联泓新材料科技股份有限公司

                          2023年度监事会工作报告



       2023年，联泓新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵
守《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、《联泓新材料科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）以及《联泓新材料科技股份有限公司监事会议事
规则》（以下简称“《监事会议事规则》”）的有关规定，以维护公司利益、股
东权益为原则，认真履行职责。公司监事对公司经营活动、财务状况、重大决策
以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，为公司规范运作、
完善和提升治理水平有效发挥了职能。现将2023年度监事会主要工作情况报告如
下：

       一、2023 年度监事会的工作情况
       2023年，公司监事会共召开了6次会议，审议通过27项议案，会议召开程序
合法合规。监事会召开及审议议案如下：
  会议名称             会议时间                         审议议案
                                        1.《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股
                                        股票方案论证分析报告的议案》
                                        2.《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条
                                        件的议案》
                                        3.《关于修订公司 2022 年度向特定对象发行
                                        A 股股票方案的议案》
                                        4.《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股
 第二届监事会                           股票预案（修订稿）的议案》
                   2023 年 2 月 23 日
 第十一次会议                           5.《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股
                                        股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）
                                        的议案》
                                        6.《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股
                                        股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主
                                        体承诺（修订稿）的议案》
                                        7.《关于修订<前次募集资金使用情况的报告>
                                        的议案》
 第二届监事会                           1.《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》
                   2023 年 3 月 29 日
 第十二次会议                           2.《关于 2022 年年度报告全文及其摘要的议
                                      案》
                                      3.《关于 2022 年度财务决算报告的议案》
                                      4.《关于 2022 年度利润分配方案的议案》
                                      5.《关于 2022 年度内部控制自我评价报告的
                                      议案》
                                      6.《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况
                                      专项报告的议案》
                                      7.《关于 2022 年度控股股东及其他关联方资
                                      金占用、公司对外担保情况的议案》
                                      8.《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》
 第二届监事会
                2023 年 4 月 28 日    《关于 2023 年第一季度报告的议案》
 第十三次会议
                                      1.《关于 2023 年半年度报告全文及其摘要的
                                      议案》
                                      2.《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用
 第二届监事会
                2023 年 8 月 29 日    情况专项报告的议案》
 第十四次会议
                                      3.《关于 2023 年半年度控股股东及其他关联
                                      方资金占用、公司对外担保情况的议案》
                                      4.《关于为控股子公司提供财务资助的议案》
 第二届监事会
                2023 年 10 月 25 日   《关于 2023 年第三季度报告的议案》
 第十五次会议
                                      1.《关于延长公司向特定对象发行 A 股股票股
                                      东大会决议有效期的议案》
                                      2.《关于 2024 年度使用闲置募集资金进行现
                                      金管理的议案》
 第二届监事会                         3.《关于 2024 年度使用闲置自有资金进行现
                2023 年 12 月 18 日
 第十六次会议                         金管理的议案》
                                      4.《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》
                                      5.《关于 2024 年度公司及子公司向金融机构
                                      申请综合授信额度的议案》
                                      6.《关于 2024 年度开展套期保值业务的议案》

    二、监事会对公司 2023 年度有关事项的专项意见
    2023年，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对公
司依法运作情况、财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结
果，对公司有关情况发表如下专项意见：
    （一）依法运作情况
    2023年，监事会成员依法列席和出席了8次董事会会议和6次股东大会，认真
履职，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的
监督。监事会认为：公司运作规范，股东大会、董事会会议的召集、召开均依照

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《公司法》、《证券法》及《公司章程》的要求执行。公司的决策程序严格遵循
了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的
各项规定，建立了较为完善的内部控制制度。公司董事、高级管理人员在执行公
司职务时不存在违反法律法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
    （二）财务情况
    2023年，监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营活
动情况等事项进行检查监督。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、
财务状况良好，不存在损害公司及广大股东利益的情况。财务数据真实、准确、
公允地反映了公司财务状况和经营成果。
    （三）关联交易情况
    2023年，监事会对公司的关联交易进行了监督和核查，监事会认为：公司发
生的关联交易定价均按照公开、公平、公正的原则确定，不存在利用关联关系影
响交易公允性的情形，不存在因关联交易输送利益的情况，不存在损害公司和全
体股东利益的行为。
    （四）关联方资金占用、对外担保情况
    2023年，监事会对关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保
事项相关资料进行了认真审查，监事会认为：公司不存在控股股东及其他关联方
非经营性占用公司资金的情况；公司对外提供担保属于正常经营和业务发展的需
要，担保是为控股子公司提供的银行贷款担保，担保行为严格遵守公司章程等规
定，执行相关内控制度，依法依规履行了决策审议程序，符合有关政策法规和公
司章程的规定，不存在损害公司及股东的利益、尤其是中小股东利益的情形；公
司未发生违规对外担保的情形。
    （五）内部控制评价
    2023年，监事会对公司《2022年度内部控制自我评价报告》、公司内部控制
制度的建设和运行情况进行了审核，监事会认为：公司已经建立并完善了一系列
的内部控制制度，形成了规范的管理体系，各项内部控制制度符合国家有关法律、
法规和监管部门的要求。公司2022年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映
了公司目前内部控制体系建设、内控制度执行和监督的实际情况。
    （六）募集资金管理和使用情况


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    2023年，监事会对公司募集资金的管理和使用情况进行监督，监事会认为：
公司已严格按照相关法律法规、《公司章程》和《募集资金管理办法》的要求管
理和使用募集资金，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，使用闲置募集
资金进行现金管理等事项已经过相应审议程序，不存在募集资金存放和使用违规
的情形，不存在损害公司及全体股东利益的情形，符合有关法律法规和《公司章
程》的有关规定。
    三、监事会2024年度工作计划
    2024年,监事会将继续恪尽职守、勤勉尽责，按照《公司章程》、《监事会
议事规则》等规定，充分发挥监事会在公司治理中的独立监督职能，督促公司规
范运作，持续完善法人治理结构，维护公司和股东的利益。2024年，公司监事会
工作计划主要包括：
    (一)密切关注行业新规和监管要求，及时了解最新法规和政策动态，深入贯
彻各项新制定或修订的规范性文件,持续提升监事会监督履职水平，积极督促公
司内部控制体系的建设和有效运行。
    (二)充分发挥监督检查作用，保障公司经营活动合法合规，积极履行监事会
职责，依法对公司法人治理情况、财务情况、资金使用情况、关联交易、募集资
金管理和使用等进行监督检查，审慎独立审议相关议案。
    (三)勤勉尽职，严格履行《公司法》、《证券法》和《公司章程》所赋予的
各项职权，出席/列席公司股东大会、董事会，对股东大会、董事会会议召开和
决策程序进行全过程监督，促进公司科学决策并督促公司董事和高级管理人员勤
勉尽责,维护好全体股东的利益。




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                                                      监事会

                                                 2024 年 3 月 26 日




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