陕西中天火箭技术股份有限公司
“三重一大”决策管理规定
第一章 总 则
第一条 为规范陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称
“公司”）“三重一大”决策管理，提高科学决策水平，实现国有资
产的保值增值，促进公司领导人员廉洁从业，推动公司科学化及规
范化发展，根据《国资管理“三重一大”决策管理规定》及《公司
法》、《公司章程》及上市公司相关制度等文件指引，制订本规定。
第二条 本规定适用于公司，所属公司可以参照本制度，根据
经营管理实际情况制定“三重一大”决策管理规定。
第三条 “三重一大”必须坚持以下原则：
（一）集体决策
“三重一大”决策应坚持公司党委会议、总经理办公会、董事
会、股东大会在《公司法》、《公司章程》及各议事规则等法律法规
赋予的职责和规定的权限范围内，以会议的形式集体讨论决定。
（二）科学决策
“三重一大”决策应以科学发展观为指导，加强决策的前期调
研和酝酿论证管理，不断强化决策论证的科学性和可操作性，推进
务实高效决策。
（三）民主决策
“三重一大”决策应充分发扬民主，广泛听取各方面意见，凝
聚各方智慧，按规定履行相关民主程序，公开应予公开的事项，不
断增强决策透明度和职工的参与度。
（四）依法决策
“三重一大”决策应遵守国家法律法规、党纪条规、公司规章
制度及上市公司相关管理规定，不得损害国家、单位和职工群众的
合法权益，不得以权谋私。
（五）分级决策
“三重一大”决策应按照授权范围，实行分级决策管理，在授
权经营和管理权限范围内决策，不得超越权限范围内决策，不得越
权限决策。
第二章 “三重一大”事项的范围
第四条 本规定所称“三重一大”事项，是指公司改革和发展
过程中，涉及重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资
金运作等方面，应按规定和要求集体决定的重大事项。
第五条 重大决策事项，是指依照《公司法》、《企业国有资产
法》、《工会法》、《公司章程》以及上市公司相关制度等规定的应当
集体决策的事项，一般包括：
（一）贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和上级重
要决定的重大措施；
（二）公司发展战略、破产、改制、兼并重组、资产调整、产
权转让、对外投资、利益调配、机构调整等方面的重大决策；
（三）领导班子和党的建设方面的重大决策；
（四）安全稳定方面的重大决策；
（五）其他需要集体决定的重大事项。
第六条 重要人事任免事项，是指公司董事、独立董事、监事、
职工监事及其他经营管理人员的职务调整事项。一般包括：
（一）公司董事、独立董事人员；
（二）公司监事、职工监事人员；
（三）公司及子公司高级管理人员；
（四）公司中层领导干部；
（五）向子公司推荐董事会、监事会成员等；
（六）其他重要人事任免事项。
第七条 重大项目安排事项，是指对公司资产规模、资本结构、
盈利能力以及生产装备、技术状况等产生重要影响的项目的设立和
安排。一般包括：
（一）融资、担保方案；
（二）重大工程建设项目；
（三）重要设备和技术引进；
（四）采购大宗物资和购买服务；
（五）重点研发项目事项；
（六）其他重大项目安排事项。
第八条 大额度资金运作事项，是指超过规定的由公司领导人
员有权调动、使用的资金限额的资金调动和使用，一般包括：
（一）年度预算内大额度资金调动和使用；
（二）对外大额度捐赠、赞助；
（三）超预算的资金调用和使用；
（四）超过规定的关联交易事项；
（五）其他大额度资金运作事项。
第九条 公司“三重一大”决策事项的具体范围、额度、决策
形式依照公司“三重一大”决策目录执行。
“三重一大”决策事项实行动态管理，根据实际情况并参照四
院“三重一大”决策事项目录及时完善公司“三重一大”决策事项
的范围、额度标准、决策形式等具体事项，确保对“三重一大”决
策制度的贯彻落实符合上级组织和公司的规定要求。
第三章 “三重一大”决策形式
第十条 “三重一大”决策的决定应当采取会议表决形式，不
得以传阅会签或个别征求意见等形式替代会议表决。表决方式可以
