证券代码：300007            证券简称：汉威科技         公告编号：2024-041



                    汉威科技集团股份有限公司

关于2021年限制性股票激励计划首次授予第三个归属期及预留

授予第二个归属期归属条件未成就暨作废已授予但尚未归属的

                         限制性股票的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

    汉威科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 10 月 23 日召
开第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第十三次会议，审议通过了《关于
2021 年限制性股票激励计划首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期归
属条件未成就暨作废已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说
明如下：

    一、本次限制性股票激励计划实施情况概要

    （一）2021 年限制性股票激励计划简述
    公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”
或“本激励计划”）已经公司第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十一
次会议以及 2021 年第二次临时股东大会审议通过，激励计划的主要内容如下：
    1、激励计划工具：第二类限制性股票。
    2、股份来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
    3、授予数量：本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为 600.00
万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 29,302.28 万股的 2.05%。其中
首次授予限制性股票数量 530.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总
额 29,302.28 万股的 1.81%，约占本激励计划拟授予权益总额的 88.33%；预留限
制性股票数量 70.00 万股（调整前），约占本激励计划草案公告时公司股本总额
29,302.28 万股的 0.24%，约占本激励计划拟授予权益总额的 11.67%。
    4、授予价格：第二类限制性股票授予价格为 11.95 元/股（调整前）。
    5、归属期限及归属安排
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    本激励计划首次授予的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：
                                                                       归属权益数量
   归属安排                           归属时间                         占授予权益总
                                                                         量的比例
   首次授予        自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予日起 24
                                                                           40%
 第一个归属期      个月内的最后一个交易日当日止
   首次授予        自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日起 36
                                                                           30%
 第二个归属期      个月内的最后一个交易日当日止
   首次授予        自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日起 48
                                                                           30%
 第三个归属期      个月内的最后一个交易日当日止

    本激励计划预留授予的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：
                                                                       归属权益数量
   预留授予
                                      归属时间                         占授予权益总
   归属安排
                                                                         量的比例
   预留授予        自预留授予日起 12 个月后的首个交易日起至预留授
                                                                           50%
 第一个归属期      予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
   预留授予        自预留授予日起 24 个月后的首个交易日起至预留授
                                                                           50%
 第二个归属期      予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止

    （二）2021 年限制性股票授予情况

    1、首次授予限制性股票情况
    2021 年 9 月 17 日，公司在 2021 年第二次临时股东大会的授权范围内召开
第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向
激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意公司向激励对象首次授予限制性股
票，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行再
次核实并发表核查意见。首次授予限制性股票的具体情况如下：
    授予日期：2021 年 9 月 17 日
    授予数量：530.00 万股
    授予价格：11.95 元/股（调整前）
    授予对象：
                                  获授限制性股      占授予限制性股票   占获授时公司总
 姓名              职务
                                  票数量(万股)          总数的比例       股本的比例

李志刚          董事、总经理          40.00              6.67%             0.12%

刘瑞玲        董事、副总经理          22.00              3.67%             0.07%
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 尚中锋        董事、副总经理               22.00               3.67%                 0.07%

 高延明        董事、副总经理               22.00               3.67%                 0.07%

 杨昌再               董事                  22.00               3.67%                 0.07%

  肖锋      副总经理、董事会秘书            16.00               2.67%                 0.05%

核心骨干、董事会认为对公司有特
                                           386.00               64.33%                1.19%
  殊贡献的其他人员（96 人）
    首次授予合计（102 人）                 530.00               88.33%                1.63%
               预留                         70.00               11.67%                0.22%
               合计                        600.00              100.00%                1.85%
    注：根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 1 月 12 日出具的《关于同
意汉威科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕100 号）的决定，公
司向特定对象发行股票共计人民币普通股（A 股）31,364,349 股，发行完成后，公司总股本由 293,022,806
股增加至 324,387,155 股。新增股份的上市时间为 2021 年 9 月 6 日。因此，激励对象获授限制性股票数量
占公司总股本的比例相应变化，首次授予限制性股票总量占总股本的比例由 1.81%变更为 1.63%；预留限制
性股票总量占总股本的比例由 0.24%变更为 0.22%。限制性股票的数量未因此发生变化。

