份有限公
司 2023 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：________________ ________________
朱宏印 贾义真
中国国际金融股份有限公司
年 月 日