书面、口头或举手等形式表示。
第十一条 禁止个人或少数人擅自决定“三重一大”事项。
紧急情况下，由个人或少数人临时决定“三重一大”事项的，
临时决定人应当对决策情况负责，并在事后及时向公司领导班子报
告，领导班子按程序予以追认。
第十二条 公司采取总经理办公会、董事会、股东大会及党委会
议作为“三重一大”决策的会议组织形式。
第十三条 研究决定企业改制以及经营管理方面的重大问题、
涉及职工切身利益的重大事项、制订重要的规章制度，应当听取职
工代表大会的意见，并且通过职工代表大会听取职工群众的意见和
建议。
第十四条 涉及职工切身利益，需要提交职工代表大会审议通
过的事项，应当按有关规定程序和要求执行。
第十五条 讨论决定“三重一大”事项，应有三分之二以上法
定人员参加会议方可召开。会议决策一般应遵守以下要求：
（一）党内决策会议应该按照少数服从多数的原则进行决策，
但参与决策人员三分之一以上不同意的，应慎重决定，待进一步听
取意见和论证后再讨论决定。
（二）总经理办公会对“三重一大”决策事项进行表决时，参
与决策人员三分之一以上不同意的，应慎重决定，待进一步听取意
见和论证后再讨论决定；二分之一以上不同意的，应暂缓决定，待
酝酿成熟后再上会讨论决定。
（三）超出决策范围的决策事项，在初审或审议后应及时提交
上一级决策机构进行批准。
（四）参加“三重一大”决策会议人员应严格遵守纪律，对会
议未定或决定不对外公开的事项以及会议讨论情况，不得对外泄露。
（五）按照规定实行决策回避制度，在讨论与参会人员有关联
关系的事项时，相关参会人员应回避表决。
（六）各项决策应符合《公司法》、《公司章程》及上市公司监
管机构相关管理规定。
第十六条 出席“三重一大”决策会议决策人员可以对决策事
项提出同意、不同意、弃权 3 种意见。
第十七条 “三重一大”决策的会议记录应当完整、准确，主
要包括以下内容：
（一）会议时间、地点、主持人、出席人员、缺席人员、列席
部门及人员、记录人员等基本情况；
（二）决策议题和方案；
（三）审议过程及出席会议人员的意见和表态；
（四）主要分歧意见；
（五）表决方式和表决结果。
会议记录或纪要在签署前应送会议出席人审阅，出席人认可记
录或纪要后，履行签字手续。
会议记录或纪要应按有关规定妥善保管。出席决策人员按照有
关规定调阅会议记录或纪要。
第四章 “三重一大” 决策的基本程序
第十八条 “三重一大”决策一般经过以下程序：
（一）研究论证；
（二）集体决定；
（三）组织实施；
（四）监控评估。
第十九条 研究论证阶段的主要任务是业务部门牵头进行调研
论证并形成“三重一大”实施方案。
（一）涉及专业性、技术性较强的研发项目技术改造项目，牵
头部门应在提交决策会议前，现行组织有关专家进行技术方案论证，
形成技术论证报告。技术方案论证结论按照技术专家意见出具，由
项目主管公司领导签字负责。
（二）涉及对外投资、资产调整、利益调配、产权转让、融资
担保、企业改制、清算破产、兼并重组、公司上市等与经济活动有
关的“三重一大”决策，牵头部门在提交决策会议之前，应先行组
织法律、财务、纪检监察、审计等部门进行内部项目可行性论证，
内部可行性论证一般采取会议形式，由与会人员在会议结束后填写
《中天火箭“三重一大”项目论证登记表》（见附件 1）发表意见。
因特别紧急事项不能召开会议的，牵头部门应在项目提交决策会议
2 天前向相关部门说明情况，并提供相关资料，由相关部门分别会
签《中天火箭“三重一大”项目论证登记表》发表意见。
（三）涉及重要人事任免事项，综合办公室应按照干部选拔原
则、程序和公司有关规定规范操作，并事先征求纪检监察机构意见。
（四）牵头部门应建立健全项目技术论证、可行性论证，并应
对论证报告的真实性负责。研发项目，技术改造项目未经技术论证，
与经营活动有关的“三重一大”决策项目未经可行性论证或会签，
均不得提交决策会议讨论。
（五）决策项目应尽可能考虑多种可行性方案，可行性方案应
该既有定量分析，也有定性分析，引用的数据和资料应真实可靠，
内容应全面科学。
（六）项目方案应对项目实施中可能发生的风险进行识别和判
断，并提出防范预案。