     2、预留授予限制性股票
     2022 年 9 月 9 日，公司在 2021 年第二次临时股东大会的授权范围内召开第
五届董事会第三十四次会议和第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于
调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留
限制性股票的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》，公司独立董事对
相关事项发表了同意的独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行再次核实
并发表了核查意见。预留授予限制性股票的具体情况如下：
     授予日期：2022 年 9 月 9 日
     授予数量：40.00 万股
     授予价格：11.87 元/股（第一次调整后）
     授予对象：
                                       获授限制性股票数       占预留授予限制性       占获授时公司总股
                                           量(万股)             股票总数的比例           本的比例
核心骨干、董事会认为对公司有特
                                              40.00                 100.00%                   0.12%
  殊贡献的其他人员（共 20 人）
          预留授予合计                        40.00                 100.00%                   0.12%

     （三）限制性股票数量及授予价格的历次变动情况
     1、激励对象人数及限制性股票数量历次调整情况
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    2022 年 9 月 9 日，公司在 2021 年第二次临时股东大会的授权范围内召开第
五届董事会第三十四次会议和第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于
作废处理部分限制性股票的议案》。公司对《激励计划》预留部分限制性股票中
尚未明确授予对象的 30.00 万股限制性股票进行作废处理。
    2022 年 9 月 19 日，公司在 2021 年第二次临时股东大会的授权范围内召开
第五届董事会第三十五次会议和第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关
于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司根据《激励计划》，在
首次授予的第一个归属期，对部分激励对象已获授，但因个人原因离职、个人绩
效考核等原因不能完全归属或全部不能归属的 25.24 万股限制性股票予以作废
处理。因此，首次授予的激励对象总人数由 102 人调整为 101 人，首次授予的限
制性股票数量由 530 万股调整为 504.76 万股。
    2023 年 9 月 28 日，公司在 2021 年第二次临时股东大会的授权范围内召开
第六届董事会第八次会议和第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于作废部
分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司根据《激励计划》，在首次授予
的第二个归属期和预留授予的第一个归属期，对部分激励对象已获授，但因个人
原因离职、个人绩效考核、公司绩效考核等原因不能完全归属或全部不能归属的
590,396 股限制性股票予以作废处理。因此，首次授予的激励对象总人数由 101
人调整为 98 人，首次授予的限制性股票数量由 5,047,600 股调整为 4,509,964
股；预留授予的激励对象总人数由 20 人调整为 19 人，预留授予的限制性股票数
量由 400,000 股调整为 347,240 股。在资金缴纳、股份登记过程中，部分激励对
象自愿放弃首次授予部分第二个归属期尚未归属的限制性股票合计 42,240 股，
上述不能归属的股份由公司作废处理，首次授予的限制性股票数量由 4,509,964
股调整为 4,467,724 股。
    2、限制性股票授予价格历次变动情况
    2022 年 9 月 9 日，公司在 2021 年第二次临时股东大会的授权范围内召开第
五届董事会第三十四次会议和第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于
调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。公司根据《激励计划》和
2021 年度利润分配方案对限制性股票授予（含预留授予）价格作出相应调整，
授予（含预留授予）价格由 11.95 元/股调整为 11.87 元/股。
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    2023 年 9 月 28 日，公司在 2021 年第二次临时股东大会的授权范围内召开
第六届董事会第八次会议和第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整
2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。公司根据《激励计划》和 2022
年度利润分配方案对限制性股票授予（含预留授予）价格作出相应调整，授予（含
预留授予）价格由 11.87 元/股调整为 11.75 元/股。

