证券代码：003012            证券简称：东鹏控股         公告编号：2024-044


                    广东东鹏控股股份有限公司
         监事会关于公司2024年股票期权激励计划
         激励对象名单的核查意见及公示情况说明
     本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    广东东鹏控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 5 月 6 日召开第五
届董事会第八次会议决议、第五届监事会第七次会议决议，审议通过了《关于公
司<2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年股票
期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励
管理办法》和《公司章程》等相关规定，公司对 2024 年股票期权激励计划（以下
简称“本次激励计划”）拟授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事
会结合公示情况对拟激励对象进行核查，相关公示及核查情况如下：

    一、公示情况及核查方式
    1、公司对激励对象的公示情况。
    公司于 2024 年 5 月 7 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《2024
年股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《2024 年股票期权激励计划激励对象名
单》等公告，并于 2024 年 5 月 13 日至 2024 年 5 月 23 日在公司内部对本次拟激励
对象的姓名和职务进行了公示，公示期间共计 10 天。在公示期间内，公司员工可
通过书面及通讯方式向公司监事会反馈意见。截至公示期满，公司监事会未收到
任何对本次拟激励对象名单所列激励对象的异议，无反馈记录。
    2、公司监事会对拟激励对象的核查方式。
    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司签
订的劳动合同或聘用协议。

    二、监事会核查意见
    公司监事会根据《2024 年股票期权激励计划（草案）》《上市公司股权激励

                                      1
管理办法》和《公司章程》等有关规定，以及公司对拟授予的激励对象名单及职
务的公示情况及核查结果，发表核查意见如下：
    1、列入本次激励计划的人员具备《中华人民共和国公司法》《上市公司股权
激励管理办法》等法律法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。
    2、激励对象符合本次激励计划所确定的激励对象范围。激励对象均为与公司
建立正式劳动关系的在职员工。
    3、激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激
励对象的情形：
  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
  （4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
  （6）中国证监会认定的其他情形。
    4、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒的情形。
    5、列入公司本次激励计划的人员符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、
法规和规范性文件及本次激励计划规定的激励对象条件。本次激励计划的激励对
象不包括公司独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或上市公
司实际控制人及其配偶、父母、子女。
    综上所述，公司监事会认为，列入《2024 年股票期权激励计划激励对象名单》
的人员均符合相关法律、行政法规及规范性文件所规定的条件，符合本次激励计
划规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。


    特此公告。




                                          广东东鹏控股股份有限公司监事会
                                              二〇二四年五月二十七日


                                     2