第二十条 建立完善的重大决策法律审核把关制度，对“三重
一大”事项涉及单位规章制度、经济合同、重大决策（经营管理类）
等内容，都应进行法律审核把关。
第二十一条 集体决定阶段的主要任务是召开“三重一大”决
策会议，按照“三重一大”决策会议议事表决规则进行审议、表决。
同时应明确负责人和牵头实施部门。
决策会议应按照预定议题进行，除遇重大突发事件和紧急情况
外，不得临时动议议题或表决事项。
“三重一大”决策实施方案经会议决定同意后，根据会议决议
填写《中天火箭重大决策会议决定表》（见附件 2）。
第二十二条 “三重一大”决策事项经会议决定同意后，按照
授权范围和有关规定应向上级决策机构或单位报批、备案的，应在
规定期限内向上级单位报批或备案。
第二十三条 涉及投资、借贷、担保、重要经济合同等与大额
度资金运作有关的事项，决策后，不得擅自变更资金投向和使用范
围，确需变更的应重新做出决策。
第二十四条 组织实施阶段的主要任务是相关责任部门和责任
人及时分解和细化“三重一大”决策事项，制定和完善各项落实措
施。
（一）“三重一大”事项经决策会议决策后，应按照公司领导分
工和职责组织实施，如有分工和职责交叉的，应明确一名公司领导
牵头。
（二）领导班子成员对集体决策有不同意见，可以保留或者向
上级反映，但在没有做出新的决策前，应无条件执行，不得擅自变
更或拒绝执行。
（三）对涉及投资、借贷、担保、重要经济合同等与大额度资
金运作有关的事项，决策实施过程中不得擅自变更资金投向和使用
范围，确需变更的应重新作出决策。
（四）“三重一大”决策实施部门应当将决策实施方案的执行情
况根据权限、事项及时向董事长、总经理、分管公司领导等汇报。
第二十五条 监控评估阶段的任务是确保经同意的实施方案按
计划执行，对实施方案的质量作进一步的审查和评价，防范风险，
在必要时修改和补充方案。
“三重一大”决策实施方案承办部门在执行过程中，发现重大
决策所依赖的客观条件发生变化，导致决策目标全部或部分不能实
现的，应当及时提出停止执行、暂缓执行或修改实施方案的建议。
相关责任部门应及时召开会议复议，做出决策，避免造成损失或不
良后果。
第二十六条 公司党委应积极推动“三重一大”决策的实施，
并对实施中发现的违背党和国家方针政策、法律法规、上级机关和
公司党委决策部署、规章制度不符或脱离实际的情况及时提出意见，
如得不到纠正，应向上级反映。
第五章 “三重一大”决策党委前置审议
第二十七条 总经理办公会决策的重大问题、重大经营管理事
项，需进行党委前置审议，即先提交公司党委会审议同意后再提交
总经理办公会进行决策。
第二十八条 公司党委参与“三重一大”决策前置程序主要内
容按照《党委决策及前置研究讨论事项清单》。
第六章 “三重一大”决策的监督管理
第二十九条 “三重一大”决策监督应列入经营管理监督和风
险控制的重要环节，建立完善“三重一大”决策监督检查机制。
第三十条 所属单位“三重一大”决策的决定和执行过程中，
发现有可能造成经济损失或其他严重后果的，公司有权责令停止决
定或执行。
第三十一条 公司股东大会、董事会及上级单位发现“三重一
大”决策在决定和执行过程中，有可能造成经济损失或其他严重后
果的，有权责令停止相关事项。
第三十二条 纪检监察机构应组织协调“三重一大”决策归口
管理部门和业务部门按照各自职责分工，对“三重一大”决策实施
监督检查。
（一）监督检查“三重一大”决策的组织机构、决策程序、议
事规则和各项制度建立健全情况；
（二）督促检查“三重一大”决策和制度的贯彻落实和执行情
况。
（三）依照《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，结合年度
考核进行监督检查和评估，将公司领导执行“三重一大”决策制度
情况作为重点内容，向公司党委及上级单位汇报。
（四）负责参与对违反本规定的部门和人员的责任追究。
第三十三条 公司内部审计部人员、法律顾问及监事会人员有
权参与“三重一大”决策过程，列席相关会议，并且有权利发表独
立意见。及时保证与公司董事会、股东大会及上级单位的信息交流，
汇报公司“三重一大”决策相关情况。并自觉接受公司监事会、内