    二、2021 年限制性股票激励计划归属条件未成就的说明

    根据《上市公司股权激励管理办法》和《2021 年限制性股票激励计划（草
案）》的规定，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予的第三个归属期和预
留授予的第二个归属期业绩考核及公司层面归属比例安排如下表所示：
                                                        年度净利润相对于 2020 年增长率（A）
            归属安排                    对应考核年度
                                                         目标值（Am）         触发值（An）
      首次授予第三个归属期/
                                          2023 年             95%                 52%
      预留授予第二个归属期
            考核指标                     业绩完成度           公司层面归属比例（X）
                                           A≥Am                     X=100%
  年度净利润相对于 2020 年增长率
                                         An≤A＜Am         X=60%+（A-An）/(Am-An)*40%
              （A）
                                           A＜An                        X=0

    若公司净利润未达到上述业绩考核触发值，所有激励对象考核当年计划归属
的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
    根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2023 年年度审计报告》，
公司 2023 年实现归属于上市公司股东的净利润为 130,800,948.22 元，未达到《激
励计划》规定的首次授予第三个归属期和预留授予第二个归属期的业绩考核条件，
因此拟将已授予但尚未归属的首次授予第三个归属期的 1,561,500 股限制性股
票及预留授予第二个归属期的 195,000 股限制性股票予以作废处理。

    三、本次作废限制性股票对公司的影响

    本次作废部分限制性股票后，公司 2021 年限制性股票激励计划实施完毕。
本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不
会影响公司管理团队的稳定性。

    四、审批程序

    （一）董事会薪酬与考核委员会审议情况
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    公司于 2024 年 10 月 23 日召开了董事会薪酬与考核委员会 2024 年第二次会
议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第三个归属期及预
留授予第二个归属期归属条件未成就暨作废已授予但尚未归属的限制性股票的
议案》，并同意将该议案提交公司董事会审议。
    （二）董事会审议情况
    公司于 2024 年 10 月 23 日召开了第六届董事会第十六次会议，审议通过了
《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第三个归属期及预留授予第二个归
属期归属条件未成就暨作废已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。
    （三）监事会审议情况
    公司于 2024 年 10 月 23 日召开了第六届监事会第十三次会议，审议通过了
《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第三个归属期及预留授予第二个归
属期归属条件未成就暨作废已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。监事会认
为：公司本次作废已授予但尚未归属的限制性股票符合《上市公司股权激励管理
办法》等法律、法规和规范性文件及公司《激励计划》的相关规定，相关事项的
审议和表决程序符合《公司法》《证券法》等的规定，不会对公司财务状况和经
营成果产生重大影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。监事
会同意公司作废已授予但尚未归属的限制性股票合计 175.65 万股。

    五、法律意见书结论性意见

    律师认为，公司 2023 年度业绩水平未达到《激励计划（草案）》规定的首
次授予第三个归属期和预留授予第二个归属期的业绩考核条件，归属条件未成就，
需作废已授予但尚未归属的限制性股票；公司 2021 年限制性股票激励计划本次
作废事项已取得现阶段必要的批准和授权，本次作废事项符合《管理办法》《上
市规则》及《激励计划（草案）》的相关规定。

    六、独立财务顾问报告结论性意见

    上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司出具的独立财务顾问报告认为，
截至报告出具日，汉威科技本次作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚
未归属的限制性股票相关事项已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证
券法》以及《管理办法》等法规的相关规定，不会对公司财务状况和经营成果产
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生重大影响。

    七、备查文件

    1、第六届董事会第十六次会议决议；
    2、第六届监事会第十三次会议决议；
    3、董事会薪酬与考核委员会 2024 年第二次会议决议；
    4、《国信信扬律师事务所关于汉威科技集团股份有限公司 2021 年限制性股
票激励计划首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期归属条件未成就暨
作废已授予但尚未归属的限制性股票的法律意见书》；
    5、《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于汉威科技集团股份
有限公司作废 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票相关事项之独立财务
顾问报告》。
    特此公告。




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                                                      董   事   会
                                                   2024 年 10 月 24 日