部审计部及上级单位的的监督检查，保证提供“三重一大”决策相
关信息的真实性及完整性。
第三十四条 贯彻执行“三重一大”决策制度情况，将作为公
司党风廉政建设责任制考核的重要内容和领导人员经济责任审计的
重点事项；作为民主生活会、领导人员述职廉政的重要内容；作为
公司事务公开的重要内容，按照有关规定在适当范围内公开。
第三十五条 公司自觉接受上级纪检监察部门、监事会、内部
审计部门依职对“三重一大”决策的监督检查。
第七章 责任追究
第三十六条 “三重一大”决策责任划分：
（一）总经理是公司“三重一大”决策管理的主要负责人，负
责领导、组织、督促、检查公司“三重一大”决策制度的建立健全
和决策程序的完善，严格按决策制度和决策程序进行决策，并对决
策执行情况负责监管。
（二）分管公司领导对论证工作和备选决策方案及倾向性方案
负责，领导、组织、督促、检查业务部门的论证工作，保证备选方
案及倾向性方案按要求报送“三重一大”决策会议承办部门。并对
决策执行情况负责。
（三）参与决策的其他成员按照有关规定承担相应责任。
（四）“三重一大”决策归口管理部门为综合办公室，负责公司
“三重一大”决策管理工作，按职责协调、督促指导、检查考核各
业务部门“三重一大”决策管理工作
（五）业务部门负责提出业务范围内“三重一大”决策议题、
承办“三重一大”决策实施方案的调研与论证工作。业务部门负责
人和具体承办人对决策方案的可行性论证负责，保证论证程序合法
合规，调研论证尽职尽责，引用数据真实可靠，论证报告准确完整，
相关参与人员责任明确，审核、会签手续完善齐备；
（六）“三重一大”决策会议承办部分负责人和决策会议记录人
对会议记录的真实性、完整性负责，及时传递会议记录，督促会议
参加人员履行签字手续，及时形成会议纪要或其他决策文件，及时
成文和归档。
第三十七条 对下列情况给公司造成重大经济损失和不良影响
的，应按照有关规定对相关责任人实施责任追究，区分情况给予批
评教育、组织处理和纪律处分，涉嫌犯罪的移送司发机关处理：
（一）未按照上级规定建立健全公司重大决策制度或决策程序，
以及制度不健全或决策程序不完善，致使重大决策失误，造成经济
损失的；
（二）不履行或不正确履行“三重一大”决策制度或决策程序，
超越权限或个人擅自决策;
（三）未经可行性论证或在可行性论证中弄虚作假，致使“三
重一大”决策失误，造成经济损失的;
（四）按规定应向上级单位报批、备案而未履行报批、备案手
续的；
（五）上级单位明令停止重大决策规定或执行而不停止决定或
执行，或不及时停止决定或执行，造成经济损失的；
（六）其他违反本规定进行重大决策的。
第八章 附 则
第三十八条 本规定由公司综合办公室负责解释。
第三十九条 本规定未尽事宜，各部门需以国家法律、集团公
司制度、公司章程及各项议事规则等法律、行政法规的规定作为执
行“三重一大”事项的依据。
第四十条 本规定自下发之日执行，同时原《陕西中天火箭技
术股份有限公司“三重一大”决策管理规定》（司发〔2022〕125 号）
文件同时废止。
附件:1.陕西中天火箭技术股份有限公司“三重一大”项目论证
登记表
2.陕西中天火箭技术股份有限公司重大决策会议决
定表
3.陕西中天火箭技术股份有限公司“三重一大”决策事
项目录
附件：1
陕西中天火箭技术股份有限公司
“三重一大”项目论证登记表
编号： 填表时间：年 月 日
项目名称
会签（） 项目论证
论证形式 论证时间
会议（） 负责人
科技委/专家
意见
承办部门
意见
财务部门
意见
内审部门
意见
纪检监察部
门意见
法律顾问意
见/外聘律师
事务所意见
公司分管
领导意见
备注
牵头部门（盖章）填表人：
附件：2
陕西中天火箭技术股份有限公司
重大决策会议决定表
编号：填表时间： 年 月 日
重大决策议题
会议形式
时间
地点
主持人
列席单位和人员
1.重大决策酝酿论证表是否提交；2.各种方案材料是否完成齐备；
会议前确认事项 3.主要领导同意上会；4.会议出席人超过出席会议人员三分之二。
会议承办部门领导签字：
业务部门对议题和论证方案进行说明，提出倾向性意见：
业务部门领导签名：分管公司领导签名：
会议讨论意见 财务总监意见： 纪委书记意见： 法律顾问意见：
表决会签
表决结果
填表人：
附件：3
陕西中天火箭技术股份有限公司“三重一大”决策事项目录
1.重大决策事项
决策机构
主要 主要业务
具体项目 权限标准 是否党委 股东 董事 监事 总经理 党委 职工代表
项目 部门
前置审议 大会 会 会 办公会 会议 大会
传达学习、宣贯习近平总书记重要讲话及重要
批准
指示批示精神及重大举措
综合办公室
传达学习、贯彻落实中央及上级重要会议、文
批准
件精神及重要决策部署及重大举措
1.1 贯 党的建设、干部管理、
1.1.1 全集 批准
彻执
团开展的 贯彻上级有关部门布置 纪检监察类 综合办公室
行党 的重大活动实施方案 系统综合类 批准 /各有关部门
和国 各项重大
家的 活动 各专项业务类 批准
路线 党的建设、干部管理、
批准
方针 根据自身需要开展的各 纪检监察类 综合办公室
政策、 项重大活动方案 系统综合类 批准 /各有关部门
法律 各专项业务类 批准
法规
和上 公司章程修订 是 批准 审议 证券事务部
级重
要决 股东大会、董事会议事规则 批准 审议
定的 证券事务部
重大 1.1.2 重要 监事会议事规则 批准 审议
措施 规章制度 战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬
批准 证券事务部
考核委员会工作细则和总经理工作细则的制订
员工薪酬制度 批准 审议
经营管理相关制度 （涉职工 综合办公室
机构设置制度 批准 利益）
决策机构
主要 主要业务
具体项目 权限标准 是否党委 股东 董事 监事 总经理 党委 职工代表
项目 部门
前置审议 大会 会 会 办公会 会议 大会
一般管理制度 批准 综合办公室
党的建设、干部管理、考核奖惩、保密和反间
批准 综合办公室
谍安全防范等方面的一级制度
1.1 贯 审议（涉
1.1.2 重要
彻执 董事会其它制度 批准 职工利 证券事务部
规章制度
行党 益）
和国 1.1.3 年度 综合办公室/
监事会年度工作报告 批准 审议
家的 主要工作 各相关部门
路线 安排 董事会年度工作报告 是 批准 审议 综合办公室
方针
政策、 各业务部门年度工作报告 批准 综合办公室
法律 1.1.4 年度
法规 主要工作 总经理年度工作报告 是 批准 综合办公室
和上 安排
级重 公司年度内部审计工作报告 是 批准 内部审计部
要决
定的 1.1.5“三重
综合办公室/
重大 一大”决策 “三重一大”决策事项目录 是 批准 审议
证券事务部
措施 事项范围
1.2.1 发展 业务领域、管控模式、组织架构和定位 是 批准 审议 综合办公室
规划 公司市场销售战略规划 批准 市场部
1.2 发
展战 1.2.2 综合
公司整体战略发展规划 是 批准 审议 初审 经营计划部
略 规划
1.2.3 专项
公司技术创新、人力资源等专项规划 批准 各归口部门
规划
决策机构
主要 主要业务
具体项目 权限标准 是否党委 股东 董事 监事 总经理 党委 职工代表
项目 部门
前置审议 大会 会 会 办公会 会议 大会
1.2.4 三年
公司三年滚动规划 是 批准 审议 经营计划部
滚动规划
1.3.1 公司
设立子公司、分公司 是 批准 审议 初审 综合办公室
设立
1.3 1.3.2 公司
公司 全资、控股子公司的清算注销 是 批准 审议 初审 审议（涉 综合办公室
清理、注销
管理 职工利
1.3.3 子公 益，如企
全资、控股公司章程、三会决策权限等 批准 业改制、 证券事务部
司管理
职工安
1.4 1.4.1 内部 置、补偿、
公司改制 是 批准 审议 身份转 证券事务部
公司 体制改革
改制、 变、重组
兼并 1.4.2 对外 等事项）
公司对外并购成立公司 是 批准 审议 综合办公室
重组、 兼并、收购
资产 1.4.3 公司
调整 公司 IPO 及借壳上市 是 批准 审议 证券事务部
上市
1.5.1 产权 财务部/
（资产）无 公司涉及资产、产权无偿划转 是 批准 审议 证券事务部/
1.5 偿划转 内部审计部
产权 1.5.2 产权
财务部/
转让 （资产）有
公司涉及国有产权转让事项 是 批准 审议 证券事务部
偿转让及
内部审计部
评估备案
1.6.1 财务 财务部
1.6 会 公司年度财务决算报告 是 批准 审议 初审
决算方案 内部审计部
计核
算 1.6.2 重要 财务部/
公司重要会计政策的制定与变更 批准 审议
会计政策、 内部审计部
决策机构
主要 主要业务
具体项目 权限标准 是否党委 股东 董事 监事 总经理 党委 职工代表
项目 部门
前置审议 大会 会 会 办公会 会议 大会
会计评估 聘用或者解聘负责公司财务会计报告审计业务 财务部/
是 批准 审议 初审
的会计师事务所及其报酬。 内部审计部
批准。
批准。单
单笔
批准。单笔 笔金额
1.6.2 坏账 金额
公司坏账损失核销 金额 300 万 100 万 财务部
损失 100 万
（含）以上 （不含）
（含）
以内
以上
1.7 预
1.7.1 预算 公司年度全面预算（含工资总额预算方案）及 财务部/
算管 是 批准 审议 初审
管理 调整 内部审计部
理
公司年度经营业绩责任书 是 批准 经营计划部
1.8.1 业绩
财务部
考核目标 各部门年度经营业绩、安全、保密、质量等责
是 批准 综合办公室
值 任书
1.8 业 质量技术部
绩考 公司中层管理人员的薪酬方案及年度考核 批准 综合办公室
核
1.8.2 经营
子公司经营业绩考核 批准 综合办公室
业绩考核
公司高级管理人员考核 批准 综合办公室
1.9.1 利润 财务部/
公司年度利润分配方案 是 批准 审议
分配 证券事务部
1.9 利 1.9.2 经营
益调 经营层薪酬 是 批准 综合办公室
层奖励
配及
奖惩 1.9.3 人员 骨干人才中长期激励计划实施方案 是 批准 综合办公室
激励 公司企业年金政策重大调整 是 批准 审议 综合办公室
决策机构
主要 主要业务
具体项目 权限标准 是否党委 股东 董事 监事 总经理 党委 职工代表
项目 部门
前置审议 大会 会 会 办公会 会议 大会
各类人才职业发展体系建设方案 批准 综合办公室
1.9.4 人才 公司新进员工培训教育工作 批准 综合办公室
队伍建设
公司重大荣誉奖励政策及评选推荐结果向四
院、集团公司等上级部门推荐的重大荣誉奖励 批准 综合办公室
推荐结果
公司经营管理组织机构设置 是 批准 审议 综合办公室
1.10 1.10.1 公司
机构 组织机构 公司经营管理组织机构和业务部门职能定位调 批准 综合办公室
调整 调整 整
公司董事会直属部门机构设置、编制和职能定
批准 证券事务部
位调整
公司领导班子思想、组织、作风、能力建设 批准 综合办公室
公司中层领导干部及子公司领导班子建设方案 批准 综合办公室
1.11
领导 1.11.1 领导 公司中层领导人员职数、职务名称和职务层次 批准 综合办公室
班子 班子建设 公司高级管理人员职数、职位名称、级别等，
建设 是 批准 综合办公室
直属董事会管理高管人员由董事会解聘
子公司高级管理人员职数、职务名称和职务层
批准 综合办公室
次
1.12.1 党
的体系建 公司党建工作体系建设 批准 综合办公室
1.12 设
党的 1.12.2 请
建设 向上级单位党委请示报告的重大事项 批准 综合办公室
示报告
1.12.3 党 落实上级党委对公司党组织设置和党组织职数 批准 综合办公室
决策机构
主要 主要业务
具体项目 权限标准 是否党委 股东 董事 监事 总经理 党委 职工代表
项目 部门
前置审议 大会 会 会 办公会 会议 大会
的组织建 的确定事项
设
落实上级党委对公司党群系统重大评选表彰 批准 综合办公室
1.12.4 思 思想政治工作方面的政策、工作部署、重大问
批准 综合办公室
想建设 题
1.12.5 企
业文化建 公司企业文化规划及方案 批准 综合办公室
设
1.12.6 思
公司思想政治、精神文明建设实施方案 批准 综合办公室
政建设
1.12.7 党
公司本级各部门及子公司党组织设置和职数确
组织工作 批准 综合办公室
定
机构
职工民主建设 是 批准 综合办公室
1.12.8 统
战、群团工 班组建设规划及方案 批准 审议 综合办公室
作
统一战线、工会及共青团重要工作事项 批准 综合办公室
1.12
落实全面从严治党主体责任年度重点任务安排 批准 综合办公室
党的
建设 公司惩防体系建设规划及方案 批准 综合办公室
1.12.9 党
的反腐倡 落实上级党委相关规划及方案 批准 综合办公室
廉建设 党风廉政建设责任制责任追究 批准 综合办公室
党委管理干部党纪处分和政务处分事项和对所
批准 综合办公室
属单位党组织的处理
决策机构
主要 主要业务
具体项目 权限标准 是否党委 股东 董事 监事 总经理 党委 职工代表
项目 部门
前置审议 大会 会 会 办公会 会议 大会
1.12.10 八
落实中央八项规定及其实施细则精神的重要事
项规定精 批准 综合办公室
项
神要求
安全保障部
1.13.1 重大 重大及以上质量、安全生产事故处理意见 是 批准 审议
质量技术部
及以上生
产安全事 安全保障部
较大及以下质量、安全生产事故的处理意见 批准
故处理 质量技术部
1.13.2 重大
上级机关通报的涉及公司泄密或国家安全的事
泄密事件 批准 综合办公室
件
处理
1.13.3 重大
综合办公室/
信访维稳 重大信访维稳事件处理 批准
各相关部门
1.13 事件
安全
涉案金额超过 1000 万元；公司作为诉讼当事人
保密 1.13.4 特别
且一审由中级人民法院受理的；可能引发群体 综合办公室/各
稳定 重大经济 是 批准 审议
性诉讼或者系列诉讼的；其他涉及公司重大权 相关部门
纠纷处理
益或具有国内外重大影响的
内部审计部/各
公司重大诉讼、仲裁等法律事务处理方案 是 批准
1.13.4 重大 相关部门
风险、重大 内部审计部/各
风险管理体系和内部控制体系 是 批准
诉讼、仲裁 相关部门
等法律事 内部审计部/各
年度内部控制和全面风险管理报告 是 批准
务处理方 相关部门
案 违规经营投资责任追究工作体系重大政策调整 内部审计部/各
是 批准
与体制变化 相关部门
决策机构
主要 主要业务
具体项目 权限标准 是否党委 股东 董事 监事 总经理 党委 职工代表
项目 部门
前置审议 大会 会 会 办公会 会议 大会
内部审计部/各
公司合规管理体系 是 批准
相关部门
内部审计部/各
公司年度法治工作报告 是 批准
相关部门
审议（特
殊情况
1.13.5 其他 突发的消防、公共安全、环保、卫生等对公司 可先批 综合办公室/
是 批准
突发事件 有重大影响的事件处理 准后向 各相关部门
董事会
报告）
2.重要人事任免事项
决策机构
职工 主要业务
主要项目 具体项目 权限标准 是否党委前 股东 董事 监事 总经理 党委
代表 部门
置审议 大会 会 会 办公会 会议
大会
聘任公司中层管理人员 批准 综合办公室
2.1.1 公司
中层领导
向子公司推荐执行董事、监事等成员 批准 综合办公室
2.1.2 公司 聘任公司高级管理人员 是 批准 综合办公室
高级管理
2.1 公司领 人员 聘任子公司高级管理人员 批准 综合办公室
导人员聘
任 聘任公司董事、独立董事 是 批准
2.1.3 公司
选举公司董事长 是 批准
董事、独立
综合办公室/
董事、监 聘任公司监事 是 批准
证券事务部
事、职工监
聘任公司职工监事 是 批准 审议
事
选举公司监事会主席 是 批准
2.2 其他人 2.2.1 成熟 聘任公司需要的技术、管理等成熟人才 批准
综合办公室
员聘任 人才聘任 技术职务体系正职的聘任和解聘 批准
3.重大项目安排事项
决策机构
职工 主要业务
主要项目 具体项目 权限标准 是否党委前 股东 董事 监事 总经理 党委
代表 部门
置审议 大会 会 会 办公会 会议
大会
公司年度经营、固定资产投资计划金额在 2
财务部/
亿元（含）以内的方案，并履行国资备案 是 批准 审议
3.1 年度投 3.1.1 年度 经营计划部
程序
资计划 投资计划
2 亿元（不含）以上的固定资产投资项目方 财务部/
是 批准 审议 初审
案，并履行国资审批程序。 经营计划部
3.2.1 公司 财务部/
以公司名义的所有贷款 批准 审议
贷款 内部审计部
3.2 融资和 3.2.2 发行 财务部/
公司有价证券发行方案 是 批准 审议
担保 有价证券 证券事务部
3.2.3 委托 申请股东委托贷款，对子公司发放委托贷 财务部/
是 批准 审议 初审
贷款 款，对外提供担保 内部审计部
400 万元以上的工程项目 发生金额在
是 批准 审议
属于重大工程建设项目， 400 万~1000 万 财务部/
3.3 重大工 3.3.1 公司
除了进行论证、招标外， 内部审计部/
程建设项 重大工程
还根据具体发生金额及 综合办公室/
目 建设项目 发生金额在
公司章程、各项议事规则 是 批准 审议 经营计划部
1000 万以上
确定决策机构
3.3 重大工 财务部/
3.3.2 公司
程建设项 单个研发项目投入超 300 万的项目立项 批准 内部审计部/
专项工程
目 综合办公室/
决策机构
职工 主要业务
主要项目 具体项目 权限标准 是否党委前 股东 董事 监事 总经理 党委
代表 部门
置审议 大会 会 会 办公会 会议
大会
经营计划部
单项合同在 200 万以上的
项目，属于重要设备和技 发生金额在 批准 审议
3.4 公司重 3.4.1 重要 财务部/
术引进，除了进行论证、 200 万-1000 万
要设备和 设备和技 经营计划部/
招标以外，还根据具体发
技术引进 术引进 各归口部门
生金额及公司章程、各项 发生金 1000 万 批准 审议
议事规则确定决策机构 以上
3.5.1 公司 单台（套）转让金额（账面净值）在 100
3.5 公司年
年度资产 万元以内（不含）、或者单批次转让金额（账 经营计划部
度资产项 是 批准 审议
项目处置 面净值）在 800 万元以内的经营性仪器、 财务部
目处置
方案 设备资产项目处置方案（履行备案制度）
同一规格型号物资，单笔
预算内超过
超 100 万元的采购，属于 批准
500 万元
3.6 采购大 3.6. 1 采购 大宗物资采购，在条件允
宗物资和 大宗物资 许情况下要进行招标；购 各归口部门
购买服务 购买服务 买服务金额超过 100 万元
预算外 批准 审议 初审
标的内容的，也应进行招
标或竞争性谈判。
3.7 公司股 3.7.1 公司 年度投资计划、投资方案，对公司有重大
是 批准 审议 初审 证券事务部
权投资 股权投资 影响的投资方面的重大事项
4.大额度资金运作事项
决策机构
职工 主要业务
主要项目 具体项目 权限标准 是否党委 股东 董事 监事 总经理 党委
代表 部门
前置审议 大会 会 会 办公会 会议
大会
4.1 年度内
4.1.1 年度预算
大额度资 预算内单笔资金超过 3000 万元的支出 财务部/
内公司自有资 是 审议
金调动和 （统筹费、项目拨款与筹融资除外） 内部审计部
金调动和使用
使用
4.2.1 超预算或
4.2 超预算
预算外公司自 财务部/
的资金调 预算外的资金支出 是 批准 审议 初审
有资金调动和 内部审计部
动和使用
使用
4.3 对外大 4.3.1 对外捐赠、
按国资管理要求走完备案程序后由股东 财务部/
额捐赠、赞 对外非广告性 是 批准
大会审批通过。 内部审计部
助 赞助
公司与关联自然人发生的
公司发生
交易金额低于 30 万元的关
关联交易
联交易、与关联法人发生的
需严格遵
4.4 关联交 4.4.1 关联交易 交易金额低于 300 万元的关 财务部/
守公司 批准
易事项 事项 联交易或交易金额低于本 证券事务部
《关联交
公司最近一期经审计净资
易管理制
产绝对值 0.5％以下的关联
度》
交易
决策机构
职工 主要业务
主要项目 具体项目 权限标准 是否党委 股东 董事 监事 总经理 党委
代表 部门
前置审议 大会 会 会 办公会 会议
大会
公司与关联自然人发生的
交易金额超过 30 万元的关
联交易、与关联法人发生的
交易金额超过 300 万元的关
批准 审议
联交易且交易金额大于本
公司最近一期经审计净资
产绝对值 0.5％以上的关联
交易
公司与关联人发生的交易
（公司获赠现金资产和提
供担保除外）金额在 3000
批准 审议
万元以上，且占公司最近一
期经审计净资产绝对值 5％
以上的关